更多“证券公司应当落实（）应急管理职责。①信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定.演练.评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略③风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致④应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级”相关的问题
第1题
证券公司应当落实（）应急管理职责。①信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定.演练.评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略③风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致④应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级
A.
①②④
B.
①②③
C.
①②③④
D.
①③④
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第2题
证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（）。①应急管理建设目标②备份信息系统建设③备份数据恢复机制④业务恢复或替代措施⑤应急联系方式
A.
①②④⑤
B.
①②③⑤
C.
①②③④⑤
D.
①②③④
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第3题
证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（）。①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略.风险管理策略.资本实力相一致②公司章程规定的其他信息技术管理职责③建立信息技术人力和资金保障方案④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②④
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第4题
基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（）。Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度Ⅱ.对风险进行定量和定性的评估Ⅲ.对新产品.新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议Ⅳ.改进风险管理方法.技术和模型
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第5题
风险管理职能部门职责包括（）。①执行公司的风险管理战略和决策②对风险进行定性和定量评估③对新产品.新业务进行独立监测和评估④对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查.评估和报告
A.
①③④
B.
①②③④
C.
②③④
D.
①②④
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第6题
基金公司各业务部门的职责有（）。Ⅰ.遵循公司风险管理政策，具体制定本部门业务相关的风险管理制度和相关应对措施Ⅱ.对本部门或业务单元的主要风险进行及时的识别.评估.检讨.回顾，提出应对措施Ⅲ.及时.准确.全面.客观地将本部门的风险信息和监测情况向管理层和风险管理职能部门报告Ⅳ.配合和支持风险管理职能部门或岗位的工作
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（）。
A.
根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略.整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面.有效执行
B.
在董事会授权范围内批准重大事件.重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序
C.
根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案
D.
确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略
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第8题
下列有关公司业务持续风险的说法正确的是（）。Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划，每年至少定期测试2次Ⅱ.在计划中，建立危机处理决策.执行及责任机构Ⅲ.制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ.根据严重程度对危机进行分级归类和管理
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（）。
A.
信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发.测试.集成及测评
B.
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
C.
证券公司应当清晰.准确.完整的掌握重要信息系统的技术架构.业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围
D.
除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维.日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
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第10题
专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责不包括（）。
A.
指导.协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
B.
制订相关风险控制政策
C.
识别公司各项业务所涉及的各类重大风险
D.
重点关注投资大的项目
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第11题
（）不是管理人内部控制要素。
A.
信息与沟通
B.
风险评估
C.
投资收益
D.
内部监督
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第12题
建筑施工重大安全风险信息管理系统应具有基础信息，辅助信息管理，危害对象及危害程度预测，启动预案操作流程及指挥调度安排等功能。（）
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第13题
下列关于基金管理人信息技术系统控制的说法，正确的是（）。Ⅰ.基金管理业务实现电子化应设置保密系统和相应控制机制Ⅱ.基金管理业务软件应具备身份验证.访问控制.故障恢复.安全保护.分权制约等功能Ⅲ.软件开发技术人员不得介入实际的业务操作Ⅳ.用户使用的密码口令要定期更换并不得向他人透露
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。
A.
主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理.内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险
B.
主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益
C.
主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况.接受全国股份转让系统公司处分等信息
D.
未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动
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第15题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。
A.
证券公司首席风险官；证券公司董事会
B.
证券公司首席风险官；子公司董事会
C.
证券公司董事长；证券公司董事会
D.
证券公司总经理；子公司董事会
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第16题
下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有（）。Ⅰ.确定公司风险管理总体目标Ⅱ.制定公司风险管理战略和风险应对策略Ⅲ.审议重大事件.重大决策的风险评估意见Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
应急预案的内容应包括：（）。
A.
紧急情况、事故类型及特征分析
B.
应急救援组织机构与人员职责分工
C.
应急救援设备和器材的调用程序
D.
与企业内部相关职能部门和外部政府、消防、救险、医疗等相关单位与部门的信息报告、联系方法
E.
抢险急救的组织、现场保护、人员撤离及疏散等活动的具体安排
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第18题
关于基金管理人信息技术系统控制，说法正确的是（）。Ⅰ.数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管Ⅱ.严格计算机交易数据的授权修改程序Ⅲ.电子信息数据应当定期查验制度Ⅳ.重要数据应当异地备份并且长期保存
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。
A.
首席风险官；证券公司董事会
B.
首席风险官；子公司董事会
C.
首席风险官；首席风险官
D.
子公司董事会；子公司董事会
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第20题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
A.
监事会
B.
经理层
C.
董事会
D.
风险管理部门
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第21题
组织体系主要包括应急管理的领导决策层、管理与协调指挥系统以及应急救援队伍。
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第22题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（）。
A.
