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经营机构的自查报告内容包括()

A. 存在问题与整改措施

B. 资料保管

C. 适当性评估与匹配

D. 投诉处理

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第1题

经营机构的自查报告内容包括()

A. 存在问题与整改措施

B. 资料保管

C. 适当性评估与匹配

D. 投诉处理

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第2题

下列说法中错误的是()。

A. 焊接工艺评定报告应包括拉伸、弯曲试验记录

B. 焊接工艺评定报告应包括焊工姓名

C. 焊接工艺评定报告的内容和工艺指导书的内容完全一样

D. 只有所有内容都合格,该项工艺评定才合格

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第3题

下列说法中错误的是()。

A. 焊接工艺评定报告应包括拉伸、弯曲试验记录

B. 焊接工艺评定报告应包括焊工姓名

C. 焊接工艺评定报告的内容和工艺指导书的内容完全一样

D. 只有所有内容都合格,该项工艺评定才合格

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第4题

下列说法中错误的是()。

A. 焊接工艺评定报告应包括拉伸、弯曲试验记录

B. 焊接工艺评定报告应包括焊工姓名

C. 焊接工艺评定报告的内容和工艺指导书的内容完全一样

D. 只有所有内容都合格,该项工艺评定才合格

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第5题

经营机构的回访的内容包括()

A. 受访人是否为投资者本人或者本机构

B. 受访人是否亲自填写了相关信息表格、问卷,并按要求签字或者盖章

C. 受访人是否已知晓风险揭示或者警示的内容

D. 受访人是否已知晓可能承担的费用及相关投资损失

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第6题

依据《安全生产法》,关于安全生产违法行为责任主体,下列说法中正确的是()。

A. 责任主体包括生产经营单位及其从业人员,不包括其他主体

B. 责任主体包括生产经营单位,个体工户和企业组织,不包括国家机关工作人员

C. 责任主体包括生产经营单位,不包括生产经营单位从业人员

D. 责任主体包括政府及其有关部工作人员以及生产经营单位及其从业人员,中介机构及相关人员

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第7题

经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查,至少每()开展一次适当性自查。

A. 3个月

B. 半年

C. 1年

D. 1个月

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第8题

事故调查报告内容包括()。

A. 事故发生单位概况

B. 事故发生经过和事故救援情况

C. 事故造成的人员伤亡和直接经济损失

D. 事故发生的原因和事故性质

E. 事故责任的认定和对事故责任者的处理建议以及事故防范和整改措施

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第9题

事故调查报告内容包括()。

A. 事故发生单位概况

B. 事故发生经过和事故救援情况

C. 事故造成的人员伤亡和直接经济损失

D. 事故发生的原因和事故性质

E. 事故责任的认定和对事故责任者的处理建议以及事故防范和整改措施

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第10题

依据《安全生产法》,关于安全生产违法行为责任主体,下列说法中正确的是()。

A. 责任主体包括生产经营单位及其从业人员,不包括其他主体

B. 责任主体包括生产经营单位、个体工商户和合伙,不包括国家机关工作人员

C. 责任主体包括生产经营单位,不包括生产经营单位从业人员

D. 责任主体包括及其有关部门工作以及生产经营单位及其从业人员、中介机构及相关人员

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第11题

依据《安全生产法》,关于安全生产违法行为责任主体,下列说法中正确的是()。

A. 责任主体包括生产经营单位及其从业人员,不包括其他主体

B. 责任主体包括生产经营单位、个体工商户和合伙,不包括国家机关工作人员

C. 责任主体包括生产经营单位,不包括生产经营单位从业人员

D. 责任主体包括及其有关部门工作以及生产经营单位及其从业人员、中介机构及相关人员

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第12题

下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中,错误的是()。

A. 香港机构应当确保其发布港股研究报告.授权证券公司转发港股研究报告.为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为,符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B. 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任,证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C. 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间.方式.内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作,按照要求提供有关业务资料和信息

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第13题

经营机构应当每()开展一次适当性自查,形成自查报告。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

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第14题

事故调查报告的内容不包括()

A. 事故发生单位概况。

B. 事故发生经过和事故救援情况。

C. 事故造成的人员伤亡和直接经济损失。

D. 事故已经采取的措施。

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第15题

事故调查报告的内容不包括()

A. 事故发生单位概况。

B. 事故发生经过和事故救援情况。

C. 事故造成的人员伤亡和直接经济损失。

D. 事故已经采取的措施。

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第16题

事故调查报告的内容不包括()

A. 事故发生单位概况。

B. 事故发生经过和事故救援情况。

C. 事故造成的人员伤亡和直接经济损失。

D. 事故已经采取的措施。

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第17题

事故调查报告的内容不包括()

A. 事故发生单位概况。

B. 事故发生经过和事故救援情况。

C. 事故造成的人员伤亡和直接经济损失。

D. 事故已经采取的措施。

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第18题

事故调查报告的内容不包括()

A. 事故发生单位概况。

B. 事故发生经过和事故救援情况。

C. 事故造成的人员伤亡和直接经济损失。

D. 事故已经采取的措施。

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第19题

事故调查报告的内容不包括()

