更多“《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（）。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资者提供同质化服务③确立监管底线要求.自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关.严格风险的产品分级机制”相关的问题
第1题
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（）。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资者提供同质化服务③确立监管底线要求.自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关.严格风险的产品分级机制
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第2题
在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（）要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品.服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第3题
《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所.证券登记结算公司.行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。①投资者分类②产品分级③强化经营机构适当性义务④突出违规行为惩戒
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第4题
为了指导、督促期货经营机构有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，根据下列哪些法规制定的《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（）
A.
《宪法》
B.
《期货交易管理条例》
C.
《刑法》
D.
《证券期货投资者适当性管理办法》
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第5题
（）应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。
A.
期货交易所
B.
中国证监会及其派出机构
C.
国务院
D.
期货公司
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第6题
（）应当根据法律、行政法规、监管规定和本指引的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。
A.
经营机构
B.
期货协会
C.
证券协会
D.
银行协会
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第7题
经营机构对专业的投资者进行强化分类和管理，有哪些（）因素。
A.
专业投资者的业务资格
B.
专业投资者的投资实力
C.
专业投资者的投资经历
D.
专业投资者获利能力
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第8题
以下哪项不符合“适当的产品销售给适当的投资者”的原则（）
A.
销售人员推荐C1类投资者购买股票型基金
B.
销售人员给风险厌恶者推荐大额存单
C.
销售人员向风险爱好者销售理财
D.
销售人员推荐C5类投资者购买股票型基金
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第9题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律.行政规范.本办法及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第10题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。
A.
1；1
B.
2；2
C.
3；3
D.
3；1
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第11题
投资者对其提供的信息和证明材料的（）负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。
A.
真实性
B.
时效性
C.
准确性
D.
完整性
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第12题
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③④⑥
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第13题
协会鼓励经营机构通过网站、经营场所等披露（）。
A.
投资者分类政策
B.
产品或服务分级政策
C.
自查报告
D.
适当性制度
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第14题
经营机构应当根据投资者和产品或服务的信息变化情况，主动调整（）并告知投资者。
A.
投资者分类
B.
产品或服务分级
C.
股东结构
D.
适当性匹配意见
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第15题
经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，应考虑（）
A.
了解投资者的标准、方法和流程
B.
投资者分类的依据、方法和流程
C.
产品或服务分级的依据、方法和流程
D.
执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
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第16题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（）。Ⅰ.根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断Ⅱ.根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断Ⅲ.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介Ⅳ.经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。
A.
行业协会
B.
中国人民银行
C.
中国证监会
D.
中国证监会派出机构
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第18题
以下哪个不是机构在销售产品时，应当了解的投资者的信息（）。
A.
收入来源和数额
B.
诚信记录
C.
风险偏好
D.
家庭成员的组成
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第19题
经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下哪些信息（）
A.
投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录
B.
投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等
C.
投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等
D.
中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息
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第20题
下列说法中，错误的是（）。
A.
证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值.投资评级做出任何形式的保证
B.
证券公司.证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
C.
证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D.
证券公司.证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料.调研纪要.分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
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第21题
根据《证券期货投资者适当性经营管理办法》经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，（）向其销售的相关产品。
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第22题
（）在监管中应当审核或者关注产品或者服务的适当性安排，对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。
A.
期货公司
B.
证券公司
C.
中国证监会
D.
期货交易所
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第23题
下面说法正确的是（）
A.
符合条件的专业投资者，如需转化为普通投资者，可以口头通知经营机构
B.
证监会应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新
C.
经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求
D.
经营机构调整投资者风险承受能力等级，无需将风险承受能力评估结果交投资者签署确认
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第24题
下列关于证券研究报告质量控制的说法，错误的是（）。
A.
证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值.投资评级作出任何形式的保证
B.
证券公司.证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
C.
证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D.
证券公司.证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料.调研纪要.分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
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第25题
以下（）不是普通投资者必须享有的特别保护。
A.
信息告知
B.
损失补偿
C.
风险警示
D.
适当性匹配
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第26题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知.警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律.行政法规要求的电子方式进行确认。
A.
在普通投资者申请转化专业投资者
B.
向专业投资者销售高风险产品或服务
C.
