合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（）。

A. 独立性原则

B. 公正性原则

C. 专业性原则

D. 协调性原则

A. 合规部门对王某负责

B. 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C. 证券公司应当将合规部门与承担稽核.风控.内审.法务职责相关的部门进行区分

D. 合规部门中具备3年以上证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人

A. 证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历

B. 合规管理人员不得兼任其他任何职务

C. 证券公司从事自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

D. 证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

A. 合规部门应在银行内部享有正式地位

B. 应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

C. 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D. 合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

A. 合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核

B. 中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果

C. 其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

D. 中国证监会和自律组织的外部支持

A. 合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

B. 证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

C. 证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

D. 证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

A. 督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B. 督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

C. 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

D. 督察长向董事会.总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

A. 该证券公司的内部控制覆盖了所有业务.部门和人员

B. 为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

C. 该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

D. 前台业务运作与后台管理支持适当分离

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 合规管理部门的功能和职责

B. 合规管理部门的权限

C. 合规负责人的合规管理职责

D. 合规管理部门的薪资待遇

A. 公司型基金中，投资者出资成为公司股东，通过公司章程对公司内部组织结构设立.监管权限.利益分配划分作出规定

B. 公司型基金聘请外部管理机构进行投资运营管理时，股东大会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法.合规.风险控制和收益实现

C. 在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件.程序.职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议对合伙企业的投资业务进行决策和管理

D. 在契约框架下，通常设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会，投资者往往参与其人员构成，契约型基金的决策权归属投资者

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

B. 组织制定合规管理程序以及合规手册.员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律.规则和准则提供指导

C. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D. 审核评价基金托管人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策.程序和操作指南符合法律.规则和准则的要求