A. 事故发生单位概况。

B. 事故发生经过和事故救援情况。

C. 事故造成的人员伤亡和直接经济损失。

D. 事故已经采取的措施。

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第20题

判决前的调查报告内容,不包括()。

A. 本人的生活史

B. 其家人的叙述

C. 犯罪事实的记录

D. 前科

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第21题

事故调查报告应当包括内容()。

A. 事故处罚

B. 事故背景

C. 事故防范和整改措施

D. 事故的构成

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第22题

事故调查报告应当包括内容()。

A. 事故处罚

B. 事故背景

C. 事故防范和整改措施

D. 事故的构成

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第23题

事故调查报告应当包括内容()。

A. 事故处罚

B. 事故背景

C. 事故防范和整改措施

D. 事故的构成

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第24题

依据《安全生产法》,关于安全生产违法行为责任主体,下列说法中,正确的是()。

A. 责任主体包括生产经营单位及其从业人员,不包括其他主体

B. 责任主体包括生产经营单位、个体工商户和合伙组织,不包括国家机关工作人员

C. 责任主体包括生产经营单位,不包括生产经营单位从业人员

D. 责任主体包括政府及其有关部门工作以及生产经营单位及其从业人员、中介机构及相关人员。

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第25题

依据《安全生产法》,关于安全生产违法行为责任主体,下列说法中,正确的是。()

A. 责任主体包括生产经营单位及其从业人员,不包括其他主体

B. 责任主体包括生产经营单位.个体工商户和合伙组织,不包括国家机关工作人员

C. 责任主体包括生产经营单位,不包括生产经营单位从业人员

D. 责任主体包括政府及其有关部门工作以及生产经营单位及其从业人员、中介机构及相关人员

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第26题

依据《安全生产法》,关于安全生产违法行为责任主体,下列说法中,正确的是。()

A. 责任主体包括生产经营单位及其从业人员,不包括其他主体

B. 责任主体包括生产经营单位.个体工商户和合伙组织,不包括国家机关工作人员

C. 责任主体包括生产经营单位,不包括生产经营单位从业人员

D. 责任主体包括政府及其有关部门工作以及生产经营单位及其从业人员、中介机构及相关人员

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第27题

依据《安全生产法》,关于安全生产违法行为责任主体,下列说法中,正确的是。()

A. 责任主体包括生产经营单位及其从业人员,不包括其他主体

B. 责任主体包括生产经营单位.个体工商户和合伙组织,不包括国家机关工作人员

C. 责任主体包括生产经营单位,不包括生产经营单位从业人员

D. 责任主体包括政府及其有关部门工作以及生产经营单位及其从业人员、中介机构及相关人员

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第28题

事故调查报告应当包括()等内容。

A. 事故发生单位概况

B. 事故发生经过和事故救援情况

C. 反映事故情况的照片

D. 事故造成的人员伤亡和直接经济损失

E. 事故发生的原因和事故性质

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第29题

事故调查报告应当包括()等内容。

A. 事故发生单位概况

B. 事故发生经过和事故救援情况

C. 反映事故情况的照片

D. 事故造成的人员伤亡和直接经济损失

E. 事故发生的原因和事故性质

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第30题

经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料,其保存期限不得少于()年。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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第31题