经营机构主动调整投资者分类.产品或服务分级.适当性匹配意见
D.
向普通投资者履行信息告知义务
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第27题
下列关于普通投资者申请转化为专业投资者的申请转化流程，说法错误的是（）。
A.
投资者填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料
B.
经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求
C.
经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由
D.
经营机构同意投资者转化的，无需对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别
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第28题
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息有（）。
A.
自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；
B.
收入来源和数额、资产、债务等财务状况;
C.
风险偏好及可承受的损失;
D.
实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人.
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第29题
下列不是经营机构禁止进行销售服务的是（）。
A.
向投资者就不确定事项提供确定性的判断
B.
违背适当性要求，损害投资者合法权益
C.
向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
D.
向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
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第30题
（）负责统一为证券公司.期货公司等股票期权经营机构分配.发放投资者衍生品合约账户号码。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
证券登记结算机构
D.
证券交易所
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第31题
以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。
A.
第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
B.
普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
C.
经营机构应当通过追加了解信息.投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由
D.
经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
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第32题
证券期货经营机构可以在表内从事私募资产管理业务。（）
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第33题
证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额，应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。（）
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第34题
下面关于机构投资者描述错误的是（）。
A.
在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响
B.
一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者
C.
机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束
D.
机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险
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第35题
根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。①买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票②代理委托人从事证券投资③与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失④代理投资人从事证券.期权买卖
A.
①②④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①③④
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第36题
下列说法错误的有（）
A.
经营机构履行投资者适当性义务时，不可以根据实际情况对附件的内容加以调整和补充
B.
除境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易的情形外，经营机构向境外投资者销售产品或者提供服务，应当遵守本指引规定
C.
经董事会同意，协会发布产品或服务风险等级名录。
D.
本指引所称书面形式包括纸质或者电子形式
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第37题
下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是（）。
A.
《证券投资基金销售适用性指导意见》
B.
《证券期货投资者适当性管理办法》
C.
《私募基金销售适用性实施办法》
D.
《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
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第38题
期货经营机构销售产品或提供服务的原则是（）。
A.
投资者利益优先
B.
买卖自负
C.
适当的产品销售给适当的投资者
D.
尽量不让弱势群体做期货
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第39题
按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（）安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当性匹配
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第40题
证券期货经营机构、销售机构不得（）
A.
公开或变相公开募集资产管理计划
B.
通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体向不特定对象宣传具体资产管理计划
C.
设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求
D.
通过讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划
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第41题
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。
A.
专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
B.
非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
C.
分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
D.
证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除
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第42题
为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据（）及其他相关法律、行政法规，制定的《证券期货投资者适当性管理办法》（）
A.
《证券法》
B.
《期货交易管理条例》
C.
《证券投资基金法》
D.
《证券公司监督管理条例》
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第43题
下列符合普通投资者申请转化为专业投资者要求的是（）
A.
某金融公司近一年的净资产为800万，金融资产为400万
B.
有2年炒股经验的股民，近3年的年均收入为50万
C.
投资者具有金融资产200万
D.
从事1年以上金融产品设计的投资者
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第44题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（）。①从事证券业务所需的专业能力②具有3年以上投资管理.投资研究.投资咨询等相关业务经验③具备良好的诚信记录和职业操守④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施.行政处罚
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第45题
（）及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
A.
中国证监会
B.
中国银保监会
C.
国务院
D.
证券业协会
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第46题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得有下列行为（）。
A.
在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作;
B.
在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议;
C.
在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利;
D.
为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务
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第47题
划分产品或者服务风险等级时应综合考虑的因素有（）
A.
募集方式
B.
投资单位产品或者相关服务的最低金额
C.
发行人等相关主体的信用状况
D.
同类产品或者服务过往业绩
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第48题
经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行的适当性义务有（）
A.
给予投资者至少48小时的冷静期或至少增加两次回访告知特别风险
B.
追加了解投资者的相关信息
C.
向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认
D.
给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险
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第49题
（）是证券期货经营机构服务投资者.控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。
A.
法人集中清算制度
B.
信息隔离墙制度
C.
利益冲突管理机制
D.
投资者适当性制度
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第50题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则
A.
自愿
B.
公平
C.
诚实信用
D.
客户利益至上
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
