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期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级,分别为()

A. R1、R2、R3、R4、R5级

B. C1、C2、C3、C4、C5级

C. K1、K2、K3、K4、K5级

D. S1、S2、S3、S4、S5级

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第1题

期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级,分别为()

A. R1、R2、R3、R4、R5级

B. C1、C2、C3、C4、C5级

C. K1、K2、K3、K4、K5级

D. S1、S2、S3、S4、S5级

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第2题

《证券期货投资者适当性管理办法》规定由()制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

A. 行业协会

B. 中国人民银行

C. 中国证监会

D. 中国证监会派出机构

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第3题

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务

A. 正确

B. 错误

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第4题

()应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。

A. 期货交易所

B. 中国证监会及其派出机构

C. 国务院

D. 期货公司

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第5题

期货经营机构划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素有()

A. 流动性

B. 安全性

C. 杠杆情况

D. 结构复杂性

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第6题

下列关于普通投资者类型说法错误的是()。

A. C1型(含最低风险承受能力类别)普通投资者可以购买R1级基金产品或者服务

B. C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品或者服务

C. C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品或者服务

D. C4型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品或者服务

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第7题

下列关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配说法正确的是()。

A. C1类投资者可购买或接受R3风险等级的产品或服务

B. C3类投资者可购买或接受R2风险等级的产品或服务

C. C3类投资者可购买或接受R5风险等级的产品或服务

D. C4类投资者可购买或接受R5风险等级的产品或服务

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第8题

安全风险等级从高到低划分为()。

A. 特别重大风险

B. 重大风险

C. 较大风险

D. 一般风险

E. 低风险

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第9题

安全风险等级从高到低划分为()。

A. 特别重大风险

B. 重大风险

C. 较大风险

D. 一般风险

E. 低风险

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第10题

安全风险等级从高到低划分为()。

A. 特别重大风险

B. 重大风险

C. 较大风险

D. 一般风险

E. 低风险

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第11题

安全风险等级从高到低划分为()。

A. 特别重大风险

B. 重大风险

C. 较大风险

D. 一般风险

E. 低风险

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第12题

安全风险等级从高到低划分为()。

A. 特别重大风险

B. 重大风险

C. 较大风险

D. 一般风险

E. 低风险

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第13题

安全风险等级从高到低划分为()。

A. 特别重大风险

B. 重大风险

C. 较大风险

D. 一般风险

E. 低风险

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第14题

划分产品或者服务风险等级时应综合考虑的因素有()

