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第1题
交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格.数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给（），其他指令被分发给（）。
A.
基金经纪人；交易员
B.
交易员；基金经纪人
C.
基金经理；交易员
D.
交易员；基金经理
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第2题
下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（）。
A.
在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
B.
交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
C.
基金公司投资交易包括形成投资策略.构建投资组合.执行交易指令.绩效评估与组合调整.风险控制等环节
D.
交易员负责审核投资指令（价格.数量）的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝
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第3题
下列关于交易指令在基金公司内部执行的说法，错误的是（）。
A.
通过审核的投资指令才能被分发给交易员
B.
交易员应优先执行规模更大的基金投资指令
C.
在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
D.
交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
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第4题
在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。
A.
Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.
Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ
C.
Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.
Ⅳ.Ⅴ
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第5题
在自主权限内，（）通过交易系统向交易室下达交易指令。
A.
托管人
B.
经纪人
C.
基金公司
D.
基金经理
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第6题
（）接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。（）在执行交易的过程中必须严格按照公平.公正的原则执行交易，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。
A.
基金经理；基金经理
B.
基金经理：交易员
C.
交易员；基金经理
D.
交易员：交易员
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第7题
下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法中，正确的有（）。Ⅰ在自主权限内，交易员通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ通过审核的投资指令才能被分发给交易员Ⅲ交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易Ⅳ交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
下列指令不在基金公司内部执行的是（）
A.
建立股票池
B.
通过交易系统向交易室下达交易指令
C.
交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性
D.
交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
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第9题
交易指令在基金公司内部执行情况以下不包括（）
A.
建立投资股票池
B.
基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
C.
交易总监审核投资指令的合法合规性
D.
交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
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第10题
基金管理人的基金交易业务控制包含（）。Ⅰ.实行集中交易制度Ⅱ.建立交易监测系统.预警系统和交易反馈系统Ⅲ.投资指令确认合法.合规与完整后方可执行Ⅳ.建立科学的交易绩效评价体系
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。
A.
投资部
B.
财务部
C.
交易部
D.
研究部
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第12题
期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担。以下处理方式中错误的是（）。
A.
交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失由客户承担
B.
交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失
C.
交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
D.
交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担
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第13题
在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
A.
投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应相互分离，并由不同人员负责
B.
交易指令需要强制留痕
C.
交易指令执行前应当经过审核
D.
禁止从自营账户中调入调出资金
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第14题
（）是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核.执行与反馈。
A.
投资决策委员会
B.
投资部
C.
研究部
D.
交易部
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第15题
量化交易主要指通过数学分析、挖掘价格运动规律，对相关宏观经济指标、财务数据、量价关系和资金交易等数据进行建模，寻找数据之间的内在关联，以获得稳定利润为目标，持续计算生成定量化的投资信号，并通过计算机系统严格执行交易指令。（）
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第16题
下列关于交易部叙述错误的是（）
A.
负责投资组合交易指令的审核.执行与反馈
B.
基金交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求
C.
基金采取分散交易制度
D.
交易部的交易员充当着重要角色
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第17题
以下不属于竞价交易制度内容的是（）。
A.
将买卖指令配对竞价成交
B.
开市价格由集合竞价形成
C.
交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序
D.
开市价格由连续竞价形成
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第19题
下列有关投资管理部门的设置说法中，错误的是（）。
A.
投资管理是基金管理公司的核心业务
B.
投资部是基金投资运作的具体执行部门
C.
投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制订投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令
D.
每只基金均由一个经理或一组经理负责决定该基金的组合和投资策略，并形成具体的交易指令
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第20题
沪深300股指期货的交易指令分为市价指令、限价指令及交易所规定的其他指令。（）
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第21题
下列关于指令驱动市场的说法中，正确的有（）。Ⅰ指令驱动的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格.卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易Ⅱ指令驱动的交易原则有价格优先原则和地点优先原则Ⅲ价格优先原则是指较低的买入价格总是优于较高的买入价格。而较高的卖出价格总是优于较低的卖出价格Ⅳ指令驱动市场上，指令是交易的核心，交易者向自己的经纪人下达不同的交易指令，经纪人将这些交易指令汇聚到交易系统，交易系统会根据已经设定好的交易规则撮合交易指令，直至完成交易
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第22题
甲期货公司与客户李某签订了一份期货经纪合同。某日，李某向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进十个单位的大豆合约，甲公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。
A.