建立信息披露风险责任制
B.
将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实.准确.完整和及时性负全部责任
C.
对宣传推介材料进行合规审核
D.
信息披露前应经过必要的合规性审查
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第23题
施工现场应该根据企业的应急预案，结合工程施工特点，建立与企业应急预案体系相衔接的现场应急预案（处置方案），主要内容应不包括有：
A.
建设工程的基本情况
B.
事故可能性的分析
C.
施工组织设计
D.
应急组织与职责
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第24题
施工现场应该根据企业的应急预案，结合工程施工特点，建立与企业应急预案体系相衔接的现场应急预案（处置方案），主要内容应不包括有：
A.
建设工程的基本情况
B.
事故可能性的分析
C.
施工组织设计
D.
应急组织与职责
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第25题
施工现场应该根据企业的应急预案，结合工程施工特点，建立与企业应急预案体系相衔接的现场应急预案（处置方案），主要内容应不包括有：
A.
建设工程的基本情况
B.
事故可能性的分析
C.
施工组织设计
D.
应急组织与职责
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第26题
施工现场应该根据企业的应急预案，结合工程施工特点，建立与企业应急预案体系相衔接的现场应急预案（处置方案），主要内容应不包括有：
A.
建设工程的基本情况
B.
事故可能性的分析
C.
施工组织设计
D.
应急组织与职责
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第27题
施工现场应该根据企业的应急预案，结合工程施工特点，建立与企业应急预案体系相衔接的现场应急预案（处置方案），主要内容应不包括有：
A.
建设工程的基本情况
B.
事故可能性的分析
C.
施工组织设计
D.
应急组织与职责
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第28题
施工现场应该根据企业的应急预案，结合工程施工特点，建立与企业应急预案体系相衔接的现场应急预案（处置方案），主要内容应不包括有：
A.
建设工程的基本情况
B.
事故可能性的分析
C.
施工组织设计
D.
应急组织与职责
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第29题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门.分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。
A.
证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历
B.
合规管理人员不得兼任其他任何职务
C.
证券公司从事自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
D.
证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
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第30题
关于突发公共卫生事件的预防以及应急准备，国务院卫生行政主管部门和省、自治区、直辖市人民政府应分别制定全国和本地的突发事件应急预案，以及预案的内容和对预案的修订、补充措施。以下针对全国突发事件应急预案的主要内容陈述正确的是（）。
A.
突发事件善后指挥部的组成和相关部门的职责
B.
突发事件信息的收集、分析、报告、通报制度
C.
突发事件预防，现场控制，应急设施、设备、救治药品和医疗器械以及物资和技术的储备与调度
D.
突发事件应急处理专业队伍的建设和培训
E.
突发事件应急处理技术和监督机构及其任务
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第31题
基金公司内控制度包含下列基本管理制度（）。Ⅰ.风险控制制度和投资管理制度Ⅱ.基金会计制度和信息披露制度Ⅲ.监察稽核制度和公司财务制度Ⅳ.资料档案管理制度和信息技术管理制度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
以下属于基本管理制度的内容的是（）。①风险控制②基金会计③业绩评估考核④岗位设置⑤监察稽核⑥投资管理
A.
①②③④⑤⑥
B.
①②③④
C.
②③④⑤
D.
①②③⑤⑥
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第33题
下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（）Ⅰ.证券公司应保证关联交易的公允性Ⅱ.证券公司不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利Ⅲ.证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节Ⅳ.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构，不需覆盖各层级子公司
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第34题
证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通.传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别.计量.监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。
A.
董事会
B.
监事会
C.
流动性风险管理部门
D.
经理层
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第35题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。
A.
证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.
各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.
证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.
监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查.监督.检查.咨询和培训等职责
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第36题
证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定.演练和评估。
A.
董事会
B.
监事会
C.
流动性风险管理部门
D.
经理层
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第37题
证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略.措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。
A.
董事会
B.
监事会
C.
流动性风险管理部门
D.
首席风险官
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第38题
全国突发事件应急预案的主要内容包括（）。
A.
突发事件的监测与预警
B.
突发事件信息的收集、分析、报告、通报制度
C.
突发事件应急处理经费的筹集
D.
突发事件的分级和应急处理工作方案
E.
突发事件应急处理指挥部的组成和相关部门的职责
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第39题
天地建设工程有限公司在董事长的安排下，由小李负责牵头，对公司职业健康安全管理体系进行修订，在修订过程中，就实现体系长期有效的运行与持续改进，遇到了一些问题，请根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求》的内容，回答以下问题：
A.
1.本次修订时，不应该考虑（）因素。
B.
2.本次修订前，应该先对体系进行内部评审和管理评审，说法不正确的有（）。
C.