项目安全检查报告的主要内容包括()。

A. 设置安全生产管理机构和配备专职安全管理人员及三类人员经主管部门安全生产考核情况

B. 特种作业人员持证上岗及安全生产教育培训计划制定和实施情况

C. 施工现场作业人员意外伤害保险办理情况

D. 施工组织设计和专项施工方案编制、审批、专家论证、备案及实施情况

E. 所有建筑材料进场见证检测及机械设备使用登记情况

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第32题

项目安全检查报告的主要内容包括()。

A. 施工过程中履行安全管理职责及安全资料(台账)情况

B. 施工准备阶段安全生产检查和准备情况

C. 重大危险源的登记、公示与监控情况

D. 生产安全事故的统计、报告和调查处理情况

E. 生产安全事故应急救援预案的建立与落实情况

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第33题

项目安全检查报告的主要内容包括()。

A. 设置安全生产管理机构和配备专职安全管理人员及三类人员经主管部门安全生产考核情况

B. 特种作业人员持证上岗及安全生产教育培训计划制定和实施情况

C. 施工现场作业人员意外伤害保险办理情况

D. 施工组织设计和专项施工方案编制、审批、专家论证、备案及实施情况

E. 所有建筑材料进场见证检测及机械设备使用登记情况

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第34题

项目安全检查报告的主要内容包括()。

A. 施工过程中履行安全管理职责及安全资料(台账)情况

B. 施工准备阶段安全生产检查和准备情况

C. 重大危险源的登记、公示与监控情况

D. 生产安全事故的统计、报告和调查处理情况

E. 生产安全事故应急救援预案的建立与落实情况

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第35题

项目安全检查报告的主要内容包括()。

A. 设置安全生产管理机构和配备专职安全管理人员及三类人员经主管部门安全生产考核情况

B. 特种作业人员持证上岗及安全生产教育培训计划制定和实施情况

C. 施工现场作业人员意外伤害保险办理情况

D. 施工组织设计和专项施工方案编制、审批、专家论证、备案及实施情况

E. 所有建筑材料进场见证检测及机械设备使用登记情况

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第36题

项目安全检查报告的主要内容包括()。

A. 施工过程中履行安全管理职责及安全资料(台账)情况

B. 施工准备阶段安全生产检查和准备情况

C. 重大危险源的登记、公示与监控情况

D. 生产安全事故的统计、报告和调查处理情况

E. 生产安全事故应急救援预案的建立与落实情况

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第37题

项目安全检查报告的主要内容包括()。

A. 设置安全生产管理机构和配备专职安全管理人员及三类人员经主管部门安全生产考核情况

B. 特种作业人员持证上岗及安全生产教育培训计划制定和实施情况

C. 施工现场作业人员意外伤害保险办理情况

D. 施工组织设计和专项施工方案编制、审批、专家论证、备案及实施情况

E. 所有建筑材料进场见证检测及机械设备使用登记情况

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第38题

项目安全检查报告的主要内容包括()。

A. 施工过程中履行安全管理职责及安全资料(台账)情况

B. 施工准备阶段安全生产检查和准备情况

C. 重大危险源的登记、公示与监控情况

D. 生产安全事故的统计、报告和调查处理情况

E. 生产安全事故应急救援预案的建立与落实情况

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第39题

项目安全检查报告的主要内容包括()。

A. 设置安全生产管理机构和配备专职安全管理人员及三类人员经主管部门安全生产考核情况

B. 特种作业人员持证上岗及安全生产教育培训计划制定和实施情况

C. 施工现场作业人员意外伤害保险办理情况

D. 施工组织设计和专项施工方案编制、审批、专家论证、备案及实施情况

E. 所有建筑材料进场见证检测及机械设备使用登记情况

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第40题

项目安全检查报告的主要内容包括()。

A. 施工过程中履行安全管理职责及安全资料(台账)情况

B. 施工准备阶段安全生产检查和准备情况

C. 重大危险源的登记、公示与监控情况

D. 生产安全事故的统计、报告和调查处理情况

E. 生产安全事故应急救援预案的建立与落实情况

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第41题

下列关于LOF份额认购的说法中,错误的是()。

A. LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部

B. LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点

C. LOF份额认购方式为场内认购和场外认购

D. LOF的场内认购需具有沪.深证券账户

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第42题

事故调查报告应当包括下列内容()

A. 事故发生经过和事故救援情况

B. 事故造成的人员伤亡和间接经济损失

C. 事故发生的原因和事故性质

D. 事故责任的认定

E. 对事故责任者的处理建议

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第43题

事故调查报告应当包括下列内容:()。

A. 事故项目及各参建单位概况

B. 事故发生经过和事故救援情况

C. 事故造成的人员伤亡和直接经济损失

D. 事故发生的原因和事故性质

E. 事故防范和整改措施

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第44题

事故调查报告应当包括下列()内容。

A. 事故发生经过和事故救援情况

B. 事故发生的原因和事故性质

C. 事故责任的认定及对事故责任者的处理

D. 已经采取的措施

E. 其他应当报告的情况

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第45题

事故调查报告应当包括下列()内容。

A. 事故发生经过和事故救援情况

B. 事故发生的原因和事故性质

C. 事故责任的认定及对事故责任者的处理

D. 已经采取的措施

E. 其他应当报告的情况

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第46题

事故调查报告应当包括下列()内容。

A. 事故发生经过和事故救援情况

B. 事故发生的原因和事故性质

C. 事故责任的认定及对事故责任者的处理

D. 已经采取的措施

E. 其他应当报告的情况

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第47题

事故调查报告应当包括下列()内容。

A. 事故发生经过和事故救援情况

B. 事故发生的原因和事故性质

C. 事故责任的认定及对事故责任者的处理

D. 已经采取的措施

E. 其他应当报告的情况

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第48题

事故调查报告应当包括下列()内容。

A. 事故发生经过和事故救援情况

B. 事故发生的原因和事故性质

C. 事故责任的认定及对事故责任者的处理

D. 已经采取的措施

E. 其他应当报告的情况

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第49题

事故调查报告应当包括下列()内容。

A. 事故发生经过和事故救援情况

B. 事故发生的原因和事故性质

C. 事故责任的认定及对事故责任者的处理

D. 已经采取的措施

E. 其他应当报告的情况

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第50题

事故调查报告应当包括下列内容()。

A. 事故发生经过和事故救援情况

B. 事故责任的认定以及对事故责任者的处理建议

C. 事故造成的人员伤亡和直接经济损失

D. 事故发生的原因和事故性质

E. 事故的风险评价

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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成()。 吸收客户资金不入账罪是指银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的行为。犯本罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金 为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额巨大的,()。 行贿罪是指为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额较大的,处()年以下有期徒刑或者拘役; 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 行为人具有()情形的,可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。 以下()应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。 刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”,包括() 以下有()行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。
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