（）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。

A. 业务管理部门

B. 合规管理部门

C. 风险管理部门

D. 投资管理部门

A. 投资管理是基金管理公司的核心业务

B. 投资部是基金投资运作的具体执行部门

C. 投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制订投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令

D. 每只基金均由一个经理或一组经理负责决定该基金的组合和投资策略，并形成具体的交易指令

A. 督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B. 督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

C. 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

D. 督察长向董事会.总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

A. 投资决策委员会

B. 投资部

C. 研究部

D. 交易部

A. 投资部

B. 财务部

C. 交易部

D. 研究部

A. 公司型基金由参与基金的投资者组成，公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利.承担相应义务和责任

B. 基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任

C. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金

D. 基金管理人通过股份有限公司形成募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

A. 负责基金投资策略.资产分配等重大事项

B. 负责对公司运作的整体风险进行控制

C. 审定公司内部控制制度并监督执行的有效性

D. 听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

A. 负责投资组合交易指令的审核.执行与反馈

B. 基金交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求

C. 基金采取分散交易制度

D. 交易部的交易员充当着重要角色

A. 工商行政管理部门承担公司型和合伙型股权投资基金的工商登记职责

B. 财政部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作

C. 商务部和国家外汇管理局负责股权投资基金相关的税收政策管理

D. 公安机关.人民检察院.人民法院在打击利用股权投资基金的名义进行非法集资活动方面发挥重要作用

A. 公司型股权投资基金

B. 契约型股权投资基金

C. 信托型股权投资基金

D. 合伙型股权投资基金

A. 行政执法主体必须是组织而不是自然人

B. 行政执法主体既可以是组织而也可以是有执法资格的自然人

C. 行政执法主体的成立必须有合法的依据

D. 行政执法主体必须有具体明确的职责范围

E. 行政执法主体必须能以自己的名义做出具体的行政行为并承担相应的执法责任

A. 行政执法主体必须是组织而不是自然人

B. 行政执法主体既可以是组织而也可以是有执法资格的自然人

C. 行政执法主体的成立必须有合法的依据

D. 行政执法主体必须有具体明确的职责范围

E. 行政执法主体必须能以自己的名义做出具体的行政行为并承担相应的执法责任

A. 行政执法主体必须是组织而不是自然人

B. 行政执法主体既可以是组织而也可以是有执法资格的自然人

C. 行政执法主体的成立必须有合法的依据

D. 行政执法主体必须有具体明确的职责范围

E. 行政执法主体必须能以自己的名义做出具体的行政行为并承担相应的执法责任

A. 行政执法主体必须是组织而不是自然人

B. 行政执法主体既可以是组织而也可以是有执法资格的自然人

C. 行政执法主体的成立必须有合法的依据

D. 行政执法主体必须有具体明确的职责范围

E. 行政执法主体必须能以自己的名义做出具体的行政行为并承担相应的执法责任

A. 行政执法主体必须是组织而不是自然人

B. 行政执法主体既可以是组织而也可以是有执法资格的自然人

C. 行政执法主体的成立必须有合法的依据

D. 行政执法主体必须有具体明确的职责范围

E. 行政执法主体必须能以自己的名义做出具体的行政行为并承担相应的执法责任

A. 行政执法主体必须是组织而不是自然人

B. 行政执法主体既可以是组织而也可以是有执法资格的自然人

C. 行政执法主体的成立必须有合法的依据

D. 行政执法主体必须有具体明确的职责范围

E. 行政执法主体必须能以自己的名义做出具体的行政行为并承担相应的执法责任

A. 行政执法主体必须是组织而不是自然人

B. 行政执法主体既可以是组织而也可以是有执法资格的自然人

C. 行政执法主体的成立必须有合法的依据

D. 行政执法主体必须有具体明确的职责范围

E. 行政执法主体必须能以自己的名义做出具体的行政行为并承担相应的执法责任

A. 行政执法主体必须是组织而不是自然人

B. 行政执法主体既可以是组织而也可以是有执法资格的自然人

C. 行政执法主体的成立必须有合法的依据

D. 行政执法主体必须有具体明确的职责范围

E. 行政执法主体必须能以自己的名义做出具体的行政行为并承担相应的执法责任

A. 行政执法主体必须是组织而不是自然人

B. 行政执法主体既可以是组织而也可以是有执法资格的自然人

C. 行政执法主体的成立必须有合法的依据

D. 行政执法主体必须有具体明确的职责范围

E. 行政执法主体必须能以自己的名义做出具体的行政行为并承担相应的执法责任

A. 行政执法主体必须是组织而不是自然人

B. 行政执法主体既可以是组织而也可以是有执法资格的自然人

C. 行政执法主体的成立必须有合法的依据

D. 行政执法主体必须有具体明确的职责范围

E. 行政执法主体必须能以自己的名义做出具体的行政行为并承担相应的执法责任

A. 行政执法主体必须是组织而不是自然人

B. 行政执法主体既可以是组织而也可以是有执法资格的自然人

C. 行政执法主体的成立必须有合法的依据

D. 行政执法主体必须有具体明确的职责范围

E. 行政执法主体必须能以自己的名义做出具体的行政行为并承担相应的执法责任

A. 行政执法主体必须是组织而不是自然人

B. 行政执法主体既可以是组织而也可以是有执法资格的自然人

C. 行政执法主体的成立必须有合法的依据

D. 行政执法主体必须有具体明确的职责范围

E. 行政执法主体必须能以自己的名义做出具体的行政行为并承担相应的执法责任

A. 行政执法主体必须是组织而不是自然人

B. 行政执法主体既可以是组织而也可以是有执法资格的自然人

C. 行政执法主体的成立必须有合法的依据

D. 行政执法主体必须有具体明确的职责范围

E. 行政执法主体必须能以自己的名义做出具体的行政行为并承担相应的执法责任

A. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

C. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司.有限责任公司.股份有限公司的形式

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. 公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式

C. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. 公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式

B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人

C. 公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督基金管理人

D. 公司型基金只能由公司管理团队自行管理

A. 对于公司型基金，现行的《公司法》对公司的注册资本限额.缴付安排及出资方式等方面由法律作强制性规定

B. 合伙型基金根据《合伙企业法》由合伙协议对出资方式.数额和缴付期限进行约定

C. 契约型基金是通过契约的方式建立基金投资者基金出资.取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定

D. 从资金募集角度进行组织形式选择时，需要符合各组织形式法律法规要求的人数限制

A. 合规部门对王某负责

B. 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C. 证券公司应当将合规部门与承担稽核.风控.内审.法务职责相关的部门进行区分

D. 合规部门中具备3年以上证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人

A. 中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

B. 证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展

C. 我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司

D. 中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 公司投资决策委员会成员

B. 公司交易员

C. 公司投资.研究.交易部门的负责人

D. 基金经理助理

A. 以其认缴的出资额独立承担法律责任

B. 合作各方达成的投资或者合作条件可以是现金

C. 契约式企业，以合作企业合同为合作基础

D. 具备企业法人资格，组织形式为有限责任公司

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

B. 组织制定合规管理程序以及合规手册.员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律.规则和准则提供指导

C. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D. 审核评价基金托管人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策.程序和操作指南符合法律.规则和准则的要求

A. 甲个人应缴部分是金额应由（）缴纳。

B. 在本养老金案例中，公司部门经理承担的责任是（）。

C. 甲缴纳养老金涉及的主体有（）。

D. 该公司未给职工缴纳社会保险的行为是否合法。

A. 分支机构负责人

B. 监事长

C. 董事会

D. 经营管理的主要负责人

A. ①③④

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①②③④⑤

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 构建投资组合—形成投资决策—执行交易指令—绩效评估与组合调整—风险管理

B. 形成投资决策—构建投资组合—执行交易指令—绩效评估与组合调整—风险管理

C. 风险管理—构建投资组合—形成投资决策—执行交易指令—绩效评估与组合调整

D. 形成投资决策—执行交易指令—构建投资组合—绩效评估与组合调整—风险管理

A. 企业法人

B. 企业负责人

C. 分公司负责人

D. 项目负责人

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 行政执法主体必须是组织而不是自然人

B. 行政执法主体既可以是组织而也可以是有执法资格的自然人

C. 行政执法主体的成立必须有合法的依据

D. 行政执法主体必须有具体明确的职责范围

E. 行政执法主体必须能以自己的名义做出具体的行政行为并承担相应的执法责任

A. 行政执法主体必须是组织而不是自然人

B. 行政执法主体既可以是组织而也可以是有执法资格的自然人

C. 行政执法主体的成立必须有合法的依据

D. 行政执法主体必须有具体明确的职责范围

E. 行政执法主体必须能以自己的名义做出具体的行政行为并承担相应的执法责任

A. 行政执法主体必须是组织而不是自然人

B. 行政执法主体既可以是组织而也可以是有执法资格的自然人

C. 行政执法主体的成立必须有合法的依据

D. 行政执法主体必须有具体明确的职责范围

E. 行政执法主体必须能以自己的名义做出具体的行政行为并承担相应的执法责任

A. 行政执法主体必须是组织而不是自然人

B. 行政执法主体既可以是组织而也可以是有执法资格的自然人

C. 行政执法主体的成立必须有合法的依据

D. 行政执法主体必须有具体明确的职责范围

E. 行政执法主体必须能以自己的名义做出具体的行政行为并承担相应的执法责任

A. 行政执法主体必须是组织而不是自然人

B. 行政执法主体既可以是组织而也可以是有执法资格的自然人

C. 行政执法主体的成立必须有合法的依据

D. 行政执法主体必须有具体明确的职责范围

E. 行政执法主体必须能以自己的名义做出具体的行政行为并承担相应的执法责任

A. 行政执法主体必须是组织而不是自然人

B. 行政执法主体既可以是组织而也可以是有执法资格的自然人

C. 行政执法主体的成立必须有合法的依据

D. 行政执法主体必须有具体明确的职责范围

E. 行政执法主体必须能以自己的名义做出具体的行政行为并承担相应的执法责任

A. 行政执法主体必须是组织而不是自然人

B. 行政执法主体既可以是组织而也可以是有执法资格的自然人

C. 行政执法主体的成立必须有合法的依据

D. 行政执法主体必须有具体明确的职责范围

E. 行政执法主体必须能以自己的名义做出具体的行政行为并承担相应的执法责任

A. 系统

B. 程序

C. 规章

D. 计划