A. 募集方式

B. 投资单位产品或者相关服务的最低金额

C. 发行人等相关主体的信用状况

D. 同类产品或者服务过往业绩

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第15题

根据《建筑业企业资质管理规定》,关于我国建筑业企业资质的说法,错误的是()。

A. 建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列

B. 建筑业企业按照各自工程性质和技术特点,分别划分为若干资质类别

C. 各资质类别按照各自规定的条件划分为若干等级

D. 房屋建筑工程施工总承包企业资质分为特级、一级、二级三个等级

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第16题

根据《建筑业企业资质管理规定》,关于我国建筑业企业资质的说法,错误的是()。

A. 建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列

B. 建筑业企业按照各自工程性质和技术特点,分别划分为若干资质类别

C. 各资质类别按照各自规定的条件划分为若干等级

D. 房屋建筑工程施工总承包企业资质分为特级、一级、二级三个等级

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第17题

下列关于高处作业分级的说法,正确的是()。

A. 根据作业高度划分为一级、二级、三级

B. 根据作业高度划分为特级、一级、二级

C. 根据作业高度划分为一级、二级、三级和四级

D. 根据作业高度划分为特级、一级、二级、三级

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第18题

下列关于高处作业分级的说法,正确的是()。

A. 根据作业高度划分为一级、二级、三级

B. 根据作业高度划分为特级、一级、二级

C. 根据作业高度划分为一级、二级、三级和四级

D. 根据作业高度划分为特级、一级、二级、三级

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第19题

下列关于高处作业分级的说法,正确的是()。

A. 根据作业高度划分为一级、二级、三级

B. 根据作业高度划分为特级、一级、二级

C. 根据作业高度划分为一级、二级、三级和四级

D. 根据作业高度划分为特级、一级、二级、三级

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第20题

下列关于高处作业分级的说法,正确的是()。

A. 根据作业高度划分为一级、二级、三级和四级

B. 根据作业高度划分为特级、一级、二级、三级

C. 根据作业高度划分为一级、二级、三级

D. 根据作业高度划分为特级、一级、二级

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第21题

根据《建筑业企业资质管理规定》,关于我国建筑业企业资质的说法,正确的是()。

A. 建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列

B. 建筑业企业按照各自工程性质和技术特点,分别划分为若干资质类别

C. 各资质类别按照各自规定的条件划分为若干等级

D. 房屋建筑工程施工总承包企业资质分为特级、一级、二级三个等级

E. 专业承包资质有36各专业类别

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第22题

根据《建筑业企业资质管理规定》,关于我国建筑业企业资质的说法,正确的是()。

A. 建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列

B. 建筑业企业按照各自工程性质和技术特点,分别划分为若干资质类别

C. 各资质类别按照各自规定的条件划分为若干等级

D. 房屋建筑工程施工总承包企业资质分为特级、一级、二级三个等级

E. 专业承包资质有36各专业类别

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第23题

安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险,分别用()、()、()、()四种颜色标示。

A. 红色

B. 橙色

C. 黄色

D. 蓝色

E. 绿色

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第24题

安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险,分别用()、()、()、()四种颜色标示。

A. 红色

B. 橙色

C. 黄色

D. 蓝色

E. 绿色

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第25题

黄色代表其安全风险等级为()。

A. 重大风险

B. 较大风险

C. 一般风险

D. 低风险

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第26题

黄色代表其安全风险等级为()。

A. 重大风险

B. 较大风险

C. 一般风险

D. 低风险

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第27题

黄色代表其安全风险等级为()。

A. 重大风险

B. 较大风险

C. 一般风险

D. 低风险

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第28题

黄色代表其安全风险等级为()。

A. 重大风险

B. 较大风险

C. 一般风险

D. 低风险

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第29题

黄色代表其安全风险等级为()。

A. 重大风险

B. 较大风险

C. 一般风险

D. 低风险

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第30题

黄色代表其安全风险等级为()。

A. 重大风险

B. 较大风险

C. 一般风险

D. 低风险

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第31题

根据《建筑业企业资质管理规定》,关于我国建筑业企业资质的说法,错误的是()。

A. 建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列

B. 建筑业企业按照各自工程性质和技术特点,分别划分为若干资质类别

C. 施工总承包和专业承包资质类别按照各自规定的条件划分为若干等级

D. 房屋建筑工程施工总承包企业资质分为特级、一级、二级三个等级

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第32题

根据《建筑业企业资质管理规定》,关于我国建筑业企业资质的说法,错误的是()。

A. 建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列

B. 建筑业企业按照各自工程性质和技术特点,分别划分为若干资质类别

C. 施工总承包和专业承包资质类别按照各自规定的条件划分为若干等级

D. 房屋建筑工程施工总承包企业资质分为特级、一级、二级三个等级

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第33题

根据《建筑业企业资质管理规定》,关于我国建筑业企业资质的说法,正确的是()。

A. 建筑业企业资质分为工程总承包、专业承包和劳务分包

B. 施工总承包、专业承包资质按照工程性质和技术特点划分为若干资质类别,各资质类别再按照各自规定的条件划分为若干等级

C. 施工总承包资质分为特级、一级、二级三个等级

D. 施工劳务资质不分类别与等级

E. 建筑业企业申请资质,应当满足资金数量、专业技术人员、业绩和装备条件

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第34题

根据《建筑业企业资质管理规定》,关于我国建筑业企业资质的说法,正确的是()。

A. 建筑业企业资质分为工程总承包、专业承包和劳务分包

B. 施工总承包、专业承包资质按照工程性质和技术特点划分为若干资质类别,各资质类别再按照各自规定的条件划分为若干等级

C. 施工总承包资质分为特级、一级、二级三个等级

D. 施工劳务资质不分类别与等级

E. 建筑业企业申请资质,应当满足资金数量、专业技术人员、业绩和装备条件

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第35题

根据《建筑业企业资质管理规定》,关于我国建筑业企业资质的说法,正确的是()。

A. 建筑业企业资质分为工程总承包、专业承包和劳务分包

B. 施工总承包、专业承包资质按照工程性质和技术特点划分为若干资质类别,各资质类别再按照各自规定的条件划分为若干等级

C. 施工总承包资质分为特级、一级、二级三个等级

D. 施工劳务资质不分类别与等级

E. 建筑业企业申请资质,应当满足资金数量、专业技术人员、业绩和装备条件

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第36题

根据《建筑业企业资质管理规定》,关于我国建筑业企业资质的说法,正确的是()。

A. 建筑业企业资质分为工程总承包、专业承包和劳务分包

B. 施工总承包、专业承包资质按照工程性质和技术特点划分为若干资质类别,各资质类别再按照各自规定的条件划分为若干等级

C. 施工总承包资质分为特级、一级、二级三个等级

D. 施工劳务资质不分类别与等级

E. 建筑业企业申请资质,应当满足资金数量、专业技术人员、业绩和装备条件

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第37题

根据《建筑业企业资质管理规定》,关于我国建筑业企业资质的说法,正确的是()。

A. 建筑业企业资质分为工程总承包、专业承包和劳务分包施工总承包、专业承包资质按照工程性质和技术特点划分为若干资质类别,各资质类别再按照各自规定的

B. 条件划分为若干等级

C. 施工总承包资质分为特级、一级、二级三个等级

D. 施工劳务资质不分类别与等级

E. 建筑业企业申请资质,应当满足资金数量、专业技术人员、业绩和装备条件

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第38题

经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是()。

A. 向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B. 向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C. 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

