更多“管理人内部控制的要素包括：（）Ⅰ内部环境Ⅱ风险评估Ⅲ控制活动Ⅳ内部监督”相关的问题
第1题
管理人内部控制的要素包括：（）Ⅰ内部环境Ⅱ风险评估Ⅲ控制活动Ⅳ内部监督
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第2题
管理人内部控制的要素构成主要包括（）。Ⅰ内部环境Ⅱ风险评估Ⅲ控制活动Ⅳ信息与沟通V内部监督
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V
点击查看答案
第3题
股权投资基金管理人应从内部控制的（）.信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。Ⅰ.目标与原则Ⅱ.内部环境Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第4题
控制环境构成公司内部控制的基础，包括（）。Ⅰ.经营理念和内控文化Ⅱ.公司治理结构Ⅲ.组织结构Ⅳ.员工道德素质
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第5题
证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.独立
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
点击查看答案
第6题
风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担（）职责。Ⅰ.独立评估Ⅱ.监控Ⅲ.检查Ⅳ.报告
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第7题
风险管理中的主要环节包括（）。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险应对Ⅳ.风险管理体系的评价
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第8题
在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（）。Ⅰ.建立企业风险评估机构Ⅱ.制定防范或规避风险的措施Ⅲ.建立风险信息反馈机制Ⅳ.制定防范风险的奖惩制度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第9题
管理人内部控制的要素构成不包括（）
A.
内部环境
B.
独立运作
C.
内部监督
D.
风险评估
点击查看答案
第10题
私募投资基金管理人内部环境因素包括（）。Ⅰ经营理念和内控文化Ⅱ股权结构Ⅲ组织结构Ⅳ人力资源政策Ⅴ员工道德素质
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
点击查看答案
第11题
在控制活动方面，基金管理公司应当建立完善的制度包括（）。Ⅰ.资产分离制度Ⅱ.岗位分离制度Ⅲ.内部监控制度Ⅳ.信息沟通制度
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
点击查看答案
第12题
基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。
A.
控制环境
B.
风险评估
C.
控制活动
D.
控制结果
点击查看答案
第13题
风险管理策略主要包括（）。Ⅰ.风险转移Ⅱ.风险控制Ⅲ.风险分散Ⅳ.风险补偿与准备金
A.
Ⅰ
B.
Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第14题
跨境投资风险包括（）。Ⅰ政治风险Ⅱ税收风险Ⅲ管理风险Ⅳ交易和估值风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第15题
内部控制的原则包括（）。Ⅰ独立性原则Ⅱ有效性原则Ⅲ健全性原则Ⅳ成本效益原则
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
点击查看答案
第16题
证券公司开展自营业务，要求（）。Ⅰ.治理结构健全Ⅱ.内部管理有效Ⅲ.能够有效控制业务风险Ⅳ.员工超过100人
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第17题
基金管理人制定内部控制制度的原则包括（）。Ⅰ.合法.合规性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.适时性原则
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第18题
基金及其管理人的财务信息（），既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的.非常重要的手段。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.及时
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第19题
针对基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖环节包括（）。Ⅰ资金募集Ⅱ投资研究和运作Ⅲ运营保障Ⅳ信息披露
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第20题
股权投资基金的政府监管相对于（）具有法定性和强制性特征。Ⅰ.行业自律Ⅱ.内部控制Ⅲ.法律制度Ⅳ.社会力量监督
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第21题
基金管理人内部控制机制的层次包括（）。Ⅰ.员工间的互相举报Ⅱ.部门各级主管的检查监督Ⅲ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查.监督.控制和指导
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第22题
投资风险的主要因素包括（）。Ⅰ.市场风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.提前赎回风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第23题
证券公司应建立健全客户账户开户管理制度.操作流程和风险识别.评估与控制体系，确保风险（）。Ⅰ.可测Ⅱ.可控Ⅲ.可承受Ⅳ.可消除
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第24题
投资机构的主要职责包括（）。Ⅰ规避企业家的委托代理风险Ⅱ对被投资企业进行项目跟踪与监控Ⅲ了解企业运营的实际情况Ⅳ积极应对内外部环境变化与经营风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第25题
