更多“以下属于基本管理制度的内容的是（）。①风险控制②基金会计③业绩评估考核④岗位设置⑤监察稽核⑥投资管理”相关的问题
第1题
以下属于基本管理制度的内容的是（）。①风险控制②基金会计③业绩评估考核④岗位设置⑤监察稽核⑥投资管理
A.
①②③④⑤⑥
B.
①②③④
C.
②③④⑤
D.
①②③⑤⑥
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第2题
基金公司内控制度包含下列基本管理制度（）。Ⅰ.风险控制制度和投资管理制度Ⅱ.基金会计制度和信息披露制度Ⅲ.监察稽核制度和公司财务制度Ⅳ.资料档案管理制度和信息技术管理制度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
基金管理人的合规管理主要涉及（）等内容。
A.
风险控制
B.
公司治理
C.
投资管理
D.
以上都是
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第4题
下列属于基金公司投资交易的环节的有（）。Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ绩效评估与组合调整Ⅳ监察稽核Ⅴ风险控制Ⅵ执行交易指令
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第5题
以下关于基金会计核算，表述错误的是（）。
A.
基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账.独立核算
B.
建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前.事中和事后监督
C.
为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账.统一核算
D.
基金会计核算主体为证券投资基金
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第6题
风险控制委员会的职责包括（）。①审定公司内部控制制度并监督执行的有效性②对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策③审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告④负责对公司运作的整体风险进行控制⑤听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
A.
①③④
B.
②③④
C.
①②③④
D.
①②③④⑤
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第7题
风险控制委员会由总经理.督察长.各部门负责人等组成，主要职责包括（）。Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定Ⅳ对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第8题
基金经理的投资策略与投资风格不同，通过基金业绩评价有助于帮助基金公司更好地量化分析基金经理的业绩水平，为（）提供参考。Ⅰ.投资目标匹配Ⅱ.投资计划实施Ⅲ.内部绩效考核Ⅳ.保全投资资本
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
基金管理人的合规管理涉及风险控制.公司治理.投资管理.监察稽核等内容，其具体内容不包括（）。
A.
开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B.
梳理整合各项法律法规.规章制度，开展合规培训
C.
代表有需要的客户履行职责
D.
定期传达监管要求，营造公司合规文化.提高员工合规意识
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第10题
基金管理人会计核算控制应（）。Ⅰ.确保正确记载经济业务，明确经济责任Ⅱ.采取合理的估值方法和科学的估值程序Ⅲ.规范基金清算交割工作Ⅳ.建立严格的成本控制和业绩考核制度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
基金管理人的投资决策业务控制包含（）。Ⅰ.健全投资决策授权制度Ⅱ.投资决策应当有充分的投资依据Ⅲ.建立投资风险评估与管理制度Ⅳ.建立科学的投资管理业绩评价体系
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第12题
估值核算服务的基本职责包括（）。Ⅰ.开展基金会计核算.估值.报表编制Ⅱ.相关业务资料的保存管理Ⅲ.配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计Ⅳ.建立并管理投资者的基金账户
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第13题
（）包括在整个公司内部使用的审核.批准.授权.确认以及对经营绩效考核.资产安全管理.不相容职务分离等方法。
A.
内部环境
B.
目标设定
C.
控制活动
D.
信息与沟通
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第14题
基金托管服务的内容主要包括：（）Ｉ资产保管Ⅱ账户管理和资金清算Ⅲ投资监督和基金估值Ⅳ信息披露Ⅴ会计核算
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
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第15题
工程概算指标的主要作用包括()。
A.
是编制概算阶段招标标底和投标报价的依据
B.
是编制建设项目主雾材料计划的参考依据
C.
是考核基本建设投资效果的依据
D.
是设计单位编制初歩设计概算.选择设计方案的依据
E.
是基本建设管理部门编制投资估算和编制基本建设计划，估算主要材料用量计划的依
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第16题
基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列（）不属于这些机制和制度。
A.
