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第1题
证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。1.合法合规性原则2.集中管理原则3.业务隔离原则4.了解客户原则
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第2题
证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第3题
证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。①自愿②客户利益至上③公平④诚实信用
A.
①②④
B.
②③④
C.
①②③④
D.
①③④
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第4题
基金公司在风险管理中应遵循的基本原则有（）。Ⅰ.定性和定量相结合原则Ⅱ.适时性原则Ⅲ.权责匹配原则Ⅳ.独立性原则
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第5题
按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第6题
证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。①具备从业资格②遵守法律法规③遵循诚实信用④遵循公平自愿原则
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第7题
基金客户服务的原则包括（）。Ⅰ投资者利益优先原则Ⅱ安全第一原则Ⅲ专业规范原则Ⅳ依法监管原则
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
披露形式上应遵循的原则包括（）Ⅰ规范性原则Ⅱ易解性原则Ⅲ易得性原则Ⅳ公开性原则
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
基金业绩评价应遵循如下原则（）。Ⅰ客观性原则Ⅱ可比性原则Ⅲ长期性原则Ⅳ真实性原则
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司.股东.董事.管理层.员工要遵守的原则有（）。Ⅰ基金份额持有人利益优先原则Ⅱ公司独立运作原则Ⅲ公司的统一性和完整性原则Ⅳ业务与信息隔离原则
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。1.身份2.财产与收入状况3.证券投资经验4.风险偏好
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第12题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章.其他规范性文件以及相关自律规则包括（）。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第13题
以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通.投诉处理机制④不得挪用.侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第14题
证券的发行交易活动必须遵循（）原则。Ⅰ.公平Ⅱ.合法Ⅲ.公开Ⅳ.公正
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第15题
按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。1.证券经纪业务2.证券自营业务3.证券资产管理业务4.证券公司内部审计业务5.融资融券业务
A.
1、2、3、4
B.
1、2、3、5
C.
1、2、4、5
D.
2、3、4、5
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第16题
客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（）。Ⅰ.融资融券业务申请表Ⅱ.已开设相关账户的基本信息Ⅲ.担保品证明Ⅳ.客户具有支配权的资产证明
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。
A.
风险相当原则
B.
同一性原则
C.
自主管理原则
D.
保密原则
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第18题
证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（）。①账户管理②授信管理③标的证券管理④保证金管理
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第19题
劳动争议仲裁的原则有及时迅速原则、区分举证责任原则和（）。
A.
公平公正原则
B.
着重调解原则
C.
遵循合法原则
D.
自愿原则
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第20题
基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则（）。Ⅰ.真实性原则Ⅱ.准确性原则Ⅲ.完整性原则Ⅳ.及时性原则
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第21题
证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。
A.
证券行业协会
B.
证券交易所
C.
中国证监会
D.
证券信用公司
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第22题
证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.独立
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第23题
基金管理人制定内部控制制度的原则包括（）。Ⅰ.合法.合规性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.适时性原则
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
压力测试的原则不包括（）。
A.
实践性原则
B.
审慎性原则
C.
前瞻性原则
D.
合理性原则
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第25题
下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化
A.
①③
B.
①②
C.
②③④
D.
①③④
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第26题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。1.融券专用证券账户2.客户信用交易担保证券账户3.信用交易证券交收账户4.信用交易资金交收账户
A.
1、2、3、4
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3
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第27题
基金管理公司的机构设置原则包括（）。Ⅰ相互制约和不相容职责分离原则Ⅱ授权清晰原则Ⅲ适时性原则Ⅳ指导性原则
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第28题
客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（）。①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第29题
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。1.融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易2.证券公司在向客户融资.融券前，应办理客户征信，了解客户身份.财产与收入状况.证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载.保存3.证券公司向客户融资.融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。4.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
A.
2、3
B.
2、4
C.
3、4
D.
2、3、4
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第30题
劳务纠纷调解的基本原则是（）。
A.
合法原则
B.
公开原则
C.
公正原则
D.
及时处理原则
E.
调解为主原则
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第31题
劳务纠纷调解的基本原则是（）。
A.
合法原则
B.
公开原则
C.
公正原则
D.
及时处理原则
E.
调解为主原则
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第32题
基金管理公司董事在公司治理中不需要遵守的原则的是（）。
A.
公司独立运作原则
B.
制衡原则
C.
经营运作公平正义原则
D.
股东诚信与合作原则
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第33题
下列属于股权投资基金监管基本原则的是（）。Ⅰ依法监管原则Ⅱ高效监管原则Ⅲ适度监管原则Ⅳ分类监管原则
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第34题
开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。I.依法筹集的资金II.自有资金III.自有证券IV.依法筹集的证券
A.
I.II
B.
I.II.III.IV
C.
I.II.IV
D.
II.III.IV
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第35题
基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有（）。Ⅰ易入原则Ⅱ成长原则Ⅲ利润原则Ⅳ识别原则
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
导游人员带团的原则包括（）。
A.
游客至上原则
B.
服务至上原则
C.
履行合同原则
D.
公平对待原则
E.
合理而可能原则
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第37题
基金信息披露对披露内容的原则包括（）Ⅰ及时性原则Ⅱ真实性原则Ⅲ准确性原则Ⅳ完整性原则Ⅴ风险揭示原则Ⅵ公平披露原则
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
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第38题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③融资专用资金账户④客户信用交易担保资金账户
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第39题
内部控制的原则包括（）。Ⅰ独立性原则Ⅱ有效性原则Ⅲ健全性原则Ⅳ成本效益原则
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第40题
（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
A.
投资者利益优先原则
B.
勤勉尽责原则
C.
客观性原则
D.
审慎性原则
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第41题
证券交易所实行（）原则，并对证券交易进行严格管理。①公平②公开③有序④公正⑤透明
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③⑤
D.
②③⑤
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第42题
“股东不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利”体现的是（）。
A.
业务与信息隔离原则
B.
公司独立运作原则
C.
公司的统一性和完整性原则
D.
经营运作公开.透明原则
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第43题
“董事.监事之外的所有员工不得在股东单位兼职”体现的是（）。
A.
业务与信息隔离原则
B.
公司独立运作原则
C.
公司的统一性和完整性原则
D.
经营运作公开.透明原则
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第44题
劳务纠纷调解的基本原则不包括（）。
A.
合法原则
B.
公开原则
C.
公正原则
D.
及时处理原则
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第45题
劳务纠纷处理机构在处理劳务纠纷案件的过程中应当坚持以事实为根据，以法律为准绳，这一原则被称为（）。
A.
合法原则
B.
公开原则
C.
公正原则
D.
及时处理原则
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第46题
证券市场监管应当坚持（）的原则。Ⅰ.依法监管Ⅱ.保护投资者利益Ⅲ.“三公”Ⅳ.监督与自律相结合
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第47题
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除（）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。1.为客户进行融资融券交易的结算2.收取客户应当归还的资金.证券3.收取客户应当支付的利息.费用.税款4.收取客户应当支付的违约金
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第48题
证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。
A.
全面性.审慎性和合规性
B.
全面性.独立性和合规性
C.
全面性.审慎性和预见性
D.
全面性.独立性和预见性
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第49题
按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（）。1.向原股东配售股份2.向特定对象公开募集股份3.发行可转换公司债券4.非公开发行股票
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第50题
证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ.依法筹集的其他证券和资金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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搜题
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