投资者对其提供的信息和证明材料的（）负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。

A. 真实性

B. 时效性

C. 准确性

D. 完整性

A. 投资者填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料

B. 经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求

C. 经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由

D. 经营机构同意投资者转化的，无需对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别

A. 第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

B. 普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

C. 经营机构应当通过追加了解信息.投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

D. 经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

A. 信息告知

B. 损失补偿

C. 风险警示

D. 适当性匹配

A. 在普通投资者申请转化专业投资者

B. 向专业投资者销售高风险产品或服务

C. 经营机构主动调整投资者分类.产品或服务分级.适当性匹配意见

D. 向普通投资者履行信息告知义务

A. 符合条件的专业投资者，如需转化为普通投资者，可以口头通知经营机构

B. 证监会应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新

C. 经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求

D. 经营机构调整投资者风险承受能力等级，无需将风险承受能力评估结果交投资者签署确认

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③④⑥

A. 投资者分类

B. 产品或服务分级

C. 股东结构

D. 适当性匹配意见

A. 特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认

B. 特定对象确定→投资者适当性匹配→基金风险类型评估→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认

C. 特定对象确定→基金风险类型评估→基金风险揭示→投资者适当性匹配→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认

D. 特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→合格投资者确认→基金风险揭示→投资冷静期→回访确认

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. 投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录

B. 投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

C. 投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等

D. 中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 中国证券业协会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 证券登记结算机构

D. 证券交易所

A. 销售人员推荐C1类投资者购买股票型基金

B. 销售人员给风险厌恶者推荐大额存单

C. 销售人员向风险爱好者销售理财

D. 销售人员推荐C5类投资者购买股票型基金

A. 3

B. 5

C. 10

D. 20

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平

B. 通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集.处理各种和投资有关的宏观.微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利

C. 资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来

D. 资产管理行业不能对金融资产进行合理定价，阻碍金融市场提供流动性，提高交易成本

A. 投资者利益优先

B. 买卖自负

C. 适当的产品销售给适当的投资者

D. 尽量不让弱势群体做期货

A. 投资者现状发生改变时，投资经理要及时了解投资者投资目标和投资限制现状的变化情况并进行相应的平衡

B. 当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理会进行投资组合的平衡

C. 投资者需定期对投资业绩进行阶段性的评估，以对投资目标的实现情况和投资管理能力进行评价

D. 对投资管理能力的评价包括业绩度量和绩效评估

A. 进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务

B. 拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

C. 直接向其销售相关产品或提供相关服务

D. 不予理睬

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 3个月

B. 半年

C. 1年

D. 1个月

A. 存在问题与整改措施

B. 资料保管

C. 适当性评估与匹配

D. 投诉处理

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 经营机构在投资者填写风险承受能力评估问卷时，可以诱导投资者。

B. 问卷问题不少于10个

C. 问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素

D. 问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性，合理设定选项的分值和权重，建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系。

A. 5

B. 15

C. 10

D. 20

A. 特定对象确定.基金风险揭示.合格投资者确认.投资者适当性匹配.投资冷静期以及回访确认（非强制）

B. 特定对象确定.投资者适当性匹配.基金风险揭示.合格投资者确认.投资冷静期以及回访确认（非强制）

C. 特定对象确定.投资者适当性匹配.合格投资者确认.基金风险揭示.投资冷静期以及回访确认（非强制）

D. 特定对象确定.基金风险揭示.投资者适当性匹配.合格投资者确认.投资冷静期以及回访确认（非强制）

A. 香港机构应当确保其发布港股研究报告.授权证券公司转发港股研究报告.为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B. 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C. 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间.方式.内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

A. 经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制

B. 经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平

C. 经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施

D. 经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每年开展一次适当性自查

A. 差异性原则

B. 全面性原则

C. 有效性原则

D. 合理性原则

A. 被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析.预测或建议

B. 预测证券市场.证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

C. 证券投资分析报告.投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

D. 证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义.做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年

A. 按规定开展适当性自查的

B. 未按规定进行投资者类别转化的

C. 未建立或者更新投资者评估数据库的

D. 按规定对普通投资者进行细化分类和管理的

A. 建立信息披露风险责任制

B. 将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实.准确.完整和及时性负全部责任

C. 对宣传推介材料进行合规审核

D. 信息披露前应经过必要的合规性审查

A. 投资者适当性匹配；特定对象确定；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认

B. 特定对象确定；基金风险揭示；投资者适当性匹配；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认

C. 特定对象确定；投资者适当性匹配；合格投资者确认；基金风险揭示；投资冷静期；回访确认

D. 特定对象确定；投资者适当性匹配；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值.投资评级做出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D. 证券公司.证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料.调研纪要.分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值.投资评级作出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D. 证券公司.证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料.调研纪要.分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

A. 基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序

B. 基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

C. 基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法

D. 中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

A. 1；1

B. 2；2

C. 3；3

D. 3；1

A. 国务院旅游行政主管部门负责全国旅行社的监督管理工作

B. 旅游行政管理部门对旅行社实施监督检查时，可以进入其经营场所，查阅招徕、组织、接待旅游者的各类合同、相关文件；但旅行社及其分支机构有权拒绝检查其财务账簿

C. 县级以上旅游行政管理部门对旅行社及其分支机构监督检查时，应当由两名以上持有旅游行政执法证件的执法人员进行

D. 旅行社应按年度将经营和财务信息等统计资料，在次年3月前，报送旅游行政管理部门

E. 对旅行社报送资料中涉及旅行社商业秘密的内容，旅游行政管理部门应当予以保密

A. 国务院旅游行政主管部门负责全国旅行社的监督管理工作

B. 旅游行政管理部门对旅行社实施监督检查时，可以进入其经营场所，查阅招徕、组织、接待旅游者的各类合同、相关文件；但旅行社及其分支机构有权拒绝检查其财务账簿

C. 县级以上旅游行政管理部门对旅行社及其分支机构监督检查时，应当由两名以上持有旅游行政执法证件的执法人员进行

D. 旅行社应按年度将经营和财务信息等统计资料，在次年3月前，报送旅游行政管理部门

E. 对旅行社报送资料中涉及旅行社商业秘密的内容，旅游行政管理部门应当予以保密

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 资金使用合理性评估

B. 服务目标与组织目标的一致性评估

C. 财务与信息的透明化评估

D. 对机构治理情况的评估

E. 服务对象的满意度评估

A. 投资冷静期，回访确认

B. 特定对象确定，投资者适当性匹配

C. 官网在线推介，披露基金信息

D. 基金风险揭示，合格投资者确认

A. 正确

B. 错误

A. 证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历

B. 合规管理人员不得兼任其他任何职务

C. 证券公司从事自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

D. 证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

A. 了解投资者的标准、方法和流程

B. 投资者分类的依据、方法和流程

C. 产品或服务分级的依据、方法和流程

D. 执行投资者适当性管理内部制度的保障措施