甲期货公司
B.
李某
C.
李某与甲期货公司共同
D.
该交易无效
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第23题
确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的（）为标准。
A.
指令交易数量是否一致
B.
价格、交易时间是否相符
C.
买卖方向是否一致
D.
品种是否一致
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第24题
关于竞价交易制度，下列说法错误的是（）。
A.
竞价交易制度的主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按进入顺序排序，将买卖指令配对竞价成交
B.
我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式
C.
连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式
D.
竞价交易制度又称委托驱动制度
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第25题
竞价交易制度又称委托驱动制度，其内容是：开市价格一般由集合竞价形成，随后进入连续竞价阶段，交易系统对不断进入的投资者交易指令，按（）原则排序，将买卖指令配对竞价成交。
A.
交易量优先
B.
最低限额
C.
价格优先与时间优先
D.
协议优先
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第26题
客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（）。
A.
交易时间
B.
交易品种
C.
价格
D.
买卖方向
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第27题
确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。
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第28题
下列关于交易指令的说法中，正确的有（）。Ⅰ交易指令可以分为市价指令和随价指令Ⅱ随价指令可以分为限价指令和触价指令Ⅲ如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达随价指令Ⅳ随价指令可使投资者在价格变化之后采取措施，当证券价格变动时，可以设定在某一价格买入或卖出证券
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ
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第29题
下列关于基金公司交易员的说法中，错误的是（）。
A.
基金公司会对交易员进行定期评估与考核
B.
交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息
C.
交易员应及时在市场异动中作出决策
D.
交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易
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第30题
下列关于基金托管人履行职责说法正确的是（）。Ⅰ.基金托管人按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算.交割事宜Ⅱ.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律.行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告Ⅲ.基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律.行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告Ⅳ.基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律.行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，并及时向中国证监会报告
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高，还不适合买入建仓，那么可以给经纪人发出（）。
A.
限价买入指令
B.
限价卖出指令
C.
持有指令
D.
清仓指令
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第32题
下列投资交易流程顺序正确的是（）。
A.
构建投资组合—形成投资决策—执行交易指令—绩效评估与组合调整—风险管理
B.
形成投资决策—构建投资组合—执行交易指令—绩效评估与组合调整—风险管理
C.
风险管理—构建投资组合—形成投资决策—执行交易指令—绩效评估与组合调整
D.
形成投资决策—执行交易指令—构建投资组合—绩效评估与组合调整—风险管理
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第33题
下列有关基金公司投资交易环节描述中，正确的是（）。
A.
形成投资策略.构建投资组合.执行交易指令.绩效评估与组合调整.风险控制
B.
执行交易指令.形成投资策略.构建投资组合.风险控制.绩效评估与组合调整
C.
形成投资策略.绩效评估与组合调整.构建投资组合.执行交易指令.风险控制
D.
形成投资策略.构建投资组合.风险控制.执行交易指令.绩效评估与组合调整
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第34题
关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。
A.
基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.
公司应当建立交易监测系统.预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C.
公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D.
建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
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第35题
客户向期货公司业务人员下达交易指令一般包括，期货交易的品种及合约月份、交易方向、数量、价格、开平仓等。（）
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第36题
某交易以51800元／吨卖出2手钢期货合约，成交后市价跌到51350元／吨。因预测价格仍将下跌，交易者决定继续持有该头寸，并借助止损指令控制风险确保盈利。该止损指令设定的价格可能为（）元/吨。(不计手续费等费用)
A.
51710
B.
51520
C.
51840
D.
51310
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第37题
如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。
A.
市价指令
B.
随价指令
C.
限价指令
D.
止损指令
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第38题
中华人民共和国消防法中，在下列哪些行为，尚不构成犯罪的，需要处十日以上十五日以下拘留，可以并处五百元以下罚款；情节较轻的，处警告或者五百元以下罚款（）。
A.
指使或者强令他人违反消防安全规定，冒险作业的
B.
在火灾发生后阻拦报警
C.
不及时报警
D.
扰乱火灾现场秩序
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第39题
中华人民共和国消防法中，在下列哪些行为，尚不构成犯罪的，需要处十日以上十五日以下拘留，可以并处五百元以下罚款；情节较轻的，处警告或者五百元以下罚款（）。
A.
