基金管理人进行登记备案需要遵循的信息报送原则不包括（）。

A. 公平性

B. 真实性

C. 完整性

D. 合规性

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 及时性

B. 有效性

C. 公开性

D. 会员优先性

A. 及时性

B. 信息报送的完整性

C. 信息报送的合规性

D. 信息报送的易解性

A. 基金信息披露需保障披露内容的真实性，这是基金信息披露最根本.最重要的原则

B. 在披露形式上，要求遵循准确性原则.易解性原则和易得性原则

C. 完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露

D. 易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露

A. 交易所

B. 证监会

C. 证券业协会

D. 基金业协会

A. 真实性原则

B. 及时性原则

C. 易得性原则

D. 完整性原则

A. 准确性

B. 规范性

C. 完整性

D. 真实性

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金管理人按时履行季度.年度和重大事项信息报送更新义务

B. 已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单

C. 已登记的基金管理人按要求提交经审计的年度财务报告

D. 已登记的基金管理人有民间融资情况

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金的主要负责人

B. 基金的投资者

C. 基金合同

D. 基金的资本规模

A. 中国证券投资基金业协会

B. 中国证券监督管理委员会

C. 中国证券业协会

D. 中国银行保险监督管理委员会

A. 安全性原则

B. 时效性原则

C. 可操作性原则

D. 实用性原则

A. 申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

B. 在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集

C. 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更

D. 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

A. 真实性

B. 准确性

C. 完整性

D. 合规性

A. 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

B. 基金合同.公司章程或者合伙协议

C. 委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议

D. 高级管理人员的基本信息

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 拟申请登记私募基金管理人的高管人员最近五年存在重大失信记录，协会将不予办理登记申请

B. 申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录的不予登记

C. 对作为异常机构公示的基金管理人，在整改完毕后立即恢复正常机构公示状态

D. 基金管理人未按时履行季度.年度和重大事项信息报送更新义务的，将基金管理人列入异常机构公示

A. 2013年修订后的《证券投资基金法》明确规定，基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记.备案”

B. 基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力.持续合规情况的认可，但可以作为对基金财产安全的保证

C. 基金业协会还发布了《私募基金管理登记法律意见书指引》，为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引

D. 《监管暂行办法》再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并且基金业协会应当建立基金管理人登记.私募基金备案管理信息系统

A. 2016年2月2日

B. 2016年2月3日

C. 2016年2月5日

D. 2016年2月6日

A. 工商登记和营业执照正副本复印件

B. 公司章程或者合伙协议

C. 高级管理人员的基本信息

D. 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

A. 完备性原则

B. 预防为主的原则

C. 及时报告原则

D. 相互隔离原则

A. 7

B. 10

C. 15

D. 20

A. 证券业协会

B. 证监会

C. 证券公司

D. 基金业协会

A. 自愿

B. 公平

C. 公开

D. 诚实信用

A. 股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段

B. 股权投资基金行业协会由基金管理人.基金托管人和其他基金服务机构组成

C. 行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则

D. 行业规则包括信息披露.利益冲突.内部治理和运营.行业行为守则等

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

A. 2012

B. 2013

C. 2014

D. 2015

A. 采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购

B. 基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点

C. 可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券

D. 必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券

A. 规范性原则

B. 易解性原则

C. 易得性原则

D. 风险揭示原则

A. 时效性

B. 真实性

C. 准确性

D. 完整性

A. 客观性原则

B. 主观性原则

C. 可比性原则

D. 长期性原则

A. 实事求是

B. 快速高效

C. 公正客观

D. 协同配合

E. 分级负责

A. 实事求是

B. 快速高效

C. 公正客观

D. 协同配合

E. 分级负责

A. 实事求是

B. 快速高效

C. 公正客观

D. 协同配合

E. 分级负责

A. 实事求是

B. 快速高效

C. 公正客观

D. 协同配合

E. 分级负责

A. 实事求是

B. 快速高效

C. 公正客观

D. 协同配合

E. 分级负责

A. 实事求是

B. 快速高效

C. 公正客观

D. 协同配合

E. 分级负责

A. 中国证监会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 发改委

D. 中国证券期货业协会

A. 标准化原则

B. 有效性原则

C. 时效性原则

D. 可预见原则

E. 定量化原则

A. 标准化原则

B. 有效性原则

C. 时效性原则

D. 可预见原则

E. 定量化原则

A. 基金业绩评价业务的原则包括客观性原则，可比性原则和长期性原则

B. 基金业绩评价时不需要考虑时间区间

C. 基金业绩评价是将所有的基金统一进行比较.排序

D. 对基金投资人而言，通过基金业绩评价有助于内部绩效考核提供参考

A. 存在虚假填报.恶意欺诈等行为

B. 基金管理人未按时履行季度.年度和重大事项信息报送更新义务的

C. 申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录

D. 申请机构遵守《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定

A. 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

B. 基金合同.公司章程或者合伙协议

C. 基金收益分配原则.执行方式

D. 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

A. 经登记后的基金管理人依法解散.被依法撤销或者被依法宣告破产的，证监会应当及时注销基金管理人登记

B. 基金管理人应就重大事项变更向基金业协会进行变更登记

C. 变更登记具体报送方式为：将控股股东.实际控制人或法定代表人（执行事务合伙人）变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱

D. 基金业协会可以采取约谈高级管理人员.现场检查.向中国证监会及其派出机构.相关专业协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅳ

A. 真实性

B. 规范性

C. 灵活性

D. 完整性

A. 《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购.赎回价格

B. 《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人

C. 《基金合同的内容与格式》不包括估值错误的处理的规定

D. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定要建立信息披露制度，履行信息披露义务

A. 主体资格要求

B. 专业化经营要求

C. 防范利益冲突要求

D. 制定和执行要求