（）在监管中应当审核或者关注产品或者服务的适当性安排，对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A. 期货公司

B. 证券公司

C. 中国证监会

D. 期货交易所

A. 经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制

B. 经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平

C. 经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施

D. 经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每年开展一次适当性自查

A. 期货交易所

B. 中国证监会及其派出机构

C. 国务院

D. 期货公司

A. 经营机构

B. 期货协会

C. 证券协会

D. 银行协会

A. 需要具备代销产品的资格

B. 需要具备落实适当性义务要求的能力

C. 需要具备一定数量的净资产

D. 应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求

A. 规划审查机关应当对工程建设勘察阶段执行强制性标准的情况实施监督

B. 施工图审查单位应当对施工阶段执行施工安全强制性标准的情况实施监督

C. 工程质量监督机构应当对工程建设监理阶段执行强制性标准的情况实施监督

D. 安全监督管理机构应当对工程建设验收阶段执行强制性标准的情况实施监督

E. 施工图审查单位应当对设计阶段执行强制性标准的情况实施监督

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③④⑥

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. 投资者分类

B. 产品或服务分级

C. 股东结构

D. 适当性匹配意见

A. 基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序

B. 基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

C. 基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法

D. 中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

A. 经营机构履行投资者适当性义务时，不可以根据实际情况对附件的内容加以调整和补充

B. 除境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易的情形外，经营机构向境外投资者销售产品或者提供服务，应当遵守本指引规定

C. 经董事会同意，协会发布产品或服务风险等级名录。

D. 本指引所称书面形式包括纸质或者电子形式

A. 《证券投资基金销售适用性指导意见》

B. 《证券期货投资者适当性管理办法》

C. 《私募基金销售适用性实施办法》

D. 《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》

A. 比较法；分析法

B. 定期；不定期

C. 现场；非现场

D. 顺查法；逆查法

A. 了解投资者的标准、方法和流程

B. 投资者分类的依据、方法和流程

C. 产品或服务分级的依据、方法和流程

D. 执行投资者适当性管理内部制度的保障措施

A. 投资者利益优先

B. 买卖自负

C. 适当的产品销售给适当的投资者

D. 尽量不让弱势群体做期货

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 施工图设计文件审查单位应当对工程建设勘察、设计阶段执行强制性标准的情况实施监督