指使或者强令他人违反消防安全规定，冒险作业的
B.
在火灾发生后阻拦报警
C.
不及时报警
D.
扰乱火灾现场秩序
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第40题
中华人民共和国消防法中，在下列哪些行为，尚不构成犯罪的，需要处十日以上十五日以下拘留，可以并处五百元以下罚款；情节较轻的，处警告或者五百元以下罚款（）。
A.
指使或者强令他人违反消防安全规定，冒险作业的
B.
在火灾发生后阻拦报警
C.
不及时报警
D.
扰乱火灾现场秩序
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第41题
中华人民共和国消防法中，在下列哪些行为，尚不构成犯罪的，需要处十日以上十五日以下拘留，可以并处五百元以下罚款；情节较轻的，处警告或者五百元以下罚款（）。
A.
指使或者强令他人违反消防安全规定，冒险作业的
B.
在火灾发生后阻拦报警
C.
不及时报警
D.
扰乱火灾现场秩序
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第42题
中华人民共和国消防法中，在下列哪些行为，尚不构成犯罪的，需要处十日以上十五日以下拘留，可以并处五百元以下罚款；情节较轻的，处警告或者五百元以下罚款（）。
A.
指使或者强令他人违反消防安全规定，冒险作业的
B.
在火灾发生后阻拦报警
C.
不及时报警
D.
扰乱火灾现场秩序
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第43题
中华人民共和国消防法中，在下列哪些行为，尚不构成犯罪的，需要处十日以上十五日以下拘留，可以并处五百元以下罚款；情节较轻的，处警告或者五百元以下罚款（）。
A.
指使或者强令他人违反消防安全规定，冒险作业的
B.
在火灾发生后阻拦报警
C.
不及时报警
D.
扰乱火灾现场秩序
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第44题
下列有关限价指令的说法中，正确的有（）。Ⅰ限价指令分为限价买入指令和限价卖出指令Ⅱ限价指令的目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内Ⅲ如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高，还不适合买入建仓，那么可以给经纪人发出限价买入指令，即设定一个目标价格，当股票价格达到或者低于该目标价格时，执行买入指令Ⅳ如果投资者持有某上市公司的股票，目前的股票价格偏低，那么可以给经纪人发出限价卖出指令，这样当该公司的股票价格上涨达到或者高于目标价格时，执行卖出指令
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
基金公司在交易执行环节可能存在的风险下列描述错误的是（）
A.
未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高
B.
交易价格符合公允价格
C.
公平交易.反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行
D.
交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督.复核职责
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第46题
特种设备使用单位有下列（）情形之一的，特种设备安全监察机构责令用人单位改正，并处1000元以上3万元以下罚款：（）。
A.
违章指挥特种设备作业的
B.
作业人员违反特种设备的操作规程和有关的安全规章制度操作，用人单位未给予批评教育或者处分
C.
在作业过程中发现事故隐患或者其他不安全因素未立即向现场管理人员和单位有关负责人报告，用人单位未给予批评教育或者处分的。
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第47题
根据《上海市建筑市场信用信息管理办法》的规定，存在下列（）情形的，认定为A级不良信用信息。
A.
从业单位按照规定在行政审批等事项中作出承诺而未履行承诺的违法行为
B.
从业单位受到市级及以上建设管理部门书面通报批评的违行为
C.
超过两年行政处罚追溯期的违法或违规行为
D.
从业单位在一个自然年度内，被开具5次行政措施单
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第48题
根据《上海市建筑市场信用信息管理办法》的规定，存在下列（）情形的，认定为A级不良信用信息。
A.
从业单位按照规定在行政审批等事项中作出承诺而未履行承诺的违法行为
B.
从业单位受到市级及以上建设管理部门书面通报批评的违行为
C.
超过两年行政处罚追溯期的违法或违规行为
D.
从业单位在一个自然年度内，被开具5次行政措施单
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第49题
下列关于做市商的表述中，不正确的是（）。
A.
做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易
B.
做市商的利润来源于给投资者提供经纪业务的佣金
C.
在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者
D.
在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令
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第50题
《上海市建筑市场信用信息管理办法》规定，从业单位拖欠农民工工资或者工程款但未造成严重不良社会影响的违法或违规行为，认定为B级不良信用信息。
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搜题
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