首页>试题列表>下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法中，正确的有（）。
Ⅰ在自主权限内，交易员通过交易系统向交易室下达交易指令
Ⅱ通过审核的投资指令才能被分发给交易员
Ⅲ交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
Ⅳ交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法中，正确的有（）。Ⅰ在自主权限内，交易员通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ通过审核的投资指令才能被分发给交易员Ⅲ交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易Ⅳ交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

查看答案

您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

搜题

更多“下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法中，正确的有（）。Ⅰ在自主权限内，交易员通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ通过审核的投资指令才能被分发给交易员Ⅲ交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易Ⅳ交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理”相关的问题

第1题

下列关于交易指令在基金公司内部执行的说法，错误的是（）。

A. 通过审核的投资指令才能被分发给交易员

B. 交易员应优先执行规模更大的基金投资指令

C. 在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

D. 交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

点击查看答案

第2题

在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。

A. Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B. Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

C. Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D. Ⅳ.Ⅴ

点击查看答案

第3题

下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法中，正确的有（）。Ⅰ在自主权限内，交易员通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ通过审核的投资指令才能被分发给交易员Ⅲ交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易Ⅳ交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第4题

在自主权限内，（）通过交易系统向交易室下达交易指令。

A. 托管人

B. 经纪人

C. 基金公司

D. 基金经理

点击查看答案

第5题

交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格.数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给（），其他指令被分发给（）。

A. 基金经纪人；交易员

B. 交易员；基金经纪人

C. 基金经理；交易员

D. 交易员；基金经理

点击查看答案

第6题

（）接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。（）在执行交易的过程中必须严格按照公平.公正的原则执行交易，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。

A. 基金经理；基金经理

B. 基金经理：交易员

C. 交易员；基金经理

D. 交易员：交易员

点击查看答案

第7题

下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（）。

A. 在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

B. 交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

C. 基金公司投资交易包括形成投资策略.构建投资组合.执行交易指令.绩效评估与组合调整.风险控制等环节

D. 交易员负责审核投资指令（价格.数量）的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝

点击查看答案

第8题

交易指令在基金公司内部执行情况以下不包括（）

A. 建立投资股票池

B. 基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

C. 交易总监审核投资指令的合法合规性

D. 交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

点击查看答案

第9题

下列指令不在基金公司内部执行的是（）

A. 建立股票池

B. 通过交易系统向交易室下达交易指令

C. 交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性

D. 交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

点击查看答案

第10题

交易员在执行公平交易时需严格遵守公司的（）。

A. 正确交易制度

B. 公正交易制度

C. 公平交易制度

D. 及时交易制度

点击查看答案

第11题

交易员在执行交易的过程中必须严格按照（）的原则执行交易。

A. 公平.公正

B. 正确.及时

C. 公正.准确

D. 及时.有效

点击查看答案

第12题

在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。

A. 投资部

B. 财务部

C. 交易部

D. 研究部

点击查看答案

第13题

基金管理人的基金交易业务控制包含（）。Ⅰ.实行集中交易制度Ⅱ.建立交易监测系统.预警系统和交易反馈系统Ⅲ.投资指令确认合法.合规与完整后方可执行Ⅳ.建立科学的交易绩效评价体系

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第14题

下列关于交易部叙述错误的是（）

A. 负责投资组合交易指令的审核.执行与反馈

B. 基金交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求

C. 基金采取分散交易制度

D. 交易部的交易员充当着重要角色

点击查看答案

第15题

关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。

A. 基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B. 公司应当建立交易监测系统.预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

C. 公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D. 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

点击查看答案

第16题

交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。

A. 基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B. 投资指令必须经董事会讨论后方能确定

C. 基金经理可以直接向交易员下达投资指令

D. 基金经理可以直接进行交易

点击查看答案

第17题

一般而言，基金投资管理的流程包含以下（）环节。①研究部门提供研究报告②投资决策委员会决定基金总体投资计划③基金经理拟订投资组合具体方案④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②③④

