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第1题
关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（）。Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ执行交易指令Ⅳ绩效评估与组合调整Ⅴ风险控制
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第2题
下列有关基金公司投资交易环节描述中，正确的是（）。
A.
形成投资策略.构建投资组合.执行交易指令.绩效评估与组合调整.风险控制
B.
执行交易指令.形成投资策略.构建投资组合.风险控制.绩效评估与组合调整
C.
形成投资策略.绩效评估与组合调整.构建投资组合.执行交易指令.风险控制
D.
形成投资策略.构建投资组合.风险控制.执行交易指令.绩效评估与组合调整
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第3题
下列属于基金公司投资交易的环节的有（）。Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ绩效评估与组合调整Ⅳ监察稽核Ⅴ风险控制Ⅵ执行交易指令
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第4题
下列投资交易流程顺序正确的是（）。
A.
构建投资组合—形成投资决策—执行交易指令—绩效评估与组合调整—风险管理
B.
形成投资决策—构建投资组合—执行交易指令—绩效评估与组合调整—风险管理
C.
风险管理—构建投资组合—形成投资决策—执行交易指令—绩效评估与组合调整
D.
形成投资决策—执行交易指令—构建投资组合—绩效评估与组合调整—风险管理
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第5题
基金公司投资交易流程不包括（）。
A.
形成投资策略
B.
构建投资组合
C.
执行交易指令
D.
承诺收益保障
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第6题
基金公司投资交易流程不包括下列哪一项（）。
A.
形成投资策略
B.
构建投资组合
C.
执行交易指令
D.
制定投资政策说明书
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第7题
基金公司投资交易的流程不包括（）
A.
形成投资模式
B.
构建投资组合
C.
执行交易指令
D.
风险管理
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第8题
下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（）。
A.
在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
B.
交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
C.
基金公司投资交易包括形成投资策略.构建投资组合.执行交易指令.绩效评估与组合调整.风险控制等环节
D.
交易员负责审核投资指令（价格.数量）的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝
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第9题
“在实际操作中，基金经理根据投资决策委员会的投资战略及研究部门的研究报告，结合对证券市场.上市公司，投资时机的分析，拟定所管理基金的具体投资计划，包括资产配置.行业配置.重仓个股投资方案”，这句话说的是投资交易流程中的（）环节。
A.
执行交易指令
B.
形成投资策略
C.
构建投资组合
D.
绩效评估与组合调整
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第10题
投资部对投资组合的潜在风险进行充分估计，并制定风险预案，属于基金公司投资交易的（）环节。
A.
形成投资策略
B.
构建投资组合
C.
绩效评估与组合调整
D.
执行交易指令
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第11题
下列有关投资管理部门的设置说法中，错误的是（）。
A.
投资管理是基金管理公司的核心业务
B.
投资部是基金投资运作的具体执行部门
C.
投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制订投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令
D.
每只基金均由一个经理或一组经理负责决定该基金的组合和投资策略，并形成具体的交易指令
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第12题
下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。
A.
基金投资交易过程中存在合规性风险
B.
基金投资交易中存在投资组合风险
C.
基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控
D.
基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制
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第13题
基金管理人的基金交易业务控制包含（）。Ⅰ.实行集中交易制度Ⅱ.建立交易监测系统.预警系统和交易反馈系统Ⅲ.投资指令确认合法.合规与完整后方可执行Ⅳ.建立科学的交易绩效评价体系
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
一般而言，基金投资管理的流程包含以下（）环节。①研究部门提供研究报告②投资决策委员会决定基金总体投资计划③基金经理拟订投资组合具体方案④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第15题
投资交易的基础环节是（）。
A.
投资策略的制定
B.
构建投资组合
C.
执行交易指令
D.
