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第1题
信托公司设立集合资金信托计划，应当符合的要求包括（）。Ⅰ.委托人为合格投资者Ⅱ.参与信托计划的委托人为唯一受益人Ⅲ.信托期限不少于2年Ⅳ.信托受益权划分为等额份额的信托单位
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
实务中，（）通常不作为课税主体。Ⅰ资管计划Ⅱ信托计划Ⅲ信托（契约）型基金Ⅳ公司型基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第3题
集合资金信托计划，是由（）担任受托人，按照委托人意愿，为受益人的利益，将两个及以上委托人交付的资金进行集中管理.运用或处分的资金信托业务活动。
A.
证券公司
B.
信托公司
C.
期货公司
D.
证券服务机构
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第4题
下列选项中.采用托管人结算模式的托管资产类型的有（）。Ⅰ证券投资基金Ⅱ证券公司集合资产管理计划Ⅲ证券公司单一客户资产管理计划Ⅳ信托计划
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第5题
下列关于信托制私募股权投资基金组织结构的说法错误的是（）。
A.
信托制私募股权投资基金属于集合投资基金
B.
信托制私募股权投资基金由决策委员会进行决策
C.
信托制私募股权投资基金通常分为单一信托基金和结构化的信托模式
D.
信托公司的角色相当于普通合伙人
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第6题
下列关于公益信托的说法中，错误的是（）。
A.
可以为发展教育、科技事业而设立公益信托
B.
公益信托的受托人不能从中收取报酬
C.
受托人因处理信托事务所支出的费用以信托财产承担；受托人以其固有财产先行支付的，对信托财产享有优先受偿的权利
D.
信托监察人由信托文件规定；信托文件未规定的，由公益事业管理机构指定
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第7题
下列关于信托（契约）型基金的说法中，错误的是（）。
A.
信托（契约）型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是一种委托关系
B.
信托（契约）型基金的参与主体主要为基金投资者.基金管理人及基金托管人
C.
信托（契约）型基金的法律依据为《中华人民共和国信托法》等
D.
信托（契约）型基金不具有独立的法人地位
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第8题
对于信托（契约）型基金，按照《证券投资基金法》，投资者不得超过（）人。
A.
50
B.
100
C.
150
D.
200
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第9题
单个资产管理计划的委托人不得超过（）人，但单笔委托金额在（）万元人民币以上的投资者数量不受限制。
A.
50，200
B.
50，300
C.
200，200
D.
200，300
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第10题
信托（契约）型股权投资基金的收益分配原则由（）在基金合同中约定。Ⅰ基金管理人Ⅱ基金托管人Ⅲ基金投资者Ⅳ其他合同当事人
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
（）是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。
A.
有限合伙制
B.
公司制
C.
信托制
D.
股份制
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第12题
按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。
A.
受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策.独立运作
B.
证券公司应当对委托人的资信状况.收益预期.风险承受能力.投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
C.
为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D.
证券公司应当封闭运作.专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理.独立运作
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第13题
私募股权投资基金的组织形式包括（）。Ⅰ管理型Ⅱ公司型Ⅲ合伙型Ⅳ信托型
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
我国现行的股权投资基金组织形式主要分为（）。Ⅰ.公司型Ⅱ.合伙型Ⅲ.基金型Ⅳ.信托型
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
《信托法》和2007年3月1日颁布实施的（）以及后续专门针对股权投资信托业务的操作指引，规定了信托公司可以运用债权.股权.物权及其他可行方式运用信托资金。
A.
《信托公司集合资金信托计划管理办法》
B.
《合伙企业法》
C.
《公司法》
D.
