基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。

A. 成熟性

B. 协调性

C. 独立性

D. 客观性

A. 基金管理公司利益优先的原则

B. 基金管理公司.基金托管银行.基金份额持有人利益兼顾原则

C. 基金托管银行利益优先的原则

D. 基金份额持有人利益优先的原则

A. 基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准

B. 基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任

C. 我国基金资产估值的责任人是基金管理人

D. 在复核基金管理人的估值结果之前，基金托管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序

A. 合规性原则

B. 安全性原则

C. 集中性原则

D. 保密性原则

A. 公平性原则

B. 时序性原则

C. 独立性原则

D. 关联性原则

A. 基金业绩评价业务的原则包括客观性原则，可比性原则和长期性原则

B. 基金业绩评价时不需要考虑时间区间

C. 基金业绩评价是将所有的基金统一进行比较.排序

D. 对基金投资人而言，通过基金业绩评价有助于内部绩效考核提供参考

A. 股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段

B. 股权投资基金行业协会由基金管理人.基金托管人和其他基金服务机构组成

C. 行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则

D. 行业规则包括信息披露.利益冲突.内部治理和运营.行业行为守则等

A. 1、2、3

B. 2、3、4

C. 1、2、4

D. 1、2、3、4

A. 适用性原则

B. 独立性原则

C. 有效性原则

D. 相互制约原则

A. 依法监管原则

B. 高效监管原则

C. 适时监管原则

D. 分类监管原则

A. 相互制约和不相容职责分离原则

B. 授权清晰原则

C. 适时性原则

D. 一致性原则

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 自愿

B. 公平

C. 公开

D. 诚实信用

A. 基金份额的发售日期和价格

B. 基金收益分配原则和执行方式

C. 风险警示内容

D. 基金管理人.基金托管人的基本情况

A. 成本最低化原则

B. 全面成本控制原则

C. 动态控制原则

D. 项目负责人负责原则

E. 目标管理原则

A. 成本最低化原则

B. 全面成本控制原则

C. 动态控制原则

D. 项目负责人负责原则

E. 目标管理原则

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. 完备性原则

B. 预防为主的原则

C. 及时报告原则

D. 相互隔离原则

A. 适度监管原则

B. 合理监管原则

C. 审慎监管原则

D. 依法监管原则

A. 确保一切重要的旅游资源属于国家所有的原则

B. 旅游资源开发、利用的原则

C. 分级管理原则

D. 科学规划、合理开发的原则

E. 保护、抚育与修缮相结合的原则

A. 确保一切重要的旅游资源属于国家所有的原则

B. 旅游资源开发、利用的原则

C. 分级管理原则

D. 科学规划、合理开发的原则

E. 保护、抚育与修缮相结合的原则

A. 适度监管原则

B. 高效监管原则

C. 依法监管原则

D. 保障市场主体利益原则

A. 为了保证基金财产的安全，按照管理权和保管权分离的原则进行运作

B. 基金托管人与基金管理人形成相互合作.相互监督.相互制衡的关系

C. 股权投资基金要求强制托管

D. 在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责

A. 基金管理公司内部控制应当遵循合法.合规性.全面性.审慎性.适时性原则

B. 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性.有效性.独立性.相互制约性.成本效益原则

C. 公司内部控制机制一般包括五个层次

D. 公司内部控制制度由内部控制大纲.基本管理制度.部门业务规章.业务操作手册等部分组成

A. 正确

B. 错误

A. 基金投资者持有的基金份额全部退出后，即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人

B. 信托（契约）型股权投资基金的认缴出资.退出事项等具体规则及安排，由基金管理人.基金投资者及其他合同当事人（若有）在基金合同中约定

C. 认缴出资及退出的价格，由基金管理人按照合同约定的规则进行计算，若由基金托管人进行托管的，基金托管人应当进行复核

D. 基金管理人根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得的基金份额及退出应得的退出金额

A. 安全一票否决制

B. 管生产必须管安全

C. 综合治理,整体推进

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 立法机关和证监会发布的基本法律规则

B. 公司章程所制定的各种法规

C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实.守信的职业道德

D. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

A. “一票否决”原则

B. “三管一协调”原则

C. “三同时”原则

D. “四不放过”原则

E. “以人为本”原则

A. “一票否决”原则

B. “三管一协调”原则

C. “三同时”原则

D. “四不放过”原则

E. “以人为本”原则

A. “一票否决”原则

B. “三管一协调”原则

C. “三同时”原则

D. “四不放过”原则

E. “以人为本”原则

A. “一票否决”原则

B. “三管一协调“原则

C. “三同时“原则

D. “四不放过“原则

E. “以人为本“原则

A. “三同时”原则

B. “三管一协调”原则

C. “以人为本”原则

D. “一票否决”原则

E. “四不放过”原则

A. 效率原则

B. 兼顾旅游行政管理部门的分工与案件性质的原则

C. 原则性与灵活性相结合的原则

D. 公平原则

A. 效率原则

B. 兼顾旅游行政管理部门的分工与案件性质的原则

C. 原则性与灵活性相结合的原则

D. 公平原则

A. 合规管理部门的功能和职责

B. 合规管理部门的权限

C. 合规负责人的合规管理职责

D. 合规管理部门的薪资待遇

A. 应当坚持专业化管理原则

B. 管理可能导致利益输送的不同私募基金的，应当建立防范利益输送的机制

C. 管理可能导致利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益冲突的机制

D. 应当坚持统一管理原则

A. 安全一票否决制

B. 综合治理,整体推进

C. 管生产必须管安全

A. 股权投资基金管理人应遵循综合化原则

B. 股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员

C. 股权投资基金管理人应当建立财产分离制度

D. 股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度

A. 基金信息披露需保障披露内容的真实性，这是基金信息披露最根本.最重要的原则

B. 在披露形式上，要求遵循准确性原则.易解性原则和易得性原则

C. 完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露

D. 易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露

A. 要求

B. 原则

C. 标准

A. 安全第一、预防为主原则

B. 以人为本

C. 实事求是

D. 公平公正

A. 公正性原则

B. 客观性原则

C. 专业性原则

D. 协调性原则

A. 全面性原则

B. 健全性原则

C. 规范性原则

D. 独立性原则

A. 合法

B. 安全

C. 谨慎

D. 有效

A. 公平性

B. 真实性

C. 完整性

D. 合规性

A. 持续关注法律.规则和准则的最新发展，正确理解法律.规则和准则的规定及其精神，准确把握法律.规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

B. 实施充分且有代表性的压力评估和测试

C. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

D. 审核评价基金管理人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订

A. 保护生命原则

B. 自由自主原则

C. 差别平等原则

D. 无伤害原则

E. 真诚原则