风险管理
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第16题
投资组合管理步骤中，规划的主要内容有（）。Ⅰ确定并量化投资者的投资目标和投资限制Ⅱ制定投资政策说明书Ⅲ投资组合优化Ⅳ形成资本市场预期Ⅴ建立战略资产配置
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
基金管理人的投资决策业务控制包含（）。Ⅰ.健全投资决策授权制度Ⅱ.投资决策应当有充分的投资依据Ⅲ.建立投资风险评估与管理制度Ⅳ.建立科学的投资管理业绩评价体系
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
基金经理的投资策略与投资风格不同，通过基金业绩评价有助于帮助基金公司更好地量化分析基金经理的业绩水平，为（）提供参考。Ⅰ.投资目标匹配Ⅱ.投资计划实施Ⅲ.内部绩效考核Ⅳ.保全投资资本
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
投资决策业务控制的内容不包括（）。
A.
健全投资决策授权制度
B.
建立投资风险评估与管理制度
C.
建立科学的投资管理业绩评价体系
D.
建立科学的交易绩效评价体系
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第20题
以下步骤不是投资策略的制定是投资交易的基础环节是（）
A.
研究部提出研究报告
B.
投资决策委员会参考研究部提供的研究报告
C.
投资部制定投资组合的具体方案
D.
研究部对方案进行风险收益分析
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第21题
在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。
A.
Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.
Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ
C.
Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.
Ⅳ.Ⅴ
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第22题
下列关于交易部叙述错误的是（）
A.
负责投资组合交易指令的审核.执行与反馈
B.
基金交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求
C.
基金采取分散交易制度
D.
交易部的交易员充当着重要角色
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第23题
在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。
A.
投资部
B.
财务部
C.
交易部
D.
研究部
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第24题
市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（）。
A.
密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略
B.
加强对场内交易（包括价格.对手.品种.交易量.其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内
C.
关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率.特雷诺（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指标衡量
D.
加强对重大投资的监测，对基金重仓股.单日个股交易量占该股票持仓显著比例.个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析
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第25题
市场风险管理措施不包括（）。
A.
加强场外交易监控，确保所有交易在公司的管理范围之内
B.
关注投资组合风险调整后的收益，可以采用夏普比率，特雷诺比率和詹森比率等指标衡量
C.
可运用定量风险模型和优化技术，分析各投资组合市场风险的来源和暴露
D.
建立流动性压力测试，分析投资者申赎行为
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第26题
证券公司评估普通投资者的风险承受能力，关于评估考虑的主要因素，正确的有（）。Ⅰ.财务状况Ⅱ.投资经验Ⅲ.投资知识Ⅳ.风险偏好
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第27题
下列哪些是投资组合管理中规划这一流程的具体步骤（）。Ⅰ确定并量化投资者的投资目标和投资限制Ⅱ制定投资政策说明书Ⅲ形成资本市场预期Ⅳ建立战略资产配置
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第28题
信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。
A.
建立信息披露风险责任制
B.
对宣传推介材料进行合规审核
C.
重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D.
每日跟踪评估投资比例.投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
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第29题
基金交易过程中的风险主要体现在（）两个方面。Ⅰ.投资交易过程中的合规风险Ⅱ.操作风险Ⅲ.经营风险Ⅳ.利率风险
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第30题
为防范流动性风险，投资者可以采取的措施有（）。Ⅰ视情况准备一定现金Ⅱ适度控制增量，适时调节存量Ⅲ尽量选择交易活跃的债券Ⅳ合理安排投资组合
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
一般而言，基金投资管理的流程不包括（）。
A.
研究部门提供研究报告
B.
投资决策委员会决定基金总体投资计划
C.
投资决策委员会拟订投资组合具体方案
D.
交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
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第32题
投资策略的制定是投资交易的基础环节，步骤为（）。
A.
研究部提出研究报告.投资决策委员会形成总体投资策略.投资部制定投资组合的具体方案
B.
研究部提出研究报告.投资部制定投资组合的具体方案.投资决策委员会形成总体投资策略
C.
投资决策委员会形成总体投资策略.研究部提出研究报告.投资部制定投资组合的具体方案
D.