点击查看答案

第18题

在指令驱动市场上，（）是交易的核心

A. 买方

B. 卖方

C. 指令

D. 数量

点击查看答案

第19题

在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。

A. 投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应相互分离，并由不同人员负责

B. 交易指令需要强制留痕

C. 交易指令执行前应当经过审核

D. 禁止从自营账户中调入调出资金

点击查看答案

第20题

下列关于指令驱动市场的说法中，正确的有（）。Ⅰ指令驱动的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格.卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易Ⅱ指令驱动的交易原则有价格优先原则和地点优先原则Ⅲ价格优先原则是指较低的买入价格总是优于较高的买入价格。而较高的卖出价格总是优于较低的卖出价格Ⅳ指令驱动市场上，指令是交易的核心，交易者向自己的经纪人下达不同的交易指令，经纪人将这些交易指令汇聚到交易系统，交易系统会根据已经设定好的交易规则撮合交易指令，直至完成交易

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅳ

点击查看答案

第21题

基金公司在交易执行环节可能存在的风险下列描述错误的是（）

A. 未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高

B. 交易价格符合公允价格

C. 公平交易.反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行

D. 交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督.复核职责

点击查看答案

第22题

基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（）。Ⅰ.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高Ⅱ.交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误Ⅲ.交易执行独立于基金经理Ⅳ.交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督.复核职责

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第23题

关于基金公司投资流程描述错误的是（）。

A. 基金经理制定总体的投资规划

B. 基金经理向交易室下达指令

C. 基金经理提供具体的投资方案

D. 交易部向基金经理反馈交易执行情况

点击查看答案

第24题

下列关于基金公司交易员的说法中，错误的是（）。

A. 基金公司会对交易员进行定期评估与考核

B. 交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息

C. 交易员应及时在市场异动中作出决策

D. 交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易

点击查看答案

第25题

下列属于基金公司投资交易的环节的有（）。Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ绩效评估与组合调整Ⅳ监察稽核Ⅴ风险控制Ⅵ执行交易指令

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

点击查看答案

第26题

下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有（）。Ⅰ.交易与后台清算.托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格Ⅲ.对交易对手风险的评估与控制不足Ⅳ.公平交易.反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第27题

下列有关投资管理部门的设置说法中，错误的是（）。

A. 投资管理是基金管理公司的核心业务

B. 投资部是基金投资运作的具体执行部门

C. 投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制订投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令

D. 每只基金均由一个经理或一组经理负责决定该基金的组合和投资策略，并形成具体的交易指令

点击查看答案

第28题

（）是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核.执行与反馈。

A. 投资决策委员会

B. 投资部

C. 研究部

D. 交易部

点击查看答案

第29题

下列说法，错误的是（）。

A. 沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B. 沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

C. 港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

D. 沪港通包括深股通和港股通两个部分

点击查看答案

第30题

下列关于交易指令的说法中，正确的有（）。Ⅰ交易指令可以分为市价指令和随价指令Ⅱ随价指令可以分为限价指令和触价指令Ⅲ如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达随价指令Ⅳ随价指令可使投资者在价格变化之后采取措施，当证券价格变动时，可以设定在某一价格买入或卖出证券

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅳ

D. Ⅰ

点击查看答案

第31题

关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（）。Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ执行交易指令Ⅳ绩效评估与组合调整Ⅴ风险控制

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

点击查看答案

第32题

客户向期货公司业务人员下达交易指令一般包括，期货交易的品种及合约月份、交易方向、数量、价格、开平仓等。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

第33题

客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（）。

A. 交易时间

B. 交易品种

C. 价格

D. 买卖方向

点击查看答案

第34题

下列说法，错误的是（）。

A. 客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等

B. 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C. 对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D. 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

点击查看答案

第35题

下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。

A. 客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托.网上委托.电话委托和热键委托等

B. 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C. 对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

点击查看答案

第36题

对于基金交易费，以下说法正确的是（）。Ⅰ基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时发生的相关交易费用Ⅱ交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取Ⅲ我国证券投资的交易费主要包括印花税.证管费.过户费.交易佣金.经手费Ⅳ印花税.过户费.经手费.证管费等由托管人按有关规定收取

