更多“基金管理人的管理层履行合规管理职责包括（）。①发现违法违规行为及时报告②公司章程确定的其他要求③建立健全合规管理组织架构④关注公司资产安全完整”相关的问题
第1题
基金管理人的管理层履行合规管理职责包括（）。①发现违法违规行为及时报告②公司章程确定的其他要求③建立健全合规管理组织架构④关注公司资产安全完整
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②③④
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第2题
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（）。
A.
建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足.适当的合规管理人员，并提供必要.充分的人力.物力.财力.技术支持和保障
B.
发现违法违规行为及时报告.整改，落实责任追究
C.
公司章程或者董事会确定的其他要求
D.
以上都是
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第3题
基金公司董事会依法行使的职权包括（）。①执行股东会的决议②批准总经理制定的公司组织架构③聘任.解聘公司高级管理人员及基金经理④审议公司管理的公募基金的定期报告
A.
①③④
B.
①②③④
C.
②③④
D.
①②③
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第4题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）内容。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为.合规风险的发现.监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督.检查和评价机制⑥合规人员配置情况.合规性专项考核情况.合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A.
①②③④⑥
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③⑤⑥
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第5题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事.监事.高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留
A.
①②④⑤
B.
②③④⑤
C.
①③④⑤
D.
①②⑤⑥
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第6题
下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第7题
现行《公司法》规定，设立有限责任公司，应当具备（）I股东符合法定人数；II有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；III股东共同制定公司章程；IV有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；V有公司住所。
A.
I.II.III.IV
B.
I.III.IV.V
C.
II.III.IV
D.
I.II.III.IV.V
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第8题
关于基金公司中督察长的工作，下列描述错误的是（）。
A.
督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施
B.
督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
C.
督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
D.
督察长向董事会.总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
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第9题
下列情形中，督察长需要向公司董事会.中国证监会及相关派出机构报告的是（）。Ⅰ.中国证监会规定的其他情形Ⅱ.基金及公司发生违法违规行为Ⅲ.基金及公司存在重大经营风险或安全隐患Ⅳ.基金公司销售人员离职
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
证券公司治理基本要求是（）。①建立健全组织架构.明确职责划分②不得侵犯客户合法权益③建立完备的内部控制体系④实时监控有关账户的交易行为
A.
①②④
B.
①②③
C.
①③
D.
①②③④
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第11题
关于基金管理人的经理层人员，说法正确的有（）。Ⅰ.维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立.自主决策，不受他人干预Ⅱ.熟悉相关法律.行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规.勤勉.审慎地行使职权Ⅲ.构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系.报告路径的清晰.完整Ⅳ.可以在不同基金财产之间.基金财产与委托资产之间进行利益输送
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第12题
除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.
①②③
B.
①②
C.
②③④
D.
①②③④
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第13题
下列不属于原始权益人的职责是（）。
A.
依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
B.
配合并支持管理人、托管人履行职责
C.
配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责
D.
办理资产支持证券发行事宜
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第14题
下列各项关于基金估值法律依据的描述错误的是（）。
A.
《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购.赎回价格
B.
《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人
C.
《基金合同的内容与格式》不包括估值错误的处理的规定
D.
《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定要建立信息披露制度，履行信息披露义务
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第15题
下列说法中正确的是（）
A.
月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
B.
证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案
C.
中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
D.
私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告
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第16题
在我国，传统的资产管理行业主要是（）。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.信托公司Ⅳ.证券公司
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第17题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（）。
A.
王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查
B.
王某为证券公司高级管理人员
C.
王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
D.
王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
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第18题
以下不是管理人内部控制的作用的是（）。
A.
保障股权投资基金财产的安全.完整
B.
保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C.
管理操作风险，实现公司的持续.稳定.健康发展
D.
确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时
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第19题
下列关于基金托管人履行职责说法正确的是（）。Ⅰ.基金托管人按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算.交割事宜Ⅱ.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律.行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告Ⅲ.基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律.行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告Ⅳ.基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律.行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，并及时向中国证监会报告
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第20题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第21题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章.其他规范性文件以及相关自律规则包括（）。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第22题
投资合规性风险不包括（）。
A.
基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B.
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C.
业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
D.
利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示.暗示他人从事相关交易活动
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第23题
下列属于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件的是（）。Ⅰ.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力Ⅱ.公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间Ⅲ.中国证监会规定的其他条件Ⅳ.公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
督察长履行职责，应当重点关注的事项包括（）。Ⅰ.基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ.基金销售是否遵守法律法规.基金合同和招募说明书的规定Ⅲ.基金运营是否安全Ⅳ.公司资产是否安全完整
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
私募股权投资基金的组织形式包括（）。Ⅰ管理型Ⅱ公司型Ⅲ合伙型Ⅳ信托型
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
公司型基金的特点有（）。Ⅰ组织结构更完整，管理系统更规范Ⅱ是独立的企业法人Ⅲ全体股东承担有限责任Ⅳ可通过借款来筹集资金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第27题
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立.收购.参股经营机构管理办法》，主要内容包括（）。①维持适当门槛，支持机构“走出去”②规范业务范围，完善组织架构③督促母公司加强管控，完善境外机构管理④加强持续监管，完善跨境监管合作
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第28题
属于施工企业安全检查应包括的内容有（）。
A.
安全管理目标的实现程度
B.
安全生产职责的履行情况
C.
各项安全生产管理制度的执行情况
D.
施工现场管理行为和实物状况
E.
生产安全事故、未遂事故和其他违规违法事件的报告调查、处理情况
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第29题
属于施工企业安全检查应包括的内容有()。
A.
安全管理目标的实现程度
B.
安全生产职责的履行情况
C.
各项安全生产管理制度的执行情况
D.