风险控制制度
B.
内部稽核监控制度
C.
基金公司投资决策委员会制度
D.
信息技术系统管理制度
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第17题
有关股权投资基金管理人，以下表述错误的是（）。
A.
基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担
B.
股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
C.
股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付
D.
股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
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第18题
下列属于基金会计核算的主要内容是（）。Ⅰ权益核算Ⅱ利润核算Ⅲ风险核算Ⅳ基金申购与赎回核算
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
下列属于基金托管业务基本规范的有（）。①资产独立②结算职责③资金存管④配合管理人召集基金委托人大会⑤估值复核
A.
①②③④
B.
①②③⑤
C.
①②④⑤
D.
①②③④⑤
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第20题
以下关于基金会计核算说法中，正确的是（）。Ⅰ单只基金是基金会计核算的责任主体Ⅱ基金的会计分期细化到日Ⅲ基金会计制度将基金管理公司的经营活动与基金的投资管理活动区别开来Ⅳ对所管理的基金应当以每只基金为会计核算主体，独立建账.独立核算
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第21题
基金管理人合规管理的具体内容不包括（）。
A.
审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂
B.
保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.
检查评估基金发行及日常运作中（销售.投资.运营）各项活动的合规性，防范运作风险
D.
参与基金管理人的组织构架和业务流程再造.为新产品提供合规支持
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第22题
基金管理人的内部控制要求不包括（）。
A.
严格授权控制
B.
严格控制基金财产财务风险
C.
建立完善的信息披露制度
D.
信息与沟通以及行为监控
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第23题
反向尽职调查资料内容通常包括（）。Ⅰ.基金管理人基本情况Ⅱ.基金管理人内部治理和重要制度Ⅲ.历史基金或业绩项目Ⅳ.核心团队成员信息
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确.相互制约的原则包括（）Ⅰ严格的岗位分离制度Ⅱ建立完善的信息披露制度Ⅲ严格控制基金财产的财务风险
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第25题
下列（）属于基金业绩评价需要考虑的因素。Ⅰ基金管理公司Ⅱ时间区间Ⅲ基金管理规模Ⅳ综合考虑风险和收益
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ.有良好的内部治理结构及完善的内部稽核监控制度.风险控制制度Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第27题
下列不属于担任基金托管人条件的是（）。
A.
设有专门的基金托管部门
B.
有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
C.
有安全保管基金财产的条件
D.
可不设营业场所
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第28题
基金业绩评价应考虑的因素包括（）。Ⅰ时间区间Ⅱ基金管理规模Ⅲ基金投资者信用Ⅳ综合考虑风险和收益
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第29题
股权投资基金管理人应从内部控制的（）.信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。Ⅰ.目标与原则Ⅱ.内部环境Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第30题
关于基金管理人会计系统控制，说法正确的是（）。Ⅰ.严禁需要相互监督的会计岗位由一人独自操作全过程Ⅱ.所管基金应当以基金为会计核算主体Ⅲ.不同基金之间在名册登记.账户设置.资金划拨.账簿记录等方面应相互独立Ⅳ.各基金会计核算应当独立于公司会计核算
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。
A.
准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算.交割系统
B.
在从业人员方面规定拟从事基金清算.核算.投资监督.信息披露.内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算.监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验
C.
在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度
D.
非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律.行政法规以及中国证监会定的其他条件
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第32题
对证券投资基金分类有助于（）。Ⅰ.投资者对各种基金风险收益特征的把握Ⅱ.基金管理公司公平合理比较基金业绩Ⅲ.基金研究评价机构进行基金评级Ⅳ.监管部门实施分类监管
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第33题
基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。
A.
权责明确.相互制约
B.
权责分明.相互交叉
C.
业务隔离.相互交叉
D.
业务隔离.相互制约
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第34题
投资决策业务控制的内容不包括（）。
A.
