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第1题
下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。Ⅰ.订单设计与修改Ⅱ.回转交易Ⅲ.T+2交收制度Ⅳ.额度控制
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第2题
下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。Ⅰ.订单设计与修改Ⅱ.回转交易Ⅲ.T+1交收制度Ⅳ.额度控制
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第3题
沪港通和深港通的基本规则包括（）。①订单预定②订单修改③T+2交收制度④额度控制
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第4题
下列不属于新三板交易机制的是（）。Ⅰ委托驱动制度Ⅱ大宗交易Ⅲ协议转让Ⅳ做市转让
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第5题
下列关于香港交易所的说法中，正确的是（）。Ⅰ香港交易所内多种产品的结算及交收程序，均由香港结算所办理Ⅱ香港交易所是一家在香港上市的控股公司，在香港及伦敦均有营运交易所Ⅲ香港结算所负责在联交所主板及创业板进行交易的符合资格证券的结算及交收Ⅳ香港结算实行持续净额交收制度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第6题
已上市企业股份转让的交易机制包括（）。Ⅰ大宗交易Ⅱ委托驱动制度Ⅲ定价大宗交易Ⅳ要约收购
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地）Ⅰ.香港联合交易所Ⅱ.深圳证券交易所Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.台湾证券交易所
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
我国二级股票市场的主要交易机制有（）。Ⅰ竞价交易机制Ⅱ大宗交易机制Ⅲ要约收购机制Ⅳ协议转让机制
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第9题
下列属于基金客户服务内容的有（）。Ⅰ.基金转换Ⅱ.资料邮寄Ⅲ.非交易过户Ⅳ.人工咨询
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
封闭式基金份额交易费用计算规则如下（）。Ⅰ.我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3％Ⅱ.由证券公司向投资者收取Ⅲ.交易费用由证券登记公司与证券公司平分Ⅳ.不收取印花税
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
下列属于场外交易市场的特征的是（）。Ⅰ.挂牌标准相对较低Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度Ⅲ.信息披露要求较低，监管较为宽松Ⅳ.有固定的.集中的交易场所
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第12题
下列属于基金公司投资交易的环节的有（）。Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ绩效评估与组合调整Ⅳ监察稽核Ⅴ风险控制Ⅵ执行交易指令
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第13题
基金管理人的基金交易业务控制包含（）。Ⅰ.实行集中交易制度Ⅱ.建立交易监测系统.预警系统和交易反馈系统Ⅲ.投资指令确认合法.合规与完整后方可执行Ⅳ.建立科学的交易绩效评价体系
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
对我国企业来说，境外IPO市场主要包括（）。Ⅰ香港证券交易所Ⅱ美国纳斯达克证券交易所（NASDAQ）Ⅲ创业板Ⅳ纽约证券交易所
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
在我国，场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回购业务，参与者包括（）。Ⅰ机构投资者Ⅱ企业Ⅲ政府Ⅳ个人投资者
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第16题
对我国企业来说，境外IPO市场主要以（）等市场为主。Ⅰ东京证券交易所Ⅱ香港证券交易所Ⅲ美国纳斯达克证券交易所Ⅳ纽约证券交易所
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第17题
远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。Ⅰ.交易场所不同Ⅱ.合约的规范性不同Ⅲ.交易风险不同Ⅳ.保证金制度不同
A.
Ⅰ.Ⅱ.
B.
Ⅰ.Ⅲ.
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有（）。Ⅰ.交易与后台清算.托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格Ⅲ.对交易对手风险的评估与控制不足Ⅳ.公平交易.反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
与金融现货交易相比，金融期货的特征有（）。Ⅰ.交易对象不同Ⅱ.交易目的不同Ⅲ.交易价格的含义不同Ⅳ.交易方式不同
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第20题
目前，我国证券交易所主要的交易机制包括（）。Ⅰ竞价交易Ⅱ大宗交易Ⅲ要约收购
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第21题
资产支持证券可依法（）。Ⅰ.继承Ⅱ.交易Ⅲ.转让Ⅳ.出质
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第22题
在固定收益电子平台实现的成交，清算模式包括（）。Ⅰ.客户之间达成的交易Ⅱ.交易商之间达成的交易Ⅲ.发行人与交易商达成的协议Ⅳ.交易商与客户达成的交易
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第23题
沪港通实行投资者适当性管理，以下说法正确的有（）。Ⅰ.沪港通包括沪股通.沪港通下的港股通两部分Ⅱ.在试点初期，参与港股通的境内投资者限于机构投资者以及证券账户和资金账户余额合计不低于人民币50万元的个人投资者Ⅲ.沪股通起始额度为每日130亿元人民币Ⅳ.在试点初期，参与港股通的境内投资者其证券账户和资金账户余额合计不低于人民币30万元的个人投资者
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
证券交收的含义有（）。Ⅰ中国结算公司沪.深分公司与结算参与人的证券交收Ⅱ中国结算公司沪.深分公司与客户之间的证券交收Ⅲ结算参与人之间的证券交收Ⅳ结算参与人与客户之间的证券交收
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第25题
期货交易所履行下列（）职责。Ⅰ.提供交易的场所.设施和服务Ⅱ.设计合约，安排合约上市Ⅲ.组织并监督交易.结算和交割Ⅳ.为期货交易提供集中履约担保
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第26题
场外交易指银行间国债回购市场，参与者包括（）等金融机构。Ⅰ中国人民银行Ⅱ商业银行Ⅲ证券交易所Ⅳ基金管理公司
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第27题
下列选项中属于金融期货主要交易制度的有（）。①限仓制度②大户报告制度③集中交易制度④有负债的结算制度
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第28题
下列说法正确的是（）。Ⅰ.封闭式基金份额不得申请赎回Ⅱ.封闭式基金份额不得在交易所交易Ⅲ.开放式基金不存在溢价现象Ⅳ.封闭式基金期满后可通过一定的法定程序转为开放式基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第29题
证券登记结算公司的登记结算制度包括（）。Ⅰ.证券实名制Ⅱ.货银对付的交收制度Ⅲ.分级结算制度和结算参与人制度Ⅳ.净额结算制度
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第30题
中国金融期货交易所是由（）共同发起设立的。I.香港交易所II.上海期货交易所III.深圳期货交易所IV.大连商品交易所
A.
