在合规管理的原则中，（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

A. 公正性原则

B. 客观性原则

C. 专业性原则

D. 协调性原则

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

B. 组织制定合规管理程序以及合规手册.员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律.规则和准则提供指导

C. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D. 审核评价基金托管人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策.程序和操作指南符合法律.规则和准则的要求

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致

A. 合规部门应在银行内部享有正式地位

B. 应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

C. 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D. 合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

A. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律.行政法规，维护投资人合法权益

B. 依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

C. 拟定私募投资基金合格投资者标准.信息披露规则

D. 制定和实施行业自律规则，监督.检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

A. 在净资本监管中主要负责对期货公司从业人员进行有关净资本工作的培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

B. 在保证金安全监管工作中，负责对期货从业人员进行保证金安全存管规定的培训，向期货投资者宣传监控中心客户查询系统的功能，提醒投资者经常登录监控中心客户查询系统核对客户权益变动情况

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责对拟任期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官的资质测试，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理和业务培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

D. 在期货公司风险处置工作中，负责对相关会员单位提出自律要求，为风险处置工作营造良好外部环境

A. 持续关注法律.规则和准则的最新发展，正确理解法律.规则和准则的规定及其精神，准确把握法律.规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

B. 实施充分且有代表性的压力评估和测试

C. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

D. 审核评价基金管理人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订

A. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第4条规定，建筑施工特种作业人员必须经（）部门考核合格，取得建筑施工特种作业人员操作资格证书，方可上岗从事相应作业。

B. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第17条规定，建筑施工特种作业人员应当严格按照安全技术标准、规范和规程进行作业，（）安全防护用品，并按规定对作业工具和设备进行维护保养。

C. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第19条规定，对特种作业人员管理用人单位应当履行下列职责：（）

D. 结合本案，依据《建筑施工人员个人劳动保护用品使用管理暂行规定》第5条规定，企业应当建立完善劳动保护用品的采购、验收、保管、发放、使用、更换、报废等规章制度。

E. 结合本案，依据《安徽省建筑施工特种作业人员管理规定实施细则》第20条规定，用人单位应当履行下列职责：书面告知特种作业人员违章操作的危害和安全操作规程。

A. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第4条规定，建筑施工特种作业人员必须经（）部门考核合格，取得建筑施工特种作业人员操作资格证书，方可上岗从事相应作业。

B. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第17条规定，建筑施工特种作业人员应当严格按照安全技术标准、规范和规程进行作业，（）安全防护用品，并按规定对作业工具和设备进行维护保养。

C. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第19条规定，对特种作业人员管理用人单位应当履行下列职责：（）

D. 结合本案，依据《建筑施工人员个人劳动保护用品使用管理暂行规定》第5条规定，企业应当建立完善劳动保护用品的采购、验收、保管、发放、使用、更换、报废等规章制度。

E. 结合本案，依据《安徽省建筑施工特种作业人员管理规定实施细则》第20条规定，用人单位应当履行下列职责：书面告知特种作业人员违章操作的危害和安全操作规程。

A. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第4条规定，建筑施工特种作业人员必须经（）部门考核合格，取得建筑施工特种作业人员操作资格证书，方可上岗从事相应作业。

B. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第17条规定，建筑施工特种作业人员应当严格按照安全技术标准、规范和规程进行作业，（）安全防护用品，并按规定对作业工具和设备进行维护保养。

C. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第19条规定，对特种作业人员管理用人单位应当履行下列职责：（）

D. 结合本案，依据《建筑施工人员个人劳动保护用品使用管理暂行规定》第5条规定，企业应当建立完善劳动保护用品的采购、验收、保管、发放、使用、更换、报废等规章制度。

E. 结合本案，依据《安徽省建筑施工特种作业人员管理规定实施细则》第20条规定，用人单位应当履行下列职责：书面告知特种作业人员违章操作的危害和安全操作规程。

A. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第4条规定，建筑施工特种作业人员必须经（）部门考核合格，取得建筑施工特种作业人员操作资格证书，方可上岗从事相应作业。

B. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第17条规定，建筑施工特种作业人员应当严格按照安全技术标准、规范和规程进行作业，（）安全防护用品，并按规定对作业工具和设备进行维护保养。

C. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第19条规定，对特种作业人员管理用人单位应当履行下列职责：（）

D. 结合本案，依据《建筑施工人员个人劳动保护用品使用管理暂行规定》第5条规定，企业应当建立完善劳动保护用品的采购、验收、保管、发放、使用、更换、报废等规章制度。

E. 结合本案，依据《安徽省建筑施工特种作业人员管理规定实施细则》第20条规定，用人单位应当履行下列职责：书面告知特种作业人员违章操作的危害和安全操作规程。

A. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第4条规定，建筑施工特种作业人员必须经（）部门考核合格，取得建筑施工特种作业人员操作资格证书，方可上岗从事相应作业。

B. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第17条规定，建筑施工特种作业人员应当严格按照安全技术标准、规范和规程进行作业，（）安全防护用品，并按规定对作业工具和设备进行维护保养。

C. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第19条规定，对特种作业人员管理用人单位应当履行下列职责：（）

D. 结合本案，依据《建筑施工人员个人劳动保护用品使用管理暂行规定》第5条规定，企业应当建立完善劳动保护用品的采购、验收、保管、发放、使用、更换、报废等规章制度。

E. 结合本案，依据《安徽省建筑施工特种作业人员管理规定实施细则》第20条规定，用人单位应当履行下列职责：书面告知特种作业人员违章操作的危害和安全操作规程。

A. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第4条规定，建筑施工特种作业人员必须经（）部门考核合格，取得建筑施工特种作业人员操作资格证书，方可上岗从事相应作业。

B. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第17条规定，建筑施工特种作业人员应当严格按照安全技术标准、规范和规程进行作业，（）安全防护用品，并按规定对作业工具和设备进行维护保养。

