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首页>试题列表>保障基金的管理和运用遵循( )的原则。
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保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A. 公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

B. 取之于市场、用之于市场的原则。

C. 遵循安全、稳健的原则

D. 公开、合理、有效的原则。

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第1题

保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A. 公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

B. 取之于市场、用之于市场的原则。

C. 遵循安全、稳健的原则

D. 公开、合理、有效的原则。

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第2题

期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A. 公开

B. 合理

C. 机构投资者优先于个人投资者

D. 有效

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第3题

期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。

A. 正确

B. 错误

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第4题

期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是()。

A. 安全、稳健

B. 保障投资者合法权益

C. 多元化

D. 公平救助

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第5题

保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行()。

A. 全额补偿

B. 最低补偿

C. 比例补偿

D. 最高补偿

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第6题

期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。()

A. 正确

B. 错误

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第7题

下列关于基金信息披露原则的相关说法中,有误的是()。

A. 基金信息披露需保障披露内容的真实性,这是基金信息披露最根本.最重要的原则

B. 在披露形式上,要求遵循准确性原则.易解性原则和易得性原则

C. 完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露

D. 易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露

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第8题

保障基金的资金可以运用到()的投资。

A. 银行存款

B. 国债及央行票据

C. 企业债券

D. 中央级金融机构发行的金融债券

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第9题

期货投资者保障基金的使用遵循()原则,实行比例补偿。

A. 公开、公平、公正

B. 取之于市场、用之于市场

C. 保障投资者合法权益和公平救助

D. 合理、有效

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第10题

以下关于基金管理人内部控制的作用说法错误的是()

A. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营理念

B. 管理经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行,实现持续.稳定.健康发展

C. 保障股权投资基金财产的安全.完整

D. 确保基金和基金托管人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

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第11题

以下不是管理人内部控制的作用的是()。

A. 保障股权投资基金财产的安全.完整

B. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

C. 管理操作风险,实现公司的持续.稳定.健康发展

D. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

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第12题

精神分析学说关于人格结构理论的叙述中,说法正确的有()。

A. 本我由内驱力和欲望组成

B. 自我是本我由经验中发展出来的

C. 本我遵循现实原则

D. 自我遵循享乐原则

E. 自我具有管理人格体系的能力

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第13题

下列关于现金替代相关内容的叙述中,正确的是()。

A. 现金替代是指用于替代组合证券的全部现金

B. 采用现金替代是为了提高基金运作的效率

C. 现金替代分为禁止现金替代和可以现金替代

D. 基金托管人在制定具体的现金替代方法时遵循公平.公开的原则

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第14题

关于基金托管人的基金估值责任的表述,不正确的是()。

A. 基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的,以基金管理人的意见为准

B. 基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任

C. 我国基金资产估值的责任人是基金管理人

D. 在复核基金管理人的估值结果之前,基金托管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序

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第15题

管理人内部控制的作用不正确的是()。

A. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营理念

B. 只需进行内部控制,不管公司经营发展

C. 保障股权投资基金财产的安全.完整

D. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

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第16题

当基金份额持有人的利益与基金管理人的利益发生冲突时,基金管理人应当坚持()。

A. 基金管理公司利益优先的原则

B. 基金管理公司.基金托管银行.基金份额持有人利益兼顾原则

C. 基金托管银行利益优先的原则

D. 基金份额持有人利益优先的原则

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第17题

基金管理人.基金托管人在从事证券投资基金活动时,应当遵循的原则不包括()。

A. 自愿

B. 公平

C. 公开

D. 诚实信用

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第18题

关于劳动合同的变更,下列说法错误的是()。

A. 应当遵循平等自愿的原则

B. 应当遵循协商一致的原则

C. 不得违背法律、行政法规的规定

D. 可以采用书面或者口头形式

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第19题

根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理人.基金托管人在管理.运用基金财产,从事证券投资基金活动时,应当遵循的原则有()。Ⅰ自愿Ⅱ公正Ⅲ公平Ⅳ诚实信用

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第20题

以下关于股权投资基金的托管说法错误的是()