I.II
B.
I.II.IV
C.
II.III
D.
II.IV
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第31题
下列选项属于我国证券投资基金交易费的是（）。Ⅰ.上市年费Ⅱ.印花税Ⅲ.过户费Ⅳ.证管费
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
下列可以从基金财产中列支与基金有关的费用包括（）。Ⅰ基金的证券交易费用Ⅱ销售服务费Ⅲ基金管理费Ⅳ基金托管费
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第33题
基金管理人会计系统控制应（）。Ⅰ.建立凭证制度Ⅱ.建立账务组织和账务处理体系Ⅲ.建立复核制度Ⅳ.制定完善的会计档案保管和财务交接制度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
我国证券市场的主板市场包括（）。Ⅰ.上海证券交易所Ⅱ.创业板市场Ⅲ.深圳证券交易所Ⅳ.中小板块
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第35题
ETF的特点包括（）。Ⅰ.主动操作的指数基金Ⅱ.独特的实物申购.赎回机制Ⅲ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度Ⅳ.被动操作的指数基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第36题
下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（）。
A.
上证180指数成分股
B.
香港联合交易所上市的A+H股公司股票
C.
上证380指数成分股
D.
A+H股上市公司的证券交易所上市A股
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第37题
竞价交易制度又称委托驱动制度，主要包括（）。Ⅰ集合竞价Ⅱ连续竞价Ⅲ委托竞价Ⅳ拍卖竞价
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
我国存在的分离的国债回购市场是（）。Ⅰ场内交易市场Ⅱ场外交易市场Ⅲ一级市场Ⅳ二级市场
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第39题
确定期货合约交易单位的大小，主要应该考虑（）因素。Ⅰ合约标的资产的市场规模Ⅱ交易者的资金规模Ⅲ投资者的信用额度Ⅳ期货交易所会员结构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
期货交易所的职责包括（）。Ⅰ.提供交易场所.设施和服务Ⅱ.为期货交易提供集中履约担保Ⅲ.组织并监督交易.结算和交割Ⅳ.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
证券的发行交易活动必须遵循（）原则。Ⅰ.公平Ⅱ.合法Ⅲ.公开Ⅳ.公正
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第42题
衍生工具组成要素包括（）。Ⅰ.合约标的资产Ⅱ.交易单位Ⅲ.交割等级Ⅳ.结算
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
下列说法，错误的是（）。
A.
沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B.
沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
C.
港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
D.
沪港通包括深股通和港股通两个部分
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第44题
交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行（）。①现券交易②质押式回购③质押券申报与转回④买断式回购
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第45题
小额报价要素与对话报价基本相同，只是比对话报价少了（）。Ⅰ.债券待偿期Ⅱ.债券净价金额Ⅲ.对手方Ⅳ.对手方交易员
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第46题
基金的运作包括（）。Ⅰ.基金的募集Ⅱ.基金的投资管理Ⅲ.基金资产的托管Ⅳ.基金份额的登记交易
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第47题
股权投资基金尽职调查最终在交易文件中可以通过（）进行风险和责任的分担。Ⅰ违约条款Ⅱ交割前义务Ⅲ保护性条款Ⅳ交割后承诺
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
证券交易程序中，开户包括开立（）。Ⅰ.证券账户Ⅱ.资金账户Ⅲ.存款账户Ⅳ.交易账户
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第49题
证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第50题
以下不是境外上市的市场的有（）。Ⅰ.纽约证券交易所Ⅱ.纳斯达克证券交易所Ⅲ.创业板市场Ⅳ.主板市场
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