《证券投资基金法》
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第16题
资产管理业务主要涉及（）。Ⅰ.债权关系Ⅱ.信托关系Ⅲ.股权关系Ⅳ.委托代理关系
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第17题
下列关于对证券投资基金的称谓正确的有（）。Ⅰ.美国称“共同基金”Ⅱ.英国称“单位信托基金”Ⅲ.日本称“单位信托基金”Ⅳ.我国香港地区称“证券投资信托基金”
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第18题
下列属于不动产投资工具主要形式的有（）。Ⅰ房地产有限合伙Ⅱ房地产权益基金Ⅲ房地产投资信托Ⅳ房地产股份合伙
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
美国银行资产管理机构通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供（）等服务。Ⅰ.投资基金Ⅱ.财富管理Ⅲ.信托服务Ⅳ.退休产品
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第20题
按组织形式分类，股权投资基金可以分为（）。Ⅰ合伙型基金Ⅱ公司型基金Ⅲ信托（契约）型基金Ⅳ合作型基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第21题
根据委托价格限制，委托指令可分为（）。Ⅰ.买进委托Ⅱ.卖出委托Ⅲ.市价委托Ⅳ.限价委托
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第22题
基金应当向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《合伙企业法》Ⅳ.《信托法》
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第23题
下列关于私募股权投资基金的组织结构中，描述正确的有（）。Ⅰ私募股权投资基金通常可分为合伙型.公司型和信托型三种Ⅱ有限合伙制具有独立的法人地位Ⅲ合伙制普通合伙人具备独立的经营管理能力Ⅳ信托型私募股权投资基金是指通过订立信托契约的形式设立的私募股权投资基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
以下有关信托（契约）型基金的说法中，错误的是（）。
A.
信托（契约）型基金不具有独立的法人地位
B.
信托（契约）型基金不是企业所得税的纳税主体，不需要缴纳所得税，只有基金投资者需要对取得的投资收益缴纳所得税，避免了双重纳税
C.
信托（契约）型基金的法律依据为《中华人民共和国信托法》和《中华人民共和国证券投资基金法》
D.
信托（契约）型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是公司型基金
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第25题
专项计划资产独立于（）的固有财产。Ⅰ.原始权益人Ⅱ.托管人Ⅲ.其他业务参与人Ⅳ.管理人
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
I.Ⅱ.Ⅳ
D.
I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
有资金实力的大型企业通常采取（）方式参与股权投资。Ⅰ.以子公司的形式进行创业投资或并购投资业务Ⅱ.通过信托计划形成的契约型股权投资基金Ⅲ.以购买私募信托的方式参与股权投资基金Ⅳ.参与专业基金管理人发起设立的股权投资基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第27题
股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动，不得有的行为包括（）。Ⅰ泄露委托人的投资决策计划信息Ⅱ利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅲ为本机构.特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益Ⅳ以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第28题
下列关于契约型基金的说法中，正确的是（）。
A.
契约型基金具有独立法人地位
B.
契约型基金的参与主体主要为基金投资者和基金管理人两类
C.
按照公司章程来经营
D.
基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益
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第29题
下列关于基金公司进行境外证券投资交易与结算的说法中，错误的是（）。Ⅰ对基金.集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责Ⅱ境内投资者应当在托管人处开立托管账户，托管基金.集合计划的全部资产Ⅲ托管账户.结算账户和证券托管账户的收入.支出范围应当符合有关规定，账户内的资金可以向他人贷款或提供担保Ⅳ境外托管人在履行职责过程中，因本身过错.疏忽等原因而导致基金.集合计划财产受损的，托管人不承担任何责任
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资者的标准包括：金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。这里的“金融资产”不包括（）。
A.
银行存款
B.
债券
C.
房产
D.
股票
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第31题
股权投资基金管理人委托私募基金服务机构，为股权投资基金提供（）等服务业务，适用《服务办法》。Ⅰ.基金募集Ⅱ.估值核算Ⅲ.信息技术系统Ⅳ.份额登记
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
债券类金融资产以（）等契约型投资工具为主。Ⅰ.票据Ⅱ.债券Ⅲ.信托Ⅳ.股票
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第33题
下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。Ⅰ.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证Ⅱ.是一种风险相对适中.收益相对稳健的投资品种Ⅲ.是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品Ⅳ.可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
根据《民法典》，关于委托合同的说法，错误的是（）。【《民法典》第九百二十三条、第九百二十七条、第九百二十九条】
A.
受托人应当亲自处理委托事务，经委托人同意，受托人可以转委托
B.
受托人处理委托事务取得的财产应转交给委托人
C.
对无偿的委托合同，因受托人故意或者重大过失给委托人造成损失的，委托人不应请求赔偿损失
D.