风险控制委员会由总经理.督察长.各部门负责人等组成，主要职责包括（）。Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定Ⅳ对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第26题
证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ
点击查看答案
第27题
基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确.相互制约的原则包括（）Ⅰ严格的岗位分离制度Ⅱ建立完善的信息披露制度Ⅲ严格控制基金财产的财务风险
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
点击查看答案
第28题
会计师事务所提供多方面的专业服务，包括（）等。Ⅰ.审计.财务和税务尽职调查Ⅱ.财务会计咨询Ⅲ.内部控制咨询.估值Ⅳ.律师咨询
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第29题
非系统性风险主要包括（）。Ⅰ市场风险Ⅱ财务风险Ⅲ经营风险Ⅳ流动性风险
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第30题
证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善.权责不明.未勤勉尽责等原因导致的（）。Ⅰ.汇率风险Ⅱ.法律风险Ⅲ.财务风险Ⅳ.道德风险
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
点击查看答案
第31题
项目在境内申报上市流程包括（）。Ⅰ申报审核Ⅱ股票发行及上市Ⅲ改制Ⅳ辅导
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第32题
证券公司开展自营业务，要求建立（）。Ⅰ.完备的业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第33题
商业秘密包括（）。Ⅰ.对证券市场的分析报告Ⅱ.对某一行业的研究报告Ⅲ.内控制度Ⅳ.员工激励机制
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第34题
项目在境内申报上市流程包括（）。Ⅰ.改制Ⅱ.辅导Ⅲ.申报审核Ⅳ.股票发行Ⅴ.股票上市
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
点击查看答案
第35题
企业风险管理基本框架中，（）是其他所有风险管理要素的基础。
A.
事项识别
B.
目标设定
C.
内部环境
D.
风险评估
点击查看答案
第36题
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（）。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制
A.
①③④⑤
B.
②③④⑤
C.
①③④⑥
D.
②④⑤⑥
点击查看答案
第37题
下列表现形式属于操作风险的有（）。Ⅰ.内部欺诈Ⅱ.外部欺诈Ⅲ.实物资产损坏Ⅳ.营业中断
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第38题
基金业绩评价需考虑的因素包括（）。Ⅰ.投资领域因素Ⅱ.时间因素Ⅲ.投资风险因素Ⅳ.期望因素
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第39题
下列属于基金公司投资交易的环节的有（）。Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ绩效评估与组合调整Ⅳ监察稽核Ⅴ风险控制Ⅵ执行交易指令
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
点击查看答案
第40题
项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要包括（）。Ⅰ公司战略与业务发展定位Ⅱ经营风险控制情况Ⅲ公司治理情况Ⅳ高层管理人员尽职与异动情况
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第41题
反向尽职调查资料内容通常包括（）。Ⅰ.基金管理人基本情况Ⅱ.基金管理人内部治理和重要制度Ⅲ.历史基金或业绩项目Ⅳ.核心团队成员信息
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第42题
项目跟踪与监控的常用指标有（）。Ⅰ经营指标Ⅱ管理指标Ⅲ财务指标Ⅳ风险指标
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第43题
证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（）。Ⅰ.管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险识别.评估与控制体系
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第44题
系统性风险的冲击主要包括（）。Ⅰ经济增长Ⅱ利率.汇率Ⅲ物价波动Ⅳ政治因素的干扰
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第45题
从事技术.风险监控.合规管理的人员不得从事（）业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅳ
点击查看答案
第46题
指数基金具有（）等特点。Ⅰ.客观稳定Ⅱ.费用低廉Ⅲ.分散风险Ⅳ.监控便利
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第47题
证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（）。Ⅰ.严格内部审批程序Ⅱ.及时与中国证券业协会沟通，履行报备（报批）程序Ⅲ.制定风险控制措施Ⅳ.注重过程控制，及时纠正偏离目标
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第48题
基金公司内控制度包含下列基本管理制度（）。Ⅰ.风险控制制度和投资管理制度Ⅱ.基金会计制度和信息披露制度Ⅲ.监察稽核制度和公司财务制度Ⅳ.资料档案管理制度和信息技术管理制度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第49题
基金服务业务的服务内容包括（）。Ⅰ.基金募集Ⅱ.投资顾问Ⅲ.估值核算Ⅳ.份额登记
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第50题
（）不是管理人内部控制要素。
A.
信息与沟通
B.
风险评估
C.
投资收益
D.
内部监督
点击查看答案
搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