B. 建设项目规划审查机构应当对工程建设规划阶段执行强制性标准的情况实施监督

C. 工程质量监督机构应当对工程建设施工、监理、验收等阶段执行强制性标准的情况实施监督

D. 质量检查员应当对整个施工过程进行质量监督

A. 3个月

B. 半年

C. 1年

D. 1个月

A. 存在问题与整改措施

B. 资料保管

C. 适当性评估与匹配

D. 投诉处理

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. 投资者分类政策

B. 产品或服务分级政策

C. 自查报告

D. 适当性制度

A. 《宪法》

B. 《期货交易管理条例》

C. 《刑法》

D. 《证券期货投资者适当性管理办法》

A. 1；1

B. 2；2

C. 3；3

D. 3；1

A. 给予投资者至少48小时的冷静期或至少增加两次回访告知特别风险

B. 追加了解投资者的相关信息

C. 向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认

D. 给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险

A. 差异性原则

B. 全面性原则

C. 有效性原则

D. 合理性原则

A. 编制并适时更新安全生产管理制度并监督实施

B. 检查危险性较大工程安全专项施工方案落实情况

C. 监督项目专职安全生产管理人员履责情况

D. 监督作业人员安全防护用品的配备及使用情况

E. 对不符合安全生产条件的设施、设备、器材，有权当场作出查封的处理决定

A. 编制并适时更新安全生产管理制度并监督实施

B. 检查危险性较大工程安全专项施工方案落实情况

C. 监督项目专职安全生产管理人员履责情况

D. 监督作业人员安全防护用品的配备及使用情况

E. 对不符合安全生产条件的设施、设备、器材，有权当场作出查封的处理决定

A. 编制并适时更新安全生产管理制度并监督实施

B. 检查危险性较大工程安全专项施工方案落实情况

C. 监督项目专职安全生产管理人员履责情况

D. 监督作业人员安全防护用品的配备及使用情况

E. 对不符合安全生产条件的设施、设备、器材，有权当场作出查封的处理决定

A. 编制并适时更新安全生产管理制度并监督实施

B. 检查危险性较大工程安全专项施工方案落实情况

C. 监督项目专职安全生产管理人员履责情况

D. 监督作业人员安全防护用品的配备及使用情况

E. 对不符合安全生产条件的设施、设备、器材，有权当场作出查封的处理决定

A. 编制并适时更新安全生产管理制度并监督实施

B. 检查危险性较大工程安全专项施工方案落实情况

C. 监督项目专职安全生产管理人员履责情况

D. 监督作业人员安全防护用品的配备及使用情况

E. 对不符合安全生产条件的设施、设备、器材，有权当场作出查封的处理决定

A. 编制并适时更新安全生产管理制度并监督实施

B. 检查危险性较大工程安全专项施工方案落实情况

C. 监督项目专职安全生产管理人员履责情况

D. 监督作业人员安全防护用品的配备及使用情况

E. 对不符合安全生产条件的设施、设备、器材，有权当场作出查封的处理决定

A. 在普通投资者申请转化专业投资者

B. 向专业投资者销售高风险产品或服务

C. 经营机构主动调整投资者分类.产品或服务分级.适当性匹配意见

D. 向普通投资者履行信息告知义务

A. 中国证监会

B. 中国银保监会

C. 国务院

D. 证券业协会

A. 销售人员推荐C1类投资者购买股票型基金

B. 销售人员给风险厌恶者推荐大额存单

C. 销售人员向风险爱好者销售理财

D. 销售人员推荐C5类投资者购买股票型基金

A. 信息告知

B. 损失补偿

C. 风险警示

D. 适当性匹配

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务

B. 拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

C. 直接向其销售相关产品或提供相关服务

D. 不予理睬

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. 该工程违反强制性标准规定，造成工程质量不合格，应至少对施工单位处罚款（）万元。

B. 该工程建设单位暗示施工单位采用不合格建筑材料造成工程质量不合格，应至少对其处以（）万元罚款。

C. 建筑工程强制性标准监督检查的方式有（）。

D. 任何单位和个人对违反工程建设强制性标准的行为有权向建设行政主管部门检举、控告、投诉。

A. 符合条件的专业投资者，如需转化为普通投资者，可以口头通知经营机构

B. 证监会应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新

C. 经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求

D. 经营机构调整投资者风险承受能力等级，无需将风险承受能力评估结果交投资者签署确认

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 根据本单位的生产经营特点,对安全生产状况进行经验性检查

B. 对检查中发现的安全问题,可以先记录等以后再处理

C. 检查出的问题不能处理的,应当及时报告本单位有关负责人，有关负责人应当及时处埋

D. 检查及处理情况应当如实记录在案

E. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，可以直接向主管的负有安全生产监督管理职责的部门报告

A. 对检查中发现的安全问题,应当立即处理;不能处理的,应当及时报告本单位有关负责人

B. 及时、如实报告生产安全事故

C. 检查及处理情况应当记录在案

D. 督促、检查本单位的安全生产工作,及时消除生产安全事故隐患

E. 根据本单位的生产经营特点,对安全生产状况进行经常性检查

A. 对检查中发现的安全问题，应当立即处理;不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人

B. 及时、如实报告生产安全事故

C. 检查及处理情况应当记录在案

D. 督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患

E. 根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查

A. 对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人

B. 及时、如实报告生产安全事故

C. 检查及处理情况应当记录在案

D. 督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患

E. 根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查

A. 对检查中发现的安全问题,应当立即处理;不能处理的,应当及时报告本单位有关负责人

B. 及时、如实报告生产安全事故

C. 检查及处理情况应当记录在案

D. 督促、检查本单位的安全生产工作,及时消除生产安全事故隐患

E. 根据本单位的生产经营特点,对安全生产状况进行经常性检查

A. 对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人

B. 及时、如实报告生产安全事故

C. 检查及处理情况应当记录在案

D. 督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患

E. 根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查

A. ①②③

B. ①③④⑤

C. ②③④⑤

D. ①②③④⑤