健全投资决策授权制度
B.
建立投资风险评估与管理制度
C.
建立科学的投资管理业绩评价体系
D.
建立科学的交易绩效评价体系
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第35题
下列属于基金托管业务基本规范的有（）。①资产独立②业务隔离③资金存管④保值增值⑤估值复核
A.
①②③④
B.
①②③⑤
C.
①②④⑤
D.
①②③④⑤
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第36题
在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（）。Ⅰ.建立企业风险评估机构Ⅱ.制定防范或规避风险的措施Ⅲ.建立风险信息反馈机制Ⅳ.制定防范风险的奖惩制度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
基金管理人内部控制机制的层次包括（）。Ⅰ.员工间的互相举报Ⅱ.部门各级主管的检查监督Ⅲ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查.监督.控制和指导
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（）。
A.
基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账.独立核算
B.
目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日
C.
为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账.统一核算
D.
基金会计核算主体为证券投资基金
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第39题
有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（）。
A.
授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集.投资运作.投资后管理和项目退出等主要环节的始终
B.
股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
C.
股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估
D.
股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
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第40题
下列关于欧盟投资基金监管的基本制度，说法正确的是（）。Ⅰ欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》为核心Ⅱ欧盟的另类投资基金受《可转让证券集合投资计划指令》监管Ⅲ欧盟的另类投资基金受《另类投资基金管理人指令》监管Ⅳ欧盟金融市场的投资基金大体上分为两类
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
关于基金评价，以下表述不正确的是（）。
A.
基金评价可以让投资者了解基金经理的投资管理能力和操作风格
B.
基金评价可以帮助基金托管人督促基金管理人提升基金业绩
C.
基金评价让投资者了解基金业绩取得的原因
D.
基金评价可以为投资者提供选择基金的依据
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第42题
基金销售适用性管理制度至少包括以下（）内容。Ⅰ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅱ.对基金产品进行风险评价的方式或方法Ⅲ.对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资者进行匹配的方法
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
基金业绩评价的目的包括（）。Ⅰ有助于帮助基金公司更好地量化分析基金经理的业绩水平Ⅱ满足基金管理人信息披露或者品牌宣传等外部需求Ⅲ有利于解决基金管理人与基金投资者信息不对称问题Ⅳ帮助投资者辨识具有投资能力的基金经理
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第44题
基金年度报告中管理人报告披露的内容不包括（）。
A.
基金财务报表的编制与披露
B.
管理人内部监察稽核工作情况
C.
报告期内基金运作遵规守信情况说明
D.
管理人及基金经理情况简介
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第45题
基金销售适用性管理制度至少包括以下（）内容。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第46题
下列关于投资交易流程中的风险管理说法错误的是（）
A.
基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度
B.
风险管理是投资流程中的最后一环
C.
基金管理公司通常会成立风险管理委员会
D.
风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分
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第47题
下列关于基金业绩评价说法正确的是（）。
A.
基金业绩评价业务的原则包括客观性原则，可比性原则和长期性原则
B.
基金业绩评价时不需要考虑时间区间
C.
基金业绩评价是将所有的基金统一进行比较.排序
D.
对基金投资人而言，通过基金业绩评价有助于内部绩效考核提供参考
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第48题
下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。
A.
基金管理公司内部控制应当遵循合法.合规性.全面性.审慎性.适时性原则
B.
基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性.有效性.独立性.相互制约性.成本效益原则
C.
公司内部控制机制一般包括五个层次
D.
公司内部控制制度由内部控制大纲.基本管理制度.部门业务规章.业务操作手册等部分组成
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第49题
下列选项中属于基金业绩评价需考虑的因素的有（）。Ⅰ.投资领域因素Ⅱ.时间因素Ⅲ.成本因素Ⅳ.风险因素
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第50题
为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。①投资目标与范围②基金风险水平③基金规模④时期选择
A.
①②③④
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
