证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查.非现场检查和常规稽核.非常规稽核，并将检查结果报（）。

A. 证券公司注册地中国证监会派出机构

B. 证券公司注册地证券业协会

C. 证券公司所在地中国证监会派出机构

D. 证券公司所在地证券业协会

A. 董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B. 监事会应对董事会.经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C. 证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督.检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D. 负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

A. 股东会；高级管理人员

B. 董事会；业务部门和分支机构的负责人

C. 股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

D. 董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

A. 该证券公司的内部控制覆盖了所有业务.部门和人员

B. 为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

C. 该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

D. 前台业务运作与后台管理支持适当分离

A. 基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

B. 督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况

C. 督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

D. 公司应设立督察长，对董事会负责

A. 自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序

B. 自营部门应对证券持仓.盈亏状况.风险状况和交易活动进行有效监控

C. 确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告

D. 自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

A. 投资决策部

B. 权益保护部

C. 风险控制部

D. 监察稽核部

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 以上均不对

A. 基金管理公司内部控制应当遵循合法.合规性.全面性.审慎性.适时性原则

B. 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性.有效性.独立性.相互制约性.成本效益原则

C. 公司内部控制机制一般包括五个层次

D. 公司内部控制制度由内部控制大纲.基本管理制度.部门业务规章.业务操作手册等部分组成

A. 月

B. 季度

C. 半年

D. 年

A. 证券公司

B. 期货公司

C. 中国期货业协会

D. 中国证券业协会

A. 人事权利

B. 列席公司相关会议

C. 调阅公司相关档案

D. 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查.评价.报告.建议职能

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 应当忠于职守，坚持原则，秉公执法

A. 员工自律

B. 风险控制制度

C. 部门各级主管的检查监督

D. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必要时可不用出示有效的监督执法证件

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必要时可不用出示有效的监督执法证件

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必要时可不用出示有效的监督执法证件

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必要时可不用出示有效的监督执法证件

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必要时可不用出示有效的监督执法证件

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密

C. 安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字

D. 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向负有安全生产监督管理职责的部门报告

E. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必要时可不用出示有效的监督执法证件