下列关于股票基金与股票的不同之处，说法错误的是（）。

A. 股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险

B. 非上市股票基金每一交易日只有一个价格

C. 股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险

D. 可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断

A. 股票基金的价格在每一个交易日内始终处于变化之中

B. 与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高

C. 股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格

D. 股票型基金80%以上的资产为股票资产

A. 持有股票的波动率越大，投资者的投资风险越高

B. 与其他有价证券一样，股票的市场价格取决于持有股票未来可以获得的收益，以及获取这些收益的风险，可通过持有期的现金流收益与风险溢酬的折现值求得。

C. 股票是有价证券的一种，它是股份有限公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息或红利的凭证

D. 普通股股票未来可以获得的现金流很稳定

A. 不改变股东权益

B. 可以提高股份流动性

C. 降低被收购的难度

D. 向投资者传递公司发展前景良好的信息

A. 反映的经济关系不同

B. 所筹资金的投向不同

C. 投资收益相同

D. 投资风险大小不同

A. 同一行业内的股票往往表现出类似的特性与价格走势

B. 以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金

C. 不同行业在不同经济周期中的表现不同

D. 行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较低

A. 债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策

B. 股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权

C. 能发行股票的经济主体不只有股份有限公司

D. 发行债券获取的资金属于公司的负债

A. 股票持有人有权参与公司重大决策

B. 股东参与公司重大决策的权利大小取决于其在公司职位权力的高低

C. 股票持有人通过选举公司董事来实现其参与权

D. 股票持有人有权出席股东大会

A. 债券和股票都属于有价证券

B. 债券和股票的发行主体不同

C. 债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

D. 债券和股票都是无期证券

A. 每一交易日股票基金不只有一个价格

B. 股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购.赎回数量的多少而受到影响

C. 对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的

D. 投资风险高于单一股票的投资风险

A. 股票基金是各国广泛采用的基金类型

B. 根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

C. 根据中国证监会的基金分类标准，80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

D. 主要投资于股票

A. 会对公司的资本结构和股东权益产生影响

B. 会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低

C. 每股收益和每股市价下降

D. 股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变

A. 股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B. 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C. 股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D. 对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