D. 向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

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第39题

安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险,分别用红、橙、黄、绿四种颜色标示。

A. 正确

B. 错误

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第40题

安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险,分别用红、橙、黄、绿四种颜色标示。

A. 正确

B. 错误

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第41题

根据《公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范(试行)》,道路运输企业风险可能性指标统一划分为五个级别,分别是:极高、高、()、低、极低。

A. 中等

B. 中高

C. 中低

D. 较高

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第42题

根据《公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范(试行)》,道路运输企业风险可能性指标统一划分为五个级别,分别是:极高、高、()、低、极低。

A. 中等

B. 中高

C. 中低

D. 较高

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第43题

根据《建筑业企业资质管理规定》,关于我国建筑业企业资质的说法,错误的是()。

A. 建筑业企业资质分为工程总承包、专业承包和劳务分包

B. 施工总承包、专业承包资质按照工程性质和技术特点划分为若干资质类别,各资质类别再按照各自规定的条件划分为若干等级

C. 施工总承包资质分为特级、一级、二级三个等级

D. 施工劳务资质不分类別与等级

E. 建筑业企业申请资质,应当满足资金数量、专业技术人员、业绩和装备条件

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第44题

国家对导游人员实行等级考核制度。对于导游等级,下列说法错误的是()。

A. 导游人员分为初级、中级、高级、特级四个等级

B. 高级导游和特级导游由国务院旅游行政管理部门组织评定

C. 参加省部级以上单位组织的导游技能大赛获得最佳名次的导游人员,可晋升一级导游人员等级,一人多次获奖只能晋一次,晋升的最高等级为高级

D. 各等级的资格证有效期一般为5年

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第45题

国家对导游人员实行等级考核制度。对于导游等级,下列说法错误的是()。

A. 导游人员分为初级、中级、高级、特级四个等级

B. 高级导游和特级导游由国务院旅游行政管理部门组织评定

C. 参加省部级以上单位组织的导游技能大赛获得最佳名次的导游人员,可晋升一级导游人员等级,一人多次获奖只能晋一次,晋升的最高等级为高级

D. 各等级的资格证有效期一般为5年

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第46题

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为()类。

A. 四类

B. 六类

C. 三类

D. 五类

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第47题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法,正确的有()。Ⅰ.根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断Ⅱ.根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断Ⅲ.如存在适当性不匹配的情况,不得主动向投资者进行推介Ⅳ.经书面风险警示,投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品,可以向其销售该产品

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第48题

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若是,业务人员应()。

A. 进行书面风险示警后,向其销售相关产品或提供相关服务

B. 拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

C. 直接向其销售相关产品或提供相关服务

D. 不予理睬

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第49题

下列关于安全风险预警等级,说法错误的是()。

A. 一级(重大)安全风险预警,即红色风险预警,为最高级别的安全风险预警

B. 一级(重大)安全风险预警,风险事故后果很严重

C. 二级(较大)安全风险预警,即橙色风险预警,为较高级别的安全风险预警

D. 三级(一般)安全风险预警,即黄色风险预警,为一般级别的安全风险预警

E. 四级(低)安全风险预警,即绿色风险预警,为最低级别的安全风险预警

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第50题

下列关于安全风险预警等级,说法错误的是()。

A. 一级(重大)安全风险预警,即红色风险预警,为最高级别的安全风险预警

B. 一级(重大)安全风险预警,风险事故后果很严重

C. 二级(较大)安全风险预警,即橙色风险预警,为较高级别的安全风险预警

D. 三级(一般)安全风险预警,即黄色风险预警,为一般级别的安全风险预警

E. 四级(低)安全风险预警,即绿色风险预警,为最低级别的安全风险预警

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根据《证券公司向期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。 期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司()应当对前款规定事项进行检查落实。 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案。 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资经理应当依法取得从业资格,具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守,且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。 单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券()等手续。 期货公司应当提示客户可以通过()查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案。 期货公司办理客户销户手续时,应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的()。 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不应当的是()。
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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成()。 吸收客户资金不入账罪是指银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的行为。犯本罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金 为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额巨大的,()。 行贿罪是指为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额较大的,处()年以下有期徒刑或者拘役; 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 行为人具有()情形的,可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。 以下()应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。 刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”,包括() 以下有()行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。
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