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第1题
广义的股权投资基金监管，是指有（）对股权投资基金市场.基金市场主体及其活动的监督管理。Ⅰ.法定监管权的政府机构Ⅱ.行业自律组织Ⅲ.基金机构内部监督部门Ⅳ.社会力量
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
狭义的股权投资基金监管，一般专指（）对股权投资基金市场.基金市场主体及其活动的监督管理。
A.
政府监管机构
B.
行业自律组织
C.
基金机构内部监督部门
D.
社会力量
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第3题
狭义的基金监管，一般专指（）依法对基金市场.基金市场主体及其活动的监督和管理。
A.
社会力量
B.
基金机构内部监督部门
C.
基金行业自律组织
D.
有法定监管权的政府机构
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第4题
股权投资基金的参与主体包括（）Ⅰ.基金服务机构Ⅱ.基金投资者Ⅲ.基金管理人Ⅳ.监管机构Ⅴ.行业自律组织
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第5题
广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构.基金行业自律组织.基金机构内部监督部门以及（）对基金市场.基金市场主体及其活动的监督或管理。
A.
专业评估机构
B.
审计机构
C.
会计机构
D.
社会力量
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第6题
股权投资基金的当事人主要包括（）。Ⅰ基金投资者Ⅱ基金管理人Ⅲ基金服务机构Ⅳ监管机构和行业自律组织
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
关于股权投资基金的行业自律，以下说法错误的是（）。
A.
股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段
B.
股权投资基金行业协会由基金管理人.基金托管人和其他基金服务机构组成
C.
行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则
D.
行业规则包括信息披露.利益冲突.内部治理和运营.行业行为守则等
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第8题
股权投资基金的政府监管相对于（）具有法定性和强制性特征。Ⅰ.行业自律Ⅱ.内部控制Ⅲ.法律制度Ⅳ.社会力量监督
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
政府监管对（）具有重大意义。Ⅰ.提高股权投资基金行业效率Ⅱ.维护股权投资基金行业的良好秩序Ⅲ.保护股权投资基金投资者利益Ⅳ.保护股权投资基金参与主体利益
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
中国股权投资基金投资者的主要类型包括（）。Ⅰ母基金Ⅱ政府引导基金Ⅲ社会保障基金Ⅳ金融机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
（）是指行业自律组织对股权投资基金市场.基金市场主体及其活动的监督和约朿。
A.
股权投资基金公司审核
B.
股权投资基金募集
C.
股权投资基金行业自律
D.
股权投资基金行业监管
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第12题
以下团体或组织一定是基金业协会成员的有（）Ⅰ证券投资基金管理人Ⅱ股权投资基金管理人Ⅲ基金托管人Ⅳ基金服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第13题
股权投资基金监管的“四位一体”格局是指（）。
A.
以政府监管为核心.社会监督为纽带.机构内控为基础.行业自律为补充
B.
以政府监管为核心.机构内控为纽带.行业自律为基础.社会监督为补充
C.
以政府监管为核心.行业自律为纽带.机构内控为基础.社会监督为补充
D.
以机构内控为核心.社会监督为纽带.政府监管为基础.行业自律为补充
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第14题
股权投资基金市场服务机构主要包括（）。Ⅰ.基金财产保管机构Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.会计师事务所Ⅴ.基金份额登记机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第15题
股权投资基金的政府监管的特征不包括（）。
A.
监管主体的法定性
B.
监管权限的法定性
C.
监管流程的法定性
D.
监管活动的强制性
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第16题
股权投资基金的投资者主要包括（）。Ⅰ工商企业Ⅱ金融机构Ⅲ企业年金Ⅳ政府引导基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（），并和地方政府合作打击非法集资行为。Ⅰ.管理Ⅱ.统计Ⅲ.监测Ⅳ.检查
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第18题
股权投资基金的市场参与主体主要包括（）Ⅰ.投资者Ⅱ.管理人Ⅲ.证券业协会Ⅳ.第三方服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
下列监管方式中，最具权威性和有效性的监管方式是（）。
A.
政府监管
B.
行业自律
C.
内部监控
D.
社会监督
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第20题
我国股权投资基金的监管机构是（）。
A.
财政部
B.
中国证券投资基金业协会
C.
中国证监会及其派出机构
D.
中国发展和改革委员会
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第21题
（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
A.
中国证监会及其派出机构
B.
中国证券投资基金业协会
C.
中国人民银行
D.