投资部制定投资组合的具体方案.研究部提出研究报告.投资决策委员会形成总体投资策略
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第33题
下列对投资组合管理的基本步骤判断正确的是（）。Ⅰ对投资管理能力的评价包括三部分：业绩度量.业绩归因和绩效评估Ⅱ在实践中，再平衡只能定期进行Ⅲ投资经理有时候会特地让投资组合的实际资产配置临时偏离其战略资产配置Ⅳ业绩归因是确定投资组合收益的来源
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
股权投资基金的参与主体包括（）Ⅰ.基金服务机构Ⅱ.基金投资者Ⅲ.基金管理人Ⅳ.监管机构Ⅴ.行业自律组织
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第35题
（）是指通过数量化分析工具将各类资产有效地组合起来达到预期的风险和收益目标。
A.
投资组合构建
B.
投资组合优化
C.
投资风险控制
D.
投资绩效评估
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第36题
下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法中，正确的有（）。Ⅰ在自主权限内，交易员通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ通过审核的投资指令才能被分发给交易员Ⅲ交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易Ⅳ交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
母基金是以股权投资基金为投资对象的基金，其在（）等方面具有较高的专业化水平。Ⅰ.基金的筛选Ⅱ.投资组合的分配Ⅲ.投资组合的风险管理Ⅳ.基金的监控
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
基金公司在交易执行环节可能存在的风险下列描述错误的是（）
A.
未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高
B.
交易价格符合公允价格
C.
公平交易.反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行
D.
交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督.复核职责
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第39题
下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有（）。Ⅰ.交易与后台清算.托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格Ⅲ.对交易对手风险的评估与控制不足Ⅳ.公平交易.反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（）。Ⅰ.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高Ⅱ.交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误Ⅲ.交易执行独立于基金经理Ⅳ.交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督.复核职责
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。
A.
基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.
投资指令必须经董事会讨论后方能确定
C.
基金经理可以直接向交易员下达投资指令
D.
基金经理可以直接进行交易
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第42题
美国监管证券投资基金的法律有（）。Ⅰ.《1933年证券法》Ⅱ.《1934年证券交易法》Ⅲ.《1940年投资公司法》Ⅳ.《1940年投资顾问法》
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
为实现避险策略，避险策略基金一般需要符合的要求包括（）。Ⅰ.规避策略基金投资于稳健资产不得低于基金资产净值的60%Ⅱ.稳健资产投资组合的平均剩余期限不得超过剩余避险策略周期Ⅲ.基金管理人应当审慎确定风险资产的投资比例Ⅳ.选择符合审慎监管要求的商业银行.保险公司，作为基金的保障义务人
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第44题
跨境投资风险包括（）。Ⅰ政治风险Ⅱ税收风险Ⅲ管理风险Ⅳ交易和估值风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
股权投资基金运作的关键要素有（）。Ⅰ.基金规模与出资方式Ⅱ.基金的管理方式Ⅲ.基金的投资范围.投资策略和投资限制Ⅳ.基金的收益分配
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第46题
交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格.数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给（），其他指令被分发给（）。
A.
基金经纪人；交易员
B.
交易员；基金经纪人
C.
基金经理；交易员
D.
交易员；基金经理
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第47题
（）接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。（）在执行交易的过程中必须严格按照公平.公正的原则执行交易，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。
A.
基金经理；基金经理
B.
基金经理：交易员
C.
交易员；基金经理
D.
交易员：交易员
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第48题
及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（）管理。
A.
违约风险
B.
流动性风险
C.
信用风险
D.
市场风险
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第49题
机构投资者的特点有（）。Ⅰ.投资管理专业化Ⅱ.投资资金规模化Ⅲ.投资行为规范化Ⅳ.投资结构组合化
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
风险控制委员会的职责不包括（）。
A.
负责基金投资策略.资产分配等重大事项
B.
负责对公司运作的整体风险进行控制
C.
审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
D.
听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
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搜题
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