A. 为了保证基金财产的安全,按照管理权和保管权分离的原则进行运作

B. 基金托管人与基金管理人形成相互合作.相互监督.相互制衡的关系

C. 股权投资基金要求强制托管

D. 在不进行托管的情况下,股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金资产承担保管职责

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第21题

基金管理公司危机处理应遵循的原则不包括()。

A. 完备性原则

B. 预防为主的原则

C. 及时报告原则

D. 相互隔离原则

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第22题

动态相关性原则属于安全生产管理人本原理中的相关原则。

A. 正确

B. 错误

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第23题

下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法,错误的是()。

A. 股票基金.债券基金的申购和赎回可以使用未知价交易原则

B. 股票基金.债券基金的申购和赎回可以使用份额申购.金额赎回原则

C. 货币市场基金的申购和赎回可以使用确定价原则

D. 货币市场基金的申购和赎回可以使用金额申购.份额赎回原则

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第24题

安全生产管理中人本原理的相关原则有动力原则、激励原则和()原则。

A. 整分合

B. 反馈

C. 封闭

D. 能级

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第25题

安全生产管理中人本原理的相关原则有动力原则、激励原则和()原则。

A. 整分合

B. 反馈

C. 封闭

D. 能级

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第26题

下列关于社会保障基金说法错误的是()。

A. 全国社会保障基金于2005年8月设立

B. 是国家社会保障储备基金

C. 由全国社会保障基金理事会(简称社保基金会)负责管理运营

D. 社会保障资金的投资运作受到严格的制度约束

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第27题

按照《基金会管理条例》规定,基金会开展保值.增值活动,应当遵循的原则不包括()。

A. 合法

B. 安全

C. 谨慎

D. 有效

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第28题

注重基金机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益,是指股权投资基金监管的()原则。

A. 审慎监管原则

B. 适度监管原则

C. 高效监管原则

D. 依法监管的原则

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第29题

运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券,应当遵循()原则,防范利益冲突。

A. 货银对付

B. 共同对手方

C. 基金管理人利益优先

D. 基金份额持有人利益优先

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第30题

不同生产过程中的同一种化工单元操作()相同。

A. 所遵循的原理

B. 使用的设备

C. 采用的工艺

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第31题

下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是()。

A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B. 防范和化解经营风险,提高经营管理效益

C. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

D. 部门设置要体现职责明确.相互制约的原则

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第32题

遵循安全第一原则和监督原则是()原理的具体运用。

A. 人本原理

B. 预防原理

C. 强制原理

D. 责任原理

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第33题

遵循安全第一原则和监督原则是()原理的具体运用。

A. 人本原理

B. 预防原理

C. 强制原理

D. 责任原理

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第34题

遵循安全第一原则和监督原则是()原理的具体运用。

A. 人本原理

B. 预防原理

C. 强制原理

D. 责任原理

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第35题

遵循安全第一原则和监督原则是()原理的具体运用。

A. 人本原理

B. 预防原理

C. 强制原理

D. 责任原理

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第36题

遵循安全第一原则和监督原则是()原理的具体运用。

A. 人本原理

B. 预防原理

C. 强制原理

D. 责任原理

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第37题

遵循安全第一原则和监督原则是()原理的具体运用。

A. 人本原理

B. 预防原理

C. 强制原理

D. 责任原理

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第38题

下列不属于基金公司在风险管理中应遵循的基本原则是()。

A. 最高性原则

B. 权责匹配原则

C. 适时性原则

D. 公平性原则

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第39题

基金公司在风险管理中应遵循的基本原则有()。Ⅰ.定性和定量相结合原则Ⅱ.适时性原则Ⅲ.权责匹配原则Ⅳ.独立性原则

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第40题

全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金,应当坚持的原则不包括()。

A. 谨慎性

B. 安全性

C. 收益性

D. 长期性

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第41题

律师事务所在为基金运作服务时应遵循的原则是()。

A. 公平.公正.公开原则

B. 诚实守信.勤勉尽责及审慎原则

C. 谨小慎微.严格处理原则

D. 独立.客观.公正的原则

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第42题

()不是基金管理人制定信息系统的管理制度所遵循的原则。

A. 安全性原则

B. 时效性原则

C. 可操作性原则

D. 实用性原则

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第43题

股权投资基金监管机构在监管活动中,须遵循的.起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则.().适度监管原则.审慎监管原则.分类监管原则。

A. 行业自律原则

B. 政府监管原则

C. 资格准入原则

D. 高效监管原则

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第44题

运用系统原理时应遵循的原则是:()。

A. 整分合原则

B. 反馈原则

C. 封闭原则

D. 动态相关性原则

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第45题

安全生产管理中运用人本原理应遵循的原则是()。

A. 动力原则

B. 能级原则

C. 预防原则

D. 反馈原则

E. 激励原则

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第46题

安全生产管理中运用人本原理应遵循的原则是()。

A. 动力原则

B. 能级原则

C. 预防原则

D. 反馈原则

E. 激励原则

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第47题

安全生产管理中运用人本原理应遵循的原则是()。

A. 动力原则

B. 能级原则

C. 预防原则

D. 反馈原则

E. 激励原则

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第48题

安全生产管理中运用人本原理应遵循的原则是()。

A. 动力原则

B. 能级原则

C. 预防原则

D. 反馈原则

E. 激励原则

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第49题

安全生产管理中运用人本原理应遵循的原则是()。

A. 动力原则

B. 能级原则

C. 预防原则

D. 反馈原则

E. 激励原则

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第50题

安全生产管理中运用人本原理应遵循的原则是()。

A. 动力原则

B. 能级原则

C. 预防原则

D. 反馈原则

E. 激励原则

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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成()。 吸收客户资金不入账罪是指银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的行为。犯本罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金 为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额巨大的,()。 行贿罪是指为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额较大的,处()年以下有期徒刑或者拘役; 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 行为人具有()情形的,可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。 以下()应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。 刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”,包括() 以下有()行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。
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