受托人为处理委托事务垫付的必要费用，委托人应当偿还该费用并支付利息
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第35题
股权投资基金信息披露义务人包括（）。Ⅰ基金托管人Ⅱ基金管理人Ⅲ基金出资人Ⅳ基金法律顾问
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第36题
信托（契约）型基金主要特点有（）。Ⅰ信托（契约）型基金本质上是一种信托关系，因此，契约各方可通过信托契约进行相关约定，运作比较灵活Ⅱ信托（契约）型基金不是企业所得税的纳税主体，不需要缴纳所得税，只有基金投资者需要对取得的投资收益缴纳所得税，避免了双重纳税Ⅲ信托（契约）型基金中，除非基金合同另有约定，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任Ⅳ公司的有限责任，意味着全体股东承担有限责任
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
下列关于资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的说法中，错误的是（）。
A.
单个资产管理计划的委托人不得超过200人
B.
单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制
C.
客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币
D.
客户委托的初始资产合计不得超过50亿元人民币
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第38题
非柜台委托主要有（）等形式。Ⅰ.现场委托Ⅱ.人工电话委托或传真委托Ⅲ.自助和电话自动委托Ⅳ.网上委托
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
以下有关QDII说法错误的是（）。
A.
合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券
B.
境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的资产托管机构负责资产托管业务
C.
对基金.集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责
D.
境外托管人在履行职责过程中，因本身过错.疏忽等原因而导致基金.集合计划财产受损的，托管人无须承担相应责任
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第40题
资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（）Ⅰ.分享资产管理计划财产收益Ⅱ.取得分配清算后的剩余资产管理计划财产Ⅲ.监督管理人.托管人履行投资管理及托管义务的情况Ⅳ.根据合同的规定，参加或申请召集资产管理计划份额持有人大会，行使相关职权
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第41题
信托（契约）型基金合同中适应股权投资业务的具体内容应包括（）。Ⅰ基金的募集Ⅱ基金的投资Ⅲ当事人及权利义务Ⅳ基金的费用与税收
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
信托（契约）型基金治理结构的基本特点是（）高度控制基金决策权。
A.
基金管理人
B.
原始股东
C.
基金托管人
D.
董事会
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第43题
从资金的性质看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（）。
A.
信托资产
B.
债务资产
C.
法人资本
D.
借贷资产
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第44题
下列关于私募股权投资的说法中，错误的是（）。
A.
买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法
B.
信托制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立
C.
私募股权投资基金通常分为有限合伙制.公司制和信托制三种组织结构
D.
杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式
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第45题
下列关于资金清算中的托管人结算模式，说法正确的是（）。Ⅰ一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与中国结算公司完成净额交收Ⅱ二级结算由托管人根据交易和清算数据拆分计算后与托管资产组合完成二级交收Ⅲ证券投资基金.保险资产.企业年金基金.QFII基金采用托管人结算模式Ⅳ托管人通过托管业务系统完成与托管资产组合之间的二级交收资金划转
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第46题
根据合同指引的设置，信托（契约）型基金合同的内容包括（）。Ⅰ.股权投资基金份额的登记Ⅱ.股权投资基金财产的估值和会计核算Ⅲ.股权投资基金份额持有人大会及日常机构Ⅳ.股权投资基金的费用与税收
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第47题
委托指令可以根据不同的依据，划分为（）。①整数委托和零数委托②买进委托和卖出委托③市价委托和限价委托④定时委托和不定时委托
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第48题
提供证券投资顾问服务的人员应当（）。Ⅰ.取得投资咨询执业资格Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ.注册为证券投资顾问
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第49题
根据《中华人民共和国慈善法》，慈善信托的受托人应当根据信托文件和委托人的要求，及时向委托人报告信托事务处理情况、信托财产管理使用情况。慈善信托的受托人应当（）将信托事务处理情况及财务状况向其备案的民政部门报告，并向社会公开。
A.
每年至少一次
B.
每年至少两次
C.
每两年一次
D.
每年至少三次
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第50题
在我国，传统的资产管理行业主要是（）。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.信托公司Ⅳ.证券公司
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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搜题
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