A. 价值型股票通常是指收益稳定.价值被低估.安全性较高的股票

B. 成长型股票通常是指收益增长速度快.未来发展潜力大的股票

C. 价值型股票的市盈率.市净率通常较高

D. 价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资

A. 股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样

B. 发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量.编号及发行日期

C. 公司向发起人.法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票

D. 公司发行记名股票，应当置备股东名册

A. 一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票

B. 股票基金按投资风格可分为六种类型

C. 股票基金的投资风格往往是根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的

D. 基金的投资风格会根据市场环境进行调整

A. 基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品

B. 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域

C. 基金的投资收益与风险介于股票和债券之间

D. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式

A. 风险较高，但预期收益也较高

B. 以追求长期的资本增值为目标

C. 应对通货膨胀有效的手段

D. 适合短期波段操作，通过买卖价差盈利

A. 投资于股票.债券和货币市场工具，且股票投资和债券投资的比例不符合股票基金.债券基金规定的

B. 投资于股票.债券和货币市场工具，且60%以上的基金资产投资于股票的

C. 投资于股票.债券和货币市场工具，且80%以上的基金资产投资于债券的

D. 投资于股票.债券和货币市场工具，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的

A. 股票收益互换所交换的现金流，其中一系列挂钩于某个股票的价格或者某个股票价格指数

B. 股票收益互换所交换的现金流，其中一系列挂钩于某个固定或浮动的利率

C. 股票收益互换所交换的现金流，其中一系列挂钩于另外一个股票或股指的价格

D. 股票收益互换所交换的现金流，其中一系列挂钩于多个股票的价格或者多个股票价格指数

A. 股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利

B. 股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额

C. 公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等

D. 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同

A. 股票基金的价格在每一交易日内始终处于变动之中

B. 股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购.赎回数量的多少而受到影响

C. 投资股票基金时，可以对基金份额净值高低的合理性进行评判

D. 股票基金减少了基金经理投资的委托代理风险

A. 通过编制股票价格指数的方法反映股票市场整体或者某一经济领域、某一行业、某一市场板块股票价格或其收益率变化的趋势

B. 不同股票指数除了其所代表的市场板块可能不同之外，另一主要区别是它们的具体编制方法可能不同

C. 不同股票市场有不同的股票价格指数

D. 同一股票市场也可以有多个股票价格指数

A. 可以从事股票期权经纪业务

B. 可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务

C. 可以从事股票期权做市业务

D. 可以从事股票期权自营业务

A. 混合型基金

B. 平衡型基金

C. 稳定型基金

D. 封闭式基金

A. 一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金

B. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处5年以下有期徒刑或者拘役

C. 并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

D. 单位犯罪的，对单位判处罚金

A. 股票性质

B. 投资风格

C. 投资市场

D. 股票规模

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②④

D. ①③④

A. 股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利

B. 股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额

C. 公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等

D. 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同

A. 流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性

B. 股票是流动性很强的证券

C. 股票持有人在收回投资的同时，将股票所代表的股东身份及其各种权益让渡给受让者

D. 股票持有人一定会以高出原出资额的方式收回投资

A. 与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高

B. 长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段

C. 股票基金能给投资者带来稳定收入

D. 股票基金以追求长期的资本增值为目标

A. 依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

B. 业务明确，具有持续经营能力

C. 公司治理机制健全，合法规范经营

D. 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

A. 股票.债券

B. 股票.期货

C. 债券.基金

D. 股票.基金

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 通货膨胀风险

B. 汇率风险

C. 市场风险

D. 利率风险

A. 60%以上

B. 70%以上

C. 80%以上

D. 90%以上

A. 除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息

B. 除权是指证券不再含有最近已宣布的送股.配股及转增权益

C. 从理论上说，除权日股票价格应按送股.配股或转增比例相应上涨

D. 从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

A. 基金股票换手率=期间基金股票交易量／期间基金平均净资产

B. 基金股票换手率=期间基金股票交易量／（期间基金平均净资产／2）

C. 基金股票换手率=（期间基金股票交易量／2）／期间基金平均净资产

D. 基金股票换手率=期间基金平均资产净值／2／期间基金股票交易量

A. 平均市净率

B. 持股数量

C. 平均市盈率

D. 平均市值

A. 安全性一样

B. 安全性无法比较

C. 安全性相对较低

D. 安全性相对较高

A. 从退出收益的角度来看，上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高

B. 从退出效率的角度来看，上市成功后一般还有相当期限的限售期，实现最终退出耗时较长

C. 场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较短

D. 清算退出所需时间受债权公告.资产处置等环节影响，不同企业清算所花时间大体相同

A. 基金份额与一篮子股票

B. 股票与现金的对价

C. 基金份额与现金

D. 基金份额与现金的对价

A. 混合基金

B. 货币基金

C. 债券基金

D. 股票基金

A. 对于公司型基金，现行的《公司法》对公司的注册资本限额.缴付安排及出资方式等方面由法律作强制性规定

B. 合伙型基金根据《合伙企业法》由合伙协议对出资方式.数额和缴付期限进行约定

C. 契约型基金是通过契约的方式建立基金投资者基金出资.取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定

D. 从资金募集角度进行组织形式选择时，需要符合各组织形式法律法规要求的人数限制

A. 本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位

B. 客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司.企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节

C. 本罪的客体是国家对发行股票或者公司.企业债券的管理秩序

D. 本罪的主观方面是故意或过失

A. 依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障

B. 对创业投资基金的监管要求比对并购基金的监管要求高

C. 政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

D. 股权投资基金在国际上普遍采取私募形式

A. 外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出

B. 外币股权投资基金无法在中国境内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外

C. 外币股权投资基金，是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金

D. 外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的基金

A. 单一国家型股票基金

B. 区域型股票基金

C. 全球股票基金

D. 国内股票基金

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. FOF将大部分资产直接投资于股票.债券等金融工具

B. FOF的投资模式大多伴随投资标的分散化以及波动相对偏低的特点

C. 在基金发达的国家，如美国，FOF已经成为一类重要的公募证券投资基金

D. FOF是指将80%以上的基金资产投资于其他基金份额