A. 基金管理公司内部控制应当遵循合法.合规性.全面性.审慎性.适时性原则

B. 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性.有效性.独立性.相互制约性.成本效益原则

C. 公司内部控制机制一般包括五个层次

D. 公司内部控制制度由内部控制大纲.基本管理制度.部门业务规章.业务操作手册等部分组成

A. 建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足.适当的合规管理人员，并提供必要.充分的人力.物力.财力.技术支持和保障

B. 发现违法违规行为及时报告.整改，落实责任追究

C. 公司章程或者董事会确定的其他要求

D. 以上都是

A. 合规管理部门的功能和职责

B. 合规管理部门的权限

C. 合规负责人的合规管理职责

D. 管理层薪酬

A. 王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查

B. 王某为证券公司高级管理人员

C. 王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D. 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

A. 合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责

B. 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

C. 证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见

D. 合规检查包括例行检查与突击检查

A. ①②③④⑥

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③⑤⑥

A. 1.该案例中，火灾报警及消防联动系统试运行的符合性要由（）确认。

B. 2.该案例中，安全防范系统试运行的符合性要由（）确认。

C. 3.该案例中设备、器件和材料供货商的需要考虑的内容有（）。

D. 4.该工程的采购合同中应明确明确智能化工程的设备、器件与被监控的其他建筑设备、器件间的界面划分，使两者的接口能符合匹配的要求。

A. 该案例中，火灾报警及消防联动系统试运行的符合性要由（）确认。

B. 该案例中，安全防范系统试运行的符合性要由（）确认。

C. 该案例中设备、器件和材料供货商的需要考虑的内容有（）。

D. 该工程的采购合同中应明确明确智能化工程的设备、器件与被监控的其他建筑设备、器件间的界面划分，使两者的接口能符合匹配的要求。

A. 风险预警机制

B. 岗位责任制度

C. 连坐制度

D. 保甲制度

A. 各业务部门

B. 合规与风险控制部

C. 公司经理层

D. 公司管理层

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 职业操守

B. 职业道德

C. 职业技能

D. 职业目标

A. 1、恒力公司就施工现场安全向大地建筑公司负责，并应当服从大地建筑公司对施工现场的安全生产管理。

B. 2、恒力公司应当将其分包工程的施工组织设计和施工安全方案报新科公司备案，恒力公司发现事故隐患，应当及时作出处理。

C. 3、恒力公司应当设立项目管理机构，按照规定配备相应的专职安全管理人员。

D. 4、恒力公司在酒店项目部配备的项目经理具有本科学历且具有安全考核B证。

E. 5、恒力公司由于当年的工程任务十分饱满，除指派了项目经理外，再无人可派。于是将该酒店玻璃幕墙、钢结构工程交给伟力公司施工，由指派的项目经理全权管理。

A. 1、恒力公司就施工现场安全向大地建筑公司负责，并应当服从大地建筑公司对施工现场的安全生产管理。

B. 2、恒力公司应当将其分包工程的施工组织设计和施工安全方案报新科公司备案，恒力公司发现事故隐患，应当及时作出处理。

C. 3、恒力公司应当设立项目管理机构，按照规定配备相应的专职安全管理人员。

D. 4、恒力公司在酒店项目部配备的项目经理具有本科学历且具有安全考核B证。

E. 5、恒力公司由于当年的工程任务十分饱满，除指派了项目经理外，再无人可派。于是将该酒店玻璃幕墙、钢结构工程交给伟力公司施工，由指派的项目经理全权管理。

A. 1、恒力公司就施工现场安全向大地建筑公司负责，并应当服从大地建筑公司对施工现场的安全生产管理。

B. 2、恒力公司应当将其分包工程的施工组织设计和施工安全方案报新科公司备案，恒力公司发现事故隐患，应当及时作出处理。

C. 3、恒力公司应当设立项目管理机构，按照规定配备相应的专职安全管理人员。

D. 4、恒力公司在酒店项目部配备的项目经理具有本科学历且具有安全考核B证。

E. 5、恒力公司由于当年的工程任务十分饱满，除指派了项目经理外，再无人可派。于是将该酒店玻璃幕墙、钢结构工程交给伟力公司施工，由指派的项目经理全权管理。

A. 1、恒力公司就施工现场安全向大地建筑公司负责，并应当服从大地建筑公司对施工现场的安全生产管理。

B. 2、恒力公司应当将其分包工程的施工组织设计和施工安全方案报新科公司备案，恒力公司发现事故隐患，应当及时作出处理。

C. 3、恒力公司应当设立项目管理机构，按照规定配备相应的专职安全管理人员。

D. 4、恒力公司在酒店项目部配备的项目经理具有本科学历且具有安全考核B证。

E. 5、恒力公司由于当年的工程任务十分饱满，除指派了项目经理外，再无人可派。于是将该酒店玻璃幕墙、钢结构工程交给伟力公司施工，由指派的项目经理全权管理。

A. 1、恒力公司就施工现场安全向大地建筑公司负责，并应当服从大地建筑公司对施工现场的安全生产管理。

B. 2、恒力公司应当将其分包工程的施工组织设计和施工安全方案报新科公司备案，恒力公司发现事故隐患，应当及时作出处理。

C. 3、恒力公司应当设立项目管理机构，按照规定配备相应的专职安全管理人员。

D. 4、恒力公司在酒店项目部配备的项目经理具有本科学历且具有安全考核B证。

E. 5、恒力公司由于当年的工程任务十分饱满，除指派了项目经理外，再无人可派。于是将该酒店玻璃幕墙、钢结构工程交给伟力公司施工，由指派的项目经理全权管理。

