更多“证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（）。①应急管理建设目标②备份信息系统建设③备份数据恢复机制④业务恢复或替代措施⑤应急联系方式”相关的问题
第1题
证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（）。①应急管理建设目标②备份信息系统建设③备份数据恢复机制④业务恢复或替代措施⑤应急联系方式
A.
①②④⑤
B.
①②③⑤
C.
①②③④⑤
D.
①②③④
点击查看答案
第2题
证券公司应当落实（）应急管理职责。①信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定.演练.评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略③风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致④应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级
A.
①②④
B.
①②③
C.
①②③④
D.
①③④
点击查看答案
第3题
以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。①数据安全保障措施②数据分类分级③信息系统权限管理④经营数据和客户信息保护
A.
①②④
B.
①②③
C.
①②③④
D.
①②④
点击查看答案
第4题
证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度.库存股管理制度.做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
点击查看答案
第5题
发达.高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）。①与之相适应的.高质量的信息管理人才②组织严密的科学的信息网络机构③收集.分析.预测和交换信息的制度与技术④现代化的信息通信设备系统
A.
①③④
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③④
点击查看答案
第6题
证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（）。Ⅰ.利用该信息买卖证券Ⅱ.利用该信息建议他人买卖证券Ⅲ.泄露该信息Ⅳ.进行隔离墙制度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第7题
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）。①财务信息公开披露②所有公司内部信息披露③公司所有信息披露④基本信息公示
点击查看答案
第8题
应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券金融公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券交易所
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第9题
证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（）。①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略.风险管理策略.资本实力相一致②公司章程规定的其他信息技术管理职责③建立信息技术人力和资金保障方案④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②④
点击查看答案
第10题
在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。①真实②完整③相关④准确
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
点击查看答案
第11题
根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（）。Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理.内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后，应当接受全国股份转让系统公司的业务培训Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息，经全国股份转让系统公司许可的除外
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
点击查看答案
第12题
关于基金管理人信息技术系统控制，说法正确的是（）。Ⅰ.数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管Ⅱ.严格计算机交易数据的授权修改程序Ⅲ.电子信息数据应当定期查验制度Ⅳ.重要数据应当异地备份并且长期保存
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第13题
以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（）①“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则②证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离③利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制④敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①②④
D.
②③④
点击查看答案
第14题
下列关于基金管理人信息技术系统控制的说法，正确的是（）。Ⅰ.基金管理业务实现电子化应设置保密系统和相应控制机制Ⅱ.基金管理业务软件应具备身份验证.访问控制.故障恢复.安全保护.分权制约等功能Ⅲ.软件开发技术人员不得介入实际的业务操作Ⅳ.用户使用的密码口令要定期更换并不得向他人透露
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第15题
证券账户信息中的关键信息包括（）。①投资者姓名或名称②投资者地址③投资者有效身份证明文件及号码④投资者电话
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①③
点击查看答案
第16题
下列有关公司业务持续风险的说法正确的是（）。Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划，每年至少定期测试2次Ⅱ.在计划中，建立危机处理决策.执行及责任机构Ⅲ.制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ.根据严重程度对危机进行分级归类和管理
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第17题
股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。①公司名称②股票种类.票面金额及代表的股份数③股票的编号④公司成立日期⑤各股东所持股份数
A.
①②④⑤
B.
①②③④⑤
C.
①②③⑤
D.
①②③④
点击查看答案
第18题
证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括（）。①组织实施董事会相关决议②建立责任明确.程序清晰的信息技术管理组织架构③明确管理职责.工作程序和协调机制④完善绩效考核和责任追究机制
A.
①②④
B.
①②③
C.
①②③④
D.
①②④
点击查看答案
第19题
根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（）①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
点击查看答案
第20题
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，全国股份转让系统的监管对象包括（）。Ⅰ.挂牌公司Ⅱ.挂牌公司董事Ⅲ.持有挂牌公司1.5%股份的股东Ⅳ.投资者
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第21题
证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（）。1.申请书2.公司基本情况申报表3.公司章程4.最近年度经审计财务报表和净资本计算表
A.
1、2、4
B.
1、3、4
C.
1、2、3、4
D.
1、2、3
点击查看答案
第22题
全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。①《业务规则》②《非上市公众公司监督管理办法》③《证券公司柜台交易业务规范》④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
点击查看答案
第23题
信息技术系统中的重要数据备份不包括（）。
A.
本地备份
B.
异地备份
C.
关键设备的备份
D.
实时备份
点击查看答案
第24题
2007年8月，我国颁布《中华人民共和国突发事件应对法》，这标志着我国突发事件应对工作进入法制化轨道。为更好的处理突发事件，我们应该做好预防与应急准备。下列不属于应对突发事件预防与应急准备的是（）。
A.
建立健全突发事件应急预案体系与安全管理制度
B.
建立健全突发事件应急管理培训制度
C.
建立健全应急物资储备保障制度，完善重要应急物资的监管、生产、储备、调拨和紧急配送体系
D.
建立全国统一的突发事件信息系统
点击查看答案
第25题
证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（）。①账户管理②授信管理③标的证券管理④保证金管理
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
点击查看答案
第26题
赎回收益率（y）可通过下面的（）公式用试错法获得。
A.