3.为了实现管理体系的持续改进，小李收集了一些文件信息，和管理体系持续改进有密切关系的有（）。
D.
4.集团内部，董事长对管理体系应负责的事项有哪些（）。
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第40题
天地建设工程有限公司在董事长的安排下，由小李负责牵头，对公司职业健康安全管理体系进行修订，在修订过程中，就实现体系长期有效的运行与持续改进，遇到了一些问题，请根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求》的内容，回答以下问题：
A.
1.本次修订时，不应该考虑（）因素。
B.
2.本次修订前，应该先对体系进行内部评审和管理评审，说法不正确的有（）。
C.
3.为了实现管理体系的持续改进，小李收集了一些文件信息，和管理体系持续改进有密切关系的有（）。
D.
4.集团内部，董事长对管理体系应负责的事项有哪些（）。
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第41题
天地建设工程有限公司在董事长的安排下，由小李负责牵头，对公司职业健康安全管理体系进行修订，在修订过程中，就实现体系长期有效的运行与持续改进，遇到了一些问题，请根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求》的内容，回答以下问题：
A.
1.本次修订时，不应该考虑（）因素。
B.
2.本次修订前，应该先对体系进行内部评审和管理评审，说法不正确的有（）。
C.
3.为了实现管理体系的持续改进，小李收集了一些文件信息，和管理体系持续改进有密切关系的有（）。
D.
4.集团内部，董事长对管理体系应负责的事项有哪些（）。
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第42题
天地建设工程有限公司在董事长的安排下，由小李负责牵头，对公司职业健康安全管理体系进行修订，在修订过程中，就实现体系长期有效的运行与持续改进，遇到了一些问题，请根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求》的内容，回答以下问题：
A.
1.本次修订时，不应该考虑（）因素。
B.
2.本次修订前，应该先对体系进行内部评审和管理评审，说法不正确的有（）。
C.
3.为了实现管理体系的持续改进，小李收集了一些文件信息，和管理体系持续改进有密切关系的有（）。
D.
4.集团内部，董事长对管理体系应负责的事项有哪些（）。
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第43题
天地建设工程有限公司在董事长的安排下，由小李负责牵头，对公司职业健康安全管理体系进行修订，在修订过程中，就实现体系长期有效的运行与持续改进，遇到了一些问题，请根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求》的内容，回答以下问题：
A.
1.本次修订时，不应该考虑（）因素。
B.
2.本次修订前，应该先对体系进行内部评审和管理评审，说法不正确的有（）。
C.
3.为了实现管理体系的持续改进，小李收集了一些文件信息，和管理体系持续改进有密切关系的有（）。
D.
4.集团内部，董事长对管理体系应负责的事项有哪些（）。
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第44题
天地建设工程有限公司在董事长的安排下，由小李负责牵头，对公司职业健康安全管理体系进行修订，在修订过程中，就实现体系长期有效的运行与持续改进，遇到了一些问题，请根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求》的内容，回答以下问题：
A.
1.本次修订时，不应该考虑（）因素。
B.
2.本次修订前，应该先对体系进行内部评审和管理评审，说法不正确的有（）。
C.
3.为了实现管理体系的持续改进，小李收集了一些文件信息，和管理体系持续改进有密切关系的有（）。
D.
4.集团内部，董事长对管理体系应负责的事项有哪些（）。
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第45题
证券公司（）负责确定融资融券的总规模。
A.
分支机构
B.
业务决策机构
C.
董事会
D.
业务执行机构
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第46题
以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。1.由部门负责人确定融资融券业务的总规模2.业务决策机构确定对具体客户的授信额度3.业务执行部门确定单一客户的授信额度4.分支机构可自行决定客户的开户.保证金收取
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第47题
以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。①数据安全保障措施②数据分类分级③信息系统权限管理④经营数据和客户信息保护
A.
①②④
B.
①②③
C.
①②③④
D.
①②④
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第48题
证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立.有效地开展流动性风险管理工作。
A.
董事会
B.
监事会
C.
流动性风险管理部门
D.
经理层
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第49题
关于建筑施工企业安全生产责任体系，下列说法错误的是：
A.
企业主要负责人应领导企业安全管理工作
B.
各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标
C.
各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标
D.
企业安全总监应组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项
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第50题
关于建筑施工企业安全生产责任体系，下列说法错误的是：
A.
企业主要负责人应领导企业安全管理工作
B.
各管理层主要负责人应明确并组织落实本管理层各职能部门和岗位的安全生产职责，实现本管理层的安全管理目标
C.
各管理层的职能部门及岗位应承担职能范围内与安全生产相关的职责，互相配合，实现相关安全管理目标
D.
企业安全总监应组织制订企业中长期安全管理目标和制度，审议、决策重大安全事项
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