中国发改委
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第22题
国内股权投资基金的募集对象主要包括（）等。Ⅰ.政府引导基金Ⅱ.母基金Ⅲ.社会保障金Ⅳ.大学基金会
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第23题
人民币股权投资基金分为（）。Ⅰ.内资人民币股权投资基金Ⅱ.外资人民币股权投资基金Ⅲ.合资人民币股权投资基金Ⅳ.境外人民币股权投资基金
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营（）的其他业务。Ⅰ.与股权投资基金管理无关Ⅱ.与股权投资基金管理存在利益冲突Ⅲ.股权投资基金发行Ⅳ.股权投资基金销售
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第25题
下列哪些属于股权投资基金的投资者（）。Ⅰ.个人投资者Ⅱ.工商企业Ⅲ.金融机构Ⅳ.社会保障基金
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
信息披露义务人，是指（）。Ⅰ股权投资基金管理人Ⅱ股权投资基金托管人Ⅲ法律.行政法规.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的负有信息披露义务的法人和其他组织Ⅳ法律.行政法规.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的负有信息披露义务的法人和其他个人
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第27题
股权投资基金信息披露义务人包括（）。Ⅰ基金托管人Ⅱ基金管理人Ⅲ基金出资人Ⅳ基金法律顾问
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第28题
国内外股权投资基金共同的投资者类型有（）。Ⅰ母基金Ⅱ金融机构Ⅲ企业Ⅳ个人
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第29题
中国证监会设股权投资基金监管部，其职能包括（）。Ⅰ拟定监管私募投资基金的规则.实施细则Ⅱ负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作Ⅲ组织对私募投资基金开展监督检查Ⅳ指导协会和会管机构开展备案和服务工作
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
影响股权投资基金组织形式选择的因素有（）。Ⅰ.法律依据Ⅱ.监管要求Ⅲ.税负Ⅳ.与股权投资业务的适应度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业（）。Ⅰ.开展行业自律Ⅱ.提供行业服务Ⅲ.促进行业发展Ⅳ.协调行业关系
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
股权投资基金成为运作股权投资业务的主体，需要具备一定的组织形式。影响组织形式选择的因素主要包括（）。Ⅰ法律Ⅱ监管Ⅲ业务适应度Ⅳ基金税负和基金投资者税负
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第33题
股权投资基金管理人是（）。Ⅰ基金管理者Ⅱ基金募集者Ⅲ基金所有者Ⅳ基金保管者
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
从投资对象来看，股权投资基金主要可以分为（）。Ⅰ.创业投资基金Ⅱ.定向增发基金Ⅲ.并购基金Ⅳ.人民币股权投资基金
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第35题
下列不属于政府监管的意义的是（）。
A.
维护股权投资基金行业的良好秩序
B.
有效维护股权投资基金行业自律不受外来约束
C.
提高股权投资基金行业效率
D.
保护股权投资基金投资者利益
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第36题
我国市场上出现的公募另类投资基金有（）。Ⅰ.商品基金Ⅱ.非上市股权基金Ⅲ.环保基金Ⅳ.房地产基金
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第37题
母基金是以股权投资基金为投资对象的基金，其在（）等方面具有较高的专业化水平。Ⅰ.基金的筛选Ⅱ.投资组合的分配Ⅲ.投资组合的风险管理Ⅳ.基金的监控
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
下列选项中，属于股权基金投资者的有（）。Ⅰ金融机构Ⅱ社会保障基金Ⅲ工商企业Ⅳ企业年金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
我国是股权投资基金的政府监管机构是（）。
A.
中国证监会及其派出机构
B.
中国证券投资基金业协会
C.
中国人民银行
D.
中国银保监会
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第40题
股权投资基金托管人的职责包括（）。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.开设基金资金账户Ⅲ.办理清算交割Ⅳ.定期向基金管理人出具资产托管报告Ⅴ.开展投资监督按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第41题
私募基金管理机构可以从事（）等募集和管理业务。Ⅰ.私募证券投资基金Ⅱ.私募股权投资基金Ⅲ.私募资产管理计划Ⅳ.创业投资基金
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第42题
下列关于股权投资基金监管的目标的说法正确的是（）。
A.
保护基金管理人合法权益是股权投资基金监管的首要目标
B.
防范非系统性金融风险是整个金融监管的基石
C.
股权投资基金的资金以向内募集为主，基金投资者范围很广
D.
基金投资者是股权投资基金市场的支撑者
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第43题
根据合同指引的设置，信托（契约）型基金合同的内容包括（）。Ⅰ.股权投资基金份额的登记Ⅱ.股权投资基金财产的估值和会计核算Ⅲ.股权投资基金份额持有人大会及日常机构Ⅳ.股权投资基金的费用与税收
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第44题
股权投资基金监管机构依法对基金管理人和（）开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。
A.
市场服务机构
B.
市场金融机构
C.
基金投资者
D.
行业自律组织
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第45题
根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有（）。Ⅰ创业投资基金Ⅱ股权投资基金Ⅲ创业投资基金类FOF基金Ⅳ股权投资基金类FOF基金
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第46题
股权投资基金需要建立有效机制来保证信息披露充分性的原因包括（）。Ⅰ股权投资存在信息不对称Ⅱ股权投资外部性较弱Ⅲ股权投资难以监管Ⅳ投资机构不参与被投资企业管理
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第47题
国外股权投资基金投资者的主要类型包括（）。Ⅰ养老基金.母基金Ⅱ大学基金会Ⅲ大型企业.金融机构Ⅳ富有的个人或家族
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
下列关于保护基金投资者合法权益的说法中，正确的有（）。Ⅰ.保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础Ⅱ.保护基金投资者合法权益是监管的重中之重，股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益Ⅲ.基金投资者是股权投资基金市场的支撑者，只有基金投资者的合法权益得到应有保护，才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业，股权投资基金行业才能发展Ⅳ.基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产.内幕交易等欺诈.操纵行为的侵害
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第49题
股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，（）要实行独立运作.分别核算。Ⅰ股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间Ⅱ不同股权投资基金财产之间Ⅲ相同股权投资基金财产之间Ⅳ股权投资基金财产和其他财产之间
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）。
A.
股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等
B.
股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管
C.
股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集
D.
股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构
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搜题
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