A. 1、恒力公司就施工现场安全向大地建筑公司负责，并应当服从大地建筑公司对施工现场的安全生产管理。

B. 2、恒力公司应当将其分包工程的施工组织设计和施工安全方案报新科公司备案，恒力公司发现事故隐患，应当及时作出处理。

C. 3、恒力公司应当设立项目管理机构，按照规定配备相应的专职安全管理人员。

D. 4、恒力公司在酒店项目部配备的项目经理具有本科学历且具有安全考核B证。

E. 5、恒力公司由于当年的工程任务十分饱满，除指派了项目经理外，再无人可派。于是将该酒店玻璃幕墙、钢结构工程交给伟力公司施工，由指派的项目经理全权管理。

A. 1.恒力公司就施工现场安全向大地建筑公司负责，并应当服从大地建筑公司对施工现场的安全生产管理。()

B. 2.恒力公司应当将其分包工程的施工组织设计和施工安全方案报新科公司备案，恒力公司发现事故隐患，应当及时作出处理。()

C. 3.恒力公司应当设立项目管理机构，按照规定配备相应的专职安全管理人员。()

D. 4.恒力公司在酒店项目部配备的项目经理具有本科学历且具有安全考核B证。()

A. 1.恒力公司就施工现场安全向大地建筑公司负责，并应当服从大地建筑公司对施工现场的安全生产管理。()

B. 2.恒力公司应当将其分包工程的施工组织设计和施工安全方案报新科公司备案，恒力公司发现事故隐患，应当及时作出处理。()

C. 3.恒力公司应当设立项目管理机构，按照规定配备相应的专职安全管理人员。()

D. 4.恒力公司在酒店项目部配备的项目经理具有本科学历且具有安全考核B证。()

A. 1.恒力公司就施工现场安全向大地建筑公司负责，并应当服从大地建筑公司对施工现场的安全生产管理。()

B. 2.恒力公司应当将其分包工程的施工组织设计和施工安全方案报新科公司备案，恒力公司发现事故隐患，应当及时作出处理。()

C. 3.恒力公司应当设立项目管理机构，按照规定配备相应的专职安全管理人员。()

D. 4.恒力公司在酒店项目部配备的项目经理具有本科学历且具有安全考核B证。()

A. 1.恒力公司就施工现场安全向大地建筑公司负责，并应当服从大地建筑公司对施工现场的安全生产管理。()

B. 2.恒力公司应当将其分包工程的施工组织设计和施工安全方案报新科公司备案，恒力公司发现事故隐患，应当及时作出处理。()

C. 3.恒力公司应当设立项目管理机构，按照规定配备相应的专职安全管理人员。()

D. 4.恒力公司在酒店项目部配备的项目经理具有本科学历且具有安全考核B证。()

A. 1.恒力公司就施工现场安全向大地建筑公司负责，并应当服从大地建筑公司对施工现场的安全生产管理。()

B. 2.恒力公司应当将其分包工程的施工组织设计和施工安全方案报新科公司备案，恒力公司发现事故隐患，应当及时作出处理。()

C. 3.恒力公司应当设立项目管理机构，按照规定配备相应的专职安全管理人员。()

D. 4.恒力公司在酒店项目部配备的项目经理具有本科学历且具有安全考核B证。()

A. 1.恒力公司就施工现场安全向大地建筑公司负责，并应当服从大地建筑公司对施工现场的安全生产管理。()

B. 2.恒力公司应当将其分包工程的施工组织设计和施工安全方案报新科公司备案，恒力公司发现事故隐患，应当及时作出处理。()

C. 3.恒力公司应当设立项目管理机构，按照规定配备相应的专职安全管理人员。()

D. 4.恒力公司在酒店项目部配备的项目经理具有本科学历且具有安全考核B证。()

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. 国家标准或者作业标准

B. 安全生产监督和管理的部门规定的

C. 国务院有关部门规定的

D. 市级以上各级人员政府及其有关部门规定的

A. 国家标准或者作业标准

B. 安全生产监督和管理的部门规定的

C. 国务院有关部门规定的

D. 市级以上各级人员政府及其有关部门规定的

A. 国家标准或者作业标准

B. 安全生产监督和管理的部门规定的

C. 国务院有关部门规定的

D. 市级以上各级人员政府及其有关部门规定的

A. 国家标准或者作业标准

B. 安全生产监督和管理的部门规定的

C. 国务院有关部门规定的

D. 市级以上各级人员政府及其有关部门规定的

A. 国家标准或者作业标准

B. 安全生产监督和管理的部门规定的

C. 国务院有关部门规定的

D. 市级以上各级人员政府及其有关部门规定的

A. 国家标准或者作业标准

B. 安全生产监督和管理的部门规定的

C. 国务院有关部门规定的

D. 市级以上各级人员政府及其有关部门规定的

A. 董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B. 监事会应对董事会.经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C. 证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督.检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D. 负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

A. 管理业务的任务

B. 完成管理业务的数量和质量要求

C. 管理工作的程序和方法

D. 符合社会化大生产客观规律的要求

E. 与其他部门配合要求

A. 口头表达的形式向公司劳务主管部门

B. 书面的形式向公司人事主管部门

C. 表格的形式向公司安全主管部门

D. 表格的形式向公司劳务主管部门

A. 基金管理公司及其业务部门与股东.实际控制人及其下属部门之间是隶属关系

B. 股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

C. 不得违反公司章程干预投资.研究.交易等具体事务及公司员工选聘

D. 董事.监事之外的所有员工不得在股东单位兼职

A. 与旅行社订立劳动合同或经旅游行政管理部门核准后

B. 在导游服务公司登记或经旅游行政管理部门核准后

C. 与旅行社订立合同或者在导游服务公司登记

D. 当旅游行政部门核准后

A. 与旅行社订立劳动合同或经旅游行政管理部门核准后

B. 在导游服务公司登记或经旅游行政管理部门核准后

C. 与旅行社订立合同或者在导游服务公司登记

D. 当旅游行政部门核准后