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第37题

下列有关算法交易.自动交易和程序化交易的说法中，错误的是（）。

A. 自动交易是指计算机辅助的在交易过程中没有人工干预的各自交易的总称

B. 程序化交易是计算机辅助的完全依据特定规则进行自动化投资决策并自动执行的交易

C. 算法交易是计算机辅助的对特定交易决策的自动执行，本质上是一种下单策略

D. 算法交易更多强调的是投资决策，而程序化交易更多强调的是交易的执行

点击查看答案

第38题

关于基金交易费，下列说法错误的是（）。

A. 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

B. 我国证券投资基金的交易费主要包括印花税.交易佣金.过户费.经手费.证管费

C. 交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D. 交易费中的印花税.过户费.经手费.证管费等由托管人按有关规定收取

点击查看答案

第39题

期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担。以下处理方式中错误的是（）。

A. 交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失由客户承担

B. 交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

C. 交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D. 交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

点击查看答案

第40题

下列有关商品远期的交易方式的说法，错误的是（）。

A. 实时交易是指客户按照银行的交易报价实时进行商品交易，银行将根据市场活跃程度，适时推出或停止某一商品品种的实时交易方式

B. 挂单交易是指客户提交挂单指令，当银行交易报价满足挂单条件时，按挂单价格达成交易

C. 询价实时交易是指客户向银行发起交易询价，银行根据客户需求进行报价，客户在规定时间内对银行报价确认后成交，规定时间内未确认的，视同客户放弃本次成交，客户可重新发起询价

D. 价差询价实时交易是指客户以询价方式向银行提交商品交易挂单，银行按照客户询价挂单的价格、交易量和期限等要素，并根据市场情况，确定是否与客户达成交易和成交量

点击查看答案

第41题

下列对于交易单位的说法中，正确的是（）。Ⅰ交易单位，又称合约规模Ⅱ交易单位是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量Ⅲ在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖Ⅳ当合约标的资产的市场规模.交易者的资金规模较大时，交易单位会比较小

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第42题

在基金管理公司，通过电子交易系统记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。

A. 投资部

B. 财务部

C. 交易部

D. 研究部

点击查看答案

第43题

下列关于证券交易所的说法，错误的是（）。

A. 是实行自律管理的法人

B. 享有交易所业务规则制定权

C. 负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管

D. 设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为

点击查看答案

第44题

确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

第45题

对于基金交易费，下列说法不正确的是（）。

A. 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

B. 我国证券投资基金的交易费主要包括印花税.交易佣金.过户费.经手费.证管费

C. 交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D. 印花税.过户费.经手费.证管费等由托管人按有关规定收取

点击查看答案

第46题

确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的（）为标准。

A. 指令交易数量是否一致

B. 价格、交易时间是否相符

C. 买卖方向是否一致

D. 品种是否一致

点击查看答案

第47题

下列说法中正确的是（）。①在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利.义务和责任③投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易

A. ①②④

B. ②④

C. ②③

D. ①②③④

点击查看答案

第48题

在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取.清算与交收过程说法错误的是（）。

A. 客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行.柜面服务.多媒体自助终端等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托.自助委托的方式发出转账指令

B. 客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起

C. 中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

D. 证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行

点击查看答案

第49题

量化交易主要指通过数学分析、挖掘价格运动规律，对相关宏观经济指标、财务数据、量价关系和资金交易等数据进行建模，寻找数据之间的内在关联，以获得稳定利润为目标，持续计算生成定量化的投资信号，并通过计算机系统严格执行交易指令。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

第50题

中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地）Ⅰ.香港联合交易所Ⅱ.深圳证券交易所Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.台湾证券交易所

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

功能	扣减规则
功能	基础费（查看答案）	加收费（AI功能）
文字搜题、查看答案	1/每题	0/每次
语音搜题、查看答案	1/每题	2/每次
单题拍照识别、查看答案	1/每题	2/每次
整页拍照识别、查看答案	1/每题	5/每次