C. 结合本案，依据《建筑施工特种作业人员管理规定》第19条规定，对特种作业人员管理用人单位应当履行下列职责：（）

D. 结合本案，依据《建筑施工人员个人劳动保护用品使用管理暂行规定》第5条规定，企业应当建立完善劳动保护用品的采购、验收、保管、发放、使用、更换、报废等规章制度。

E. 结合本案，依据《安徽省建筑施工特种作业人员管理规定实施细则》第20条规定，用人单位应当履行下列职责：书面告知特种作业人员违章操作的危害和安全操作规程。

A. 供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

A. 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

A. 合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责

B. 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

C. 证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见

D. 合规检查包括例行检查与突击检查

A. 企业主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

B. 公民和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

C. 国家工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

D. 安全工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

E. 单位主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

A. 企业主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

B. 公民和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

C. 国家工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

D. 安全工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

E. 单位主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

A. 必须已经实施了消防违法行为

B. 违法行为属于违反消防法律法规的行为

C. 实施违法行为的人是具有责任能力的行政管理相对人

D. 依法应当受到处罚

A. 证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历

B. 合规管理人员不得兼任其他任何职务

C. 证券公司从事自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

D. 证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

A. 对专业工作者在实践中的一般规定

B. 人们在人际关系方面所持有的价值信念和行为原则

C. 一整套用以支撑专业工作者进行专业实践的哲学信念

D. 以社会伦理为基础，结合行业本身特点，形成特定的群体行为规范

A. 基金从业人员接受基金监管机构的监管

B. 避免基金从业人员实施违法违规行为

C. 仅需要遵守国家法律

D. 避免为他人违法违规提供帮助

A. 对存在交通违法、违规信息的客运驾驶员，客运企业应当在事后及时给予处理

B. 对多次存在违法、违规行为的驾驶员应当作为重点监控和安全培训教育的重点对象

C. 客运企业应当定期对驾驶员违法违规驾驶行为进行汇总分析，及时采取措施处理

D. 违法驾驶信息及处理情况不需要建档保存

A. 对存在交通违法、违规信息的客运驾驶员，客运企业应当在事后及时给予处理

B. 对多次存在违法、违规行为的驾驶员应当作为重点监控和安全培训教育的重点对象

C. 客运企业应当定期对驾驶员违法违规驾驶行为进行汇总分析，及时采取措施处理

D. 违法驾驶信息及处理情况不需要建档保存

A. 合规部门对王某负责

B. 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C. 证券公司应当将合规部门与承担稽核.风控.内审.法务职责相关的部门进行区分

D. 合规部门中具备3年以上证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人

A. 基金经理管理基金资产的能力，往往直接关系到客户的收益

B. 负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为

C. 基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将合适的基金销售给适合的投资者

D. 为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域

A. 独立性原则

B. 公正性原则

C. 专业性原则

D. 协调性原则

A. 建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足.适当的合规管理人员，并提供必要.充分的人力.物力.财力.技术支持和保障

B. 发现违法违规行为及时报告.整改，落实责任追究

C. 公司章程或者董事会确定的其他要求

D. 以上都是

A. 合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

B. 证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

C. 证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

D. 证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

A. 安全生产的批评权,是指从业人员对本单位安全生产工作中存在的问题有提出批评的权利

B. 安全生产的检举权、控告权,是指从业人员对本单位及有关人员违反安全生产法律、法规的行为,有向主管部门和司法机关进行检举和控告的权利

C. 检举必须署名