施工现场管理行为和实物状况
E.
生产安全事故、未遂事故和其他违规违法事件的报告调查、处理情况
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第30题
属于施工企业安全检查应包括的内容有()。
A.
安全管理目标的实现程度
B.
安全生产职责的履行情况
C.
各项安全生产管理制度的执行情况
D.
施工现场管理行为和实物状况
E.
生产安全事故、未遂事故和其他违规违法事件的报告调查、处理情况
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第31题
属于施工企业安全检查应包括的内容有()。
A.
安全管理目标的实现程度
B.
安全生产职责的履行情况
C.
各项安全生产管理制度的执行情况
D.
施工现场管理行为和实物状况
E.
生产安全事故、未遂事故和其他违规违法事件的报告调查、处理情况
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第32题
属于施工企业安全检查应包括的内容有()。
A.
安全管理目标的实现程度
B.
安全生产职责的履行情况
C.
各项安全生产管理制度的执行情况
D.
施工现场管理行为和实物状况
E.
生产安全事故、未遂事故和其他违规违法事件的报告调查、处理情况
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第33题
属于施工企业安全检查应包括的内容有()。
A.
安全管理目标的实现程度
B.
安全生产职责的履行情况
C.
各项安全生产管理制度的执行情况
D.
施工现场管理行为和实物状况
E.
生产安全事故、未遂事故和其他违规违法事件的报告调查、处理情况
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第34题
属于施工企业安全检查应包括的内容有()。
A.
安全管理目标的实现程度
B.
安全生产职责的履行情况
C.
各项安全生产管理制度的执行情况
D.
施工现场管理行为和实物状况
E.
生产安全事故、未遂事故和其他违规违法事件的报告调查、处理情况
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第35题
施工企业安全检查应包括下列内容()：
A.
安全管理目标的实现程度
B.
安全生产职责的履行情况
C.
各项安全生产管理制度的执行情况
D.
施工现场管理行为和实物状况
E.
生产安全事故、未遂事故和其他违规违法事件的报告调查、处理情况
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第36题
施工企业安全检查应包括下列内容()：
A.
安全管理目标的实现程度
B.
安全生产职责的履行情况
C.
各项安全生产管理制度的执行情况
D.
施工现场管理行为和实物状况
E.
生产安全事故、未遂事故和其他违规违法事件的报告调查、处理情况
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第37题
施工企业安全检查应包括下列内容()：
A.
安全管理目标的实现程度
B.
安全生产职责的履行情况
C.
各项安全生产管理制度的执行情况
D.
施工现场管理行为和实物状况
E.
生产安全事故、未遂事故和其他违规违法事件的报告调查、处理情况
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第38题
施工企业安全检查应包括下列内容()：
A.
安全管理目标的实现程度
B.
安全生产职责的履行情况
C.
各项安全生产管理制度的执行情况
D.
施工现场管理行为和实物状况
E.
生产安全事故、未遂事故和其他违规违法事件的报告调查、处理情况
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第39题
施工企业安全检查应包括下列内容()：
A.
安全管理目标的实现程度
B.
安全生产职责的履行情况
C.
各项安全生产管理制度的执行情况
D.
施工现场管理行为和实物状况
E.
生产安全事故、未遂事故和其他违规违法事件的报告调查、处理情况
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第40题
施工企业安全检查应包括下列内容()：
A.
安全管理目标的实现程度
B.
安全生产职责的履行情况
C.
各项安全生产管理制度的执行情况
D.
施工现场管理行为和实物状况
E.
生产安全事故、未遂事故和其他违规违法事件的报告调查、处理情况
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第41题
相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司.股东.董事.管理层.员工要遵守的原则有（）。Ⅰ基金份额持有人利益优先原则Ⅱ公司独立运作原则Ⅲ公司的统一性和完整性原则Ⅳ业务与信息隔离原则
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
基金管理人合规管理的目标主要包含（）。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
私募基金子公司的自律管理措施包括（）。①设立报告②自查自省③定期报告④执业检查
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①②④
D.
①③④
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第44题
证券公司设立私募基金子公司应当符合（）哪些要求。1.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定2.最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形3.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批4.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
A.
1、2、3、4
B.
2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3
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第45题
证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（）。①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略.风险管理策略.资本实力相一致②公司章程规定的其他信息技术管理职责③建立信息技术人力和资金保障方案④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②④
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第46题
张华担任某期货公司业务主管，他的下列认识正确的是（）。
A.
为和其他公司争夺客户，可许诺投资者低于行业自律标准收取手续费
B.
本单位管理人员发出违法违规的指令的，按程序向股东会报告
C.
客户有不合理的要求时，不能迎合
D.
如果发现客户有不诚信行为时，应当及时向公司报告
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第47题
下列关于不同类型股权投资基金内部组织机构的设置与投资决策的说法，正确的是（）。
A.
公司型基金中，投资者出资成为公司股东，通过公司章程对公司内部组织结构设立.监管权限.利益分配划分作出规定
B.
公司型基金聘请外部管理机构进行投资运营管理时，股东大会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法.合规.风险控制和收益实现
C.
在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件.程序.职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议对合伙企业的投资业务进行决策和管理
D.
在契约框架下，通常设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会，投资者往往参与其人员构成，契约型基金的决策权归属投资者
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第48题
下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（）Ⅰ.证券公司应保证关联交易的公允性Ⅱ.证券公司不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利Ⅲ.证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节Ⅳ.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构，不需覆盖各层级子公司
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第49题
企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。I.良好的公司治理结构.完善的投资决策机制II.已发行.尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％III.风险监管指标符合监管机构的有关规定IV.近3年无重大违法违规记录
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.III.IV
D.
II.III.IV
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第50题
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（）。①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