「yiwen_img/importSubject/c5754449ce454dafb28117a9406c7252.png」（Y—当期收益率；C—每年利息收益；P—债券价格。）
B.
「yiwen_img/importSubject/a508584ac79e486da65911908eb58839.png」（P—发行价格；n—直到第一个赎回日的年数；M—赎回价格；C—每年利息收益）
C.
「yiwen_img/importSubject/d44408ee6d134fb5b59c2f1f6e451a4a.png」（P—债券价格；C—现金流金额；y—到期收益率；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间（期）。）
D.
「yiwen_img/importSubject/0b673b6659ce46288764da35a71b22c5.png」（P—债券买入时价格；PT—债券卖出时价格；yh—持有期收益率；c—债券每期付息金额；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间。）
点击查看答案
第27题
证券公司IB业务的业务范围包括（）。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息.交易设施Ⅲ.募集资金Ⅳ.中国证监会规定的其他服务
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第28题
根据相关自律规则，私募股权投资基金管理人应当向私募基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的下述哪些信息？（）Ⅰ季度信息Ⅱ半年度信息Ⅲ年度信息Ⅳ重大事项信息
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第29题
信息披露的主体包括（）。①证券发行人②证券监管者③证券旁观者④证券交易者
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
点击查看答案
第30题
按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。
A.
主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理.内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险
B.
主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益
C.
主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况.接受全国股份转让系统公司处分等信息
D.
未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动
点击查看答案
第31题
证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（）。Ⅰ.管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险识别.评估与控制体系
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第32题
证券公司开展自营业务，要求建立（）。Ⅰ.完备的业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第33题
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动.财务状况.经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事.监事.工作人员，要求其对有关检查事项做出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅.复制与检查事项有关的文件.资料，对可能被转移.隐匿或者毁损的文件.资料.电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
点击查看答案
第34题
证券交易所对证券市场可以进行（）活动。①提供证券交易的场所.设施和服务②管理和公布市场信息③开展投资者教育和保护④对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
点击查看答案
第35题
施工现场应该根据企业的应急预案，结合工程施工特点，建立与企业应急预案体系相衔接的现场应急预案（处置方案），主要内容应不包括有：
A.
建设工程的基本情况
B.
事故可能性的分析
C.
施工组织设计
D.
应急组织与职责
点击查看答案
第36题
施工现场应该根据企业的应急预案，结合工程施工特点，建立与企业应急预案体系相衔接的现场应急预案（处置方案），主要内容应不包括有：
A.
建设工程的基本情况
B.
事故可能性的分析
C.
施工组织设计
D.
应急组织与职责
点击查看答案
第37题
施工现场应该根据企业的应急预案，结合工程施工特点，建立与企业应急预案体系相衔接的现场应急预案（处置方案），主要内容应不包括有：
A.
建设工程的基本情况
B.
事故可能性的分析
C.
施工组织设计
D.
应急组织与职责
点击查看答案
第38题
施工现场应该根据企业的应急预案，结合工程施工特点，建立与企业应急预案体系相衔接的现场应急预案（处置方案），主要内容应不包括有：
A.
建设工程的基本情况
B.
事故可能性的分析
C.
施工组织设计
D.
应急组织与职责
点击查看答案
第39题
施工现场应该根据企业的应急预案，结合工程施工特点，建立与企业应急预案体系相衔接的现场应急预案（处置方案），主要内容应不包括有：
A.
建设工程的基本情况
B.
事故可能性的分析
C.
施工组织设计
D.
应急组织与职责
点击查看答案
第40题
施工现场应该根据企业的应急预案，结合工程施工特点，建立与企业应急预案体系相衔接的现场应急预案（处置方案），主要内容应不包括有：
A.
建设工程的基本情况
B.
事故可能性的分析
C.
施工组织设计
D.
应急组织与职责
点击查看答案
第41题
信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（）。
A.
信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发.测试.集成及测评
B.
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
C.
证券公司应当清晰.准确.完整的掌握重要信息系统的技术架构.业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围
D.
除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维.日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
点击查看答案
第42题
主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况.主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
点击查看答案
第43题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别.评价和管理的制度安排.组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全.完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录.财务信息和其他信息的可靠.完整.及时
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
点击查看答案
第44题
股权投资基金管理人委托私募基金服务机构，为股权投资基金提供（）等服务业务，适用《服务办法》。Ⅰ.基金募集Ⅱ.估值核算Ⅲ.信息技术系统Ⅳ.份额登记
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第45题
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（）。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②③⑤⑥
点击查看答案
第46题
全国股份转让系统挂牌的登记挂牌阶段主要包括（）。Ⅰ.分配股票代码Ⅱ.办理股份登记存管Ⅲ.反馈审查意见Ⅳ.公司挂牌
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
点击查看答案
第47题
在我国，传统的资产管理行业主要是（）。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.信托公司Ⅳ.证券公司
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
点击查看答案
第48题
我国证券市场监管体系包括（）。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
点击查看答案
第49题
基金公司内控制度包含下列基本管理制度（）。Ⅰ.风险控制制度和投资管理制度Ⅱ.基金会计制度和信息披露制度Ⅲ.监察稽核制度和公司财务制度Ⅳ.资料档案管理制度和信息技术管理制度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第50题
关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50％
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
点击查看答案
搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