A. 安全生产的批评权,是指从业人员对本单位安全生产工作中存在的问题有提出批评的权利

B. 安全生产的检举权,控告权,是指从业人员对本单位及有关人员违反安全生产法律,法规的行为,有向主管部门和司法机关进行检举和控告的权利

C. 检举必须署名

A. 用人单位给出的存在试用期的合同

B. 以欺诈、胁迫手段，使对方在违背真实意思的情况下订立的劳动合同

C. 用人单位免除自己的法定责任、排除劳动者权利的

D. 违反法律、行政法规强制性规定的

E. 用人单位给出的与该单位相同岗位最低档工资相同数额的合同

A. 用人单位给出的存在试用期的合同

B. 以欺诈、胁迫手段，使对方在违背真实意思的情况下订立的劳动合同

C. 用人单位免除自己的法定责任、排除劳动者权利的

D. 违反法律、行政法规强制性规定的

E. 用人单位给出的与该单位相同岗位最低档工资相同数额的合同

A. 依法办理非公开募集基金的登记.备案

B. 对违反相关法规的私募机构采取责令改正.监管谈话.出具警示函.公开谴责等行政监管措施

C. 对会员之间.会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

D. 制定和实施行业自律规则，监督.检查会员及其从业人员的执业行为

A. 违约责任以合同的有效存在为前提

B. 是合同当事人不履行合同义务所产生的责任

C. 只能在合同关系的当事人之间发生

D. 是当事人违反法律规定所产生的责任

E. 可以由当事人约定

A. 只要没有违法犯罪的动机，即使不懂法也能够做到守法

B. 学法的人未必守法，因此，从业人员没有必要学法

C. 从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，不用配合监管

D. 一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C. 业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

D. 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示.暗示他人从事相关交易活动

A. 双方当事人是否有过违法行为

B. 合同内容是否符合法规和政策

C. 双方当事人是否在平等自愿和协商一致的基础上签订劳动合同

D. 合同条款是否完备，双方的责任、权利、义务是否明确

E. 中外合同文本是否一致

A. 劳动合同订立时依据的客观情况发生重大变化,致使劳动合同无法履行的,用人单位可以直接与劳动者解除劳动合同

B. 与劳动者协商一致的

C. 劳动者有违法、违纪、违规行为的

A. 劳动者有违法、违纪、违规行为的

B. 与劳动者协商一致的

C. 劳动合同订立时依据的客观情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行的，用人单位可以直接与劳动者解除劳动合同

A. 劳动合同订立时依据的客观情况发生重大变化,致使劳动合同无法履行的,用人单位可以直接与劳动者解除劳动合同

B. 与劳动者协商一致的

C. 劳动者有违法、违纪、违规行为的

A. 违宪责任的追究和实现责任的形式，包括撤销与《宪法》相抵触的法律、行政法规、地方性法规，罢免国家机关的领导成员等

B. 刑事法律责任的方式为刑事惩罚

C. 行政处分，是指行政机关及其工作人员、授权或委托的社会组织及其工作人员在行政管理中因违法失职、滥用职权或行政不当而产生的行政法律责任

D. 民事责任可分为违约责任和行政责任

A. 违宪责任的追究和实现责任的形式，包括撤销与《宪法》相抵触的法律、行政法规、地方性法规，罢免国家机关的领导成员等

B. 刑事法律责任的方式为刑事惩罚

C. 行政处分，是指行政机关及其工作人员、授权或委托的社会组织及其工作人员在行政管理中因违法失职、滥用职权或行政不当而产生的行政法律责任

D. 民事责任可分为违约责任和行政责任

A. 违宪责任的追究和实现责任的形式，包括撤销与《宪法》相抵触的法律、行政法规、地方性法规，罢免国家机关的领导成员等

B. 刑事法律责任的方式为刑事惩罚

C. 行政处分，是指行政机关及其工作人员、授权或委托的社会组织及其工作人员在行政管理中因违法失职、滥用职权或行政不当而产生的行政法律责任

D. 民事责任可分为违约责任和行政责任

A. 违宪责任的追究和实现责任的形式，包括撤销与《宪法》相抵触的法律、行政法规、地方性法规，罢免国家机关的领导成员等

B. 刑事法律责任的方式为刑事惩罚

C. 行政处分，是指行政机关及其工作人员、授权或委托的社会组织及其工作人员在行政管理中因违法失职、滥用职权或行政不当而产生的行政法律责任

D. 民事责任可分为违约责任和行政责任

A. 违宪责任的追究和实现责任的形式，包括撤销与《宪法》相抵触的法律、行政法规、地方性法规，罢免国家机关的领导成员等

B. 刑事法律责任的方式为刑事惩罚

C. 行政处分，是指行政机关及其工作人员、授权或委托的社会组织及其工作人员在行政管理中因违法失职、滥用职权或行政不当而产生的行政法律责任

D. 民事责任可分为违约责任和行政责任

A. 违宪责任的追究和实现责任的形式，包括撤销与《宪法》相抵触的法律、行政法规、地方性法规，罢免国家机关的领导成员等

B. 刑事法律责任的方式为刑事惩罚

C. 行政处分，是指行政机关及其工作人员、授权或委托的社会组织及其工作人员在行政管理中因违法失职、滥用职权或行政不当而产生的行政法律责任

D. 民事责任可分为违约责任和行政责任

A. 拖欠农民工工资或者工程款，情节严重

B. 超过两年行政处罚追溯期的违法或违规行为

C. 从业单位被开具《企业黄牌警示单》的违法或违规行为

D. 从业人员被开具《个人黄牌警示单》的违法或违规行为

E. 从业单位或人员被开具行政措施单的违法或违规行为

A. 拖欠农民工工资或者工程款，情节严重

B. 超过两年行政处罚追溯期的违法或违规行为

C. 从业单位被开具《企业黄牌警示单》的违法或违规行为

D. 从业人员被开具《个人黄牌警示单》的违法或违规行为

E. 从业单位或人员被开具行政措施单的违法或违规行为

A. 为了执行法律、行政法规的需要，根据本行政区域的实际情况对法律和行政法规的实施作出一些具体规定

B. 针对地方性事务制定在本行政区内有效的法规

C. 为了执行国家法律而需要对有关事项作出更具体的规定

D. 为国务院行政管理职权范围内的事项制定规范。国务院通过各项行政法规规范经济和社会生活，也规范政府的各项政策行动

E. 体现行政机关的权力责任相统一的原则，在赋予有关行政机关必要职权的同时，应当规定其行使职权的条件、程序和应承担的责任