经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下哪些信息（）

A. 投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录

B. 投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

C. 投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等

D. 中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息

A. 符合条件的专业投资者，如需转化为普通投资者，可以口头通知经营机构

B. 证监会应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新

C. 经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求

D. 经营机构调整投资者风险承受能力等级，无需将风险承受能力评估结果交投资者签署确认

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 经营机构在投资者填写风险承受能力评估问卷时，可以诱导投资者。

B. 问卷问题不少于10个

C. 问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素

D. 问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性，合理设定选项的分值和权重，建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系。

A. 中国证监会

B. 中国证监会及其派出机构

C. 协会

D. 商务部

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 5

B. 15

C. 10

D. 20

A. 真实性

B. 时效性

C. 准确性

D. 完整性

A. 按规定开展适当性自查的

B. 未按规定进行投资者类别转化的

C. 未建立或者更新投资者评估数据库的

D. 按规定对普通投资者进行细化分类和管理的

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③④⑥

A. 正确

B. 错误

A. 收入来源和数额

B. 诚信记录

C. 风险偏好

D. 家庭成员的组成

A. 信息告知

B. 损失补偿

C. 风险警示

D. 适当性匹配

A. 在普通投资者申请转化专业投资者

B. 向专业投资者销售高风险产品或服务

C. 经营机构主动调整投资者分类.产品或服务分级.适当性匹配意见

D. 向普通投资者履行信息告知义务

A. 投资者分类

B. 产品或服务分级

C. 股东结构

D. 适当性匹配意见

A. 投资者填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料

B. 经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求

C. 经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由

D. 经营机构同意投资者转化的，无需对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 3个月

B. 半年

C. 1年

D. 1个月

A. 存在问题与整改措施

B. 资料保管

C. 适当性评估与匹配

D. 投诉处理

A. 第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

B. 普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

C. 经营机构应当通过追加了解信息.投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

D. 经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

A. 自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；

B. 收入来源和数额、资产、债务等财务状况;

C. 风险偏好及可承受的损失;

D. 实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人.

A. 给予投资者至少48小时的冷静期或至少增加两次回访告知特别风险

B. 追加了解投资者的相关信息

C. 向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认

D. 给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险

A. 股权投资基金管理人和股权投资基金托管人应当依法披露股权投资基金信息

B. 股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目.投资额度.基金资产等信息

C. 股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年度结束之日起3个月内向投资者披露有关信息

D. 股权投资基金发生重大关联交易的，信息披露义务人应当在10个工作日内向投资者披露。

A. 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

B. 证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息.业务凭证.账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同.业务凭证.单据.业务函件和其他资料

C. 客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

D. 证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

A. 投资者利益优先

B. 有效沟通

C. 安全第一

D. 专业规范

A. 1；1

B. 2；2

C. 3；3

D. 3；1

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 查询、收集投资者资料

B. 问卷调查

C. 知识测试

D. 其他现场或非现场沟通等

A. 金融机构运用人工智能技术.采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑

B. 金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者

C. 金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性

D. 非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金合同草案.托管协议以及募集推介材料等信息。

B. 投资情况.收益分配情况

C. 基金资产负债情况

D. 基金主要财务指标

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 3

B. 5

C. 10

D. 20

A. 网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数

B. 网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考

C. 网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价

D. 网下投资者不得协商报价

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值.投资评级做出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D. 证券公司.证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料.调研纪要.分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值.投资评级作出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D. 证券公司.证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料.调研纪要.分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

A. 投资目标

B. 投资经验

C. 风险偏好及可承受损失

D. 财务状况

A. 经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言应当通俗易懂

B. 告知、警示应当采用口头形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

C. 经营机构通过营业网点向普通投资者进行销售时，应当全过程录音或者录像

D. 经营机构通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排

A. 因经营机构的基层员工信息发生的变化

B. 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

C. 限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限

D. 可能直接导致超过原始本金损失的事项

A. 经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制

B. 经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平

C. 经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施

D. 经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每年开展一次适当性自查

A. 中国证券业协会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 证券登记结算机构

D. 证券交易所

A. 特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认

B. 特定对象确定→投资者适当性匹配→基金风险类型评估→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认

C. 特定对象确定→基金风险类型评估→基金风险揭示→投资者适当性匹配→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认

D. 特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→合格投资者确认→基金风险揭示→投资冷静期→回访确认

A. 机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，个人投资者允许进行各类方式的灵活转让

B. 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制

C. 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金

D. 投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能进行收益权拆分

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 正确

B. 错误

A. 财务状况

B. 投资目标

C. 风险偏好及可承受的损失

D. 自然人的家庭成员情况

A. 流程

B. 评估与回顾

C. 投资指导方针

D. 业绩考核标准与业绩比较标准

A. 维保记录

B. 设备信息

C. 备份数据库

D. 日志查询

A. 维保记录

B. 设备信息

C. 备份数据库

D. 日志查询