为了指导、督促期货经营机构有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，根据下列哪些法规制定的《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（）

A. 《宪法》

B. 《期货交易管理条例》

C. 《刑法》

D. 《证券期货投资者适当性管理办法》

A. 经营机构

B. 期货协会

C. 证券协会

D. 银行协会

A. 《证券投资基金销售适用性指导意见》

B. 《证券期货投资者适当性管理办法》

C. 《私募基金销售适用性实施办法》

D. 《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. 法律途径

B. 协商

C. 劳动仲裁

D. 冷处理

A. 销售人员推荐C1类投资者购买股票型基金

B. 销售人员给风险厌恶者推荐大额存单

C. 销售人员向风险爱好者销售理财

D. 销售人员推荐C5类投资者购买股票型基金

A. 《证券法》

B. 《期货交易管理条例》

C. 《证券投资基金法》

D. 《证券公司监督管理条例》

A. 比较法；分析法

B. 定期；不定期

C. 现场；非现场

D. 顺查法；逆查法

A. 矛盾的化解

B. 纠纷的处理

C. 纠纷的维权

D. 投诉的处理

A. 投资者利益优先

B. 买卖自负

C. 适当的产品销售给适当的投资者

D. 尽量不让弱势群体做期货

A. 了解投资者的标准、方法和流程

B. 投资者分类的依据、方法和流程

C. 产品或服务分级的依据、方法和流程

D. 执行投资者适当性管理内部制度的保障措施

A. 投资者分类政策

B. 产品或服务分级政策

C. 自查报告

D. 适当性制度

A. 四类

B. 六类

C. 三类

D. 五类

A. 投资者分类

B. 产品或服务分级

C. 股东结构

D. 适当性匹配意见

A. 期货公司

B. 证券公司

C. 中国证监会

D. 期货交易所

A. 真实性

B. 时效性

C. 准确性

D. 完整性

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 3个月

B. 半年

C. 1年

D. 1个月

A. 符合条件的专业投资者，如需转化为普通投资者，可以口头通知经营机构

B. 证监会应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新

C. 经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求

D. 经营机构调整投资者风险承受能力等级，无需将风险承受能力评估结果交投资者签署确认

A. 监事会

B. 理事会

C. 董事会

D. 股东大会

A. 经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制

B. 经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平

C. 经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施

D. 经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每年开展一次适当性自查

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

A. 经营机构履行投资者适当性义务时，不可以根据实际情况对附件的内容加以调整和补充

B. 除境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易的情形外，经营机构向境外投资者销售产品或者提供服务，应当遵守本指引规定

C. 经董事会同意，协会发布产品或服务风险等级名录。

D. 本指引所称书面形式包括纸质或者电子形式

A. 专业投资者的业务资格

B. 专业投资者的投资实力

C. 专业投资者的投资经历

D. 专业投资者获利能力

A. 查询、收集投资者资料

B. 问卷调查

C. 知识测试

D. 其他现场或非现场沟通等

A. R1、R2、R3、R4、R5级

B. C1、C2、C3、C4、C5级

C. K1、K2、K3、K4、K5级

D. S1、S2、S3、S4、S5级

A. 投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录

B. 投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

C. 投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等

D. 中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③④⑥

A. 促进期货公司依法稳健经营

B. 加强期货公司内部控制和风险管理

C. 维护期货投资者合法权益

D. 完善期货公司治理结构

A. 期货交易所

B. 中国证监会及其派出机构

C. 国务院

D. 期货公司

A. 不具有完全民事行为能力

B. 没有证券，基金，期货，黄金，外汇等投资经历

C. 法律、行政法规规定的其他情形

D. 没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. 中国证券业协会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 证券登记结算机构

D. 证券交易所

A. 给予投资者至少48小时的冷静期或至少增加两次回访告知特别风险

B. 追加了解投资者的相关信息

C. 向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认

D. 给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险

A. 1；1

B. 2；2

C. 3；3

D. 3；1

A. 投资者填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料

B. 经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求

C. 经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由

D. 经营机构同意投资者转化的，无需对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别

A. 自愿

B. 公平

C. 诚实信用

D. 客户利益至上

A. 根据案例内容，下列说法正确的是（）。

A. 根据案例内容，下列说法正确的是（）。

A. 《期货交易管理条例》

B. 《刑法》

C. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D. 《期货公司管理办法》

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 经营机构在投资者填写风险承受能力评估问卷时，可以诱导投资者。

B. 问卷问题不少于10个

C. 问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素

D. 问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性，合理设定选项的分值和权重，建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系。

A. 在资产管理合同中明确约定参与股指期货.国债期货交易的目的.比例限制.估值方法.信息披露.风险控制.责任承担等事项

B. 在本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货.国债期货交易的，仍可继续投资股指期货.国债期货

C. 拟变更合同投资股指期货.国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户.资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续

D. 证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货.国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件.保证金补充机制.损失责任承担等

A. 中国证监会

B. 中国银保监会

C. 国务院

D. 证券业协会

A. 收入来源和数额

B. 诚信记录

C. 风险偏好

D. 家庭成员的组成

A. 3个月

B. 半年

C. 1年

D. 1个月

A. 存在问题与整改措施

B. 资料保管

C. 适当性评估与匹配

D. 投诉处理

A. 正确

B. 错误

A. 炒股的股民

B. 风险厌恶者

C. 购买理财的客户

D. 已工作的17周岁的张某