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第1题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。
A.
1；1
B.
2；2
C.
3；3
D.
3；1
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第2题
证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（）
A.
责令改正
B.
给予警告
C.
并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
D.
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款
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第3题
未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
3万元以上60万元以下
C.
违法所得1倍以上5倍以下
D.
5万元以上50万元以下
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第4题
证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.
三十万元以上三百万元以下
B.
十万元以上一百万元以下
C.
违法所得1倍以上5倍以下
D.
违法所得1倍以上10倍以下
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第5题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业.资产托管机构.证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送.提供有关信息.资料，或者报送.提供的信息.资料中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。
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第6题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。
A.
1；1
B.
2；2
C.
3；3
D.
3；1
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第7题
发行人.证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）万元的罚款。
A.
3～30
B.
4～40
C.
30～60
D.
10～100
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第8题
证券登记结算机构.证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.
3万～30万元
B.
4万～40万元
C.
30万～60万元
D.
10万~100万元
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第9题
发行人.证券公司泄露.隐匿.伪造.篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。
A.
3万～30万元
B.
4万～40万元
C.
20万～200万元
D.
40万～60万元
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第10题
对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。
A.
人民法院
B.
人民政府
C.
国务院证券监督管理机构
D.
证券业协会
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第11题
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。Ⅰ.警告Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格Ⅲ.降职Ⅳ.罚款
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第12题
擅自设立证券公司.非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款
A.
开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
B.
警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
C.
开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
D.
警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
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第13题
信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.
十万元以上一百万元以下
B.
五十万元以上五百万元以下
C.
一百万元以上一千万元以下
D.
二百万元以上二千万元以下
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第14题
信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（）。
A.
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
B.
责令改正
C.
给予警告
D.
处以五十万元以上五百万元以下的罚款
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第15题
信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.
5万元以上50万元以下
B.
10万元以上30万元以下
C.
50万元以上500万元以下
D.
60万元以上600万元以下
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第16题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务.证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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第17题
证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以（）的罚款。
A.
三十万；三十万元以上三百万元以下
B.
五十万；五十万元以上五百万元以下
C.
二十万；二十万元以上二百万元以下
D.
四十万；四十万元以上四百万元以下
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第18题
期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处（）的罚款。
A.
10万元；10万元以上50万元以下
B.
20万元；20万元以上100万元以下
C.
30万元；30万元以上100万元以下
D.
50万元；50万元以上100万元以下
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第19题
根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
10万元以上100万元以下
C.
违法所得1倍以上5倍以下
D.
违法所得1倍以上10倍以下
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第20题
根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
3万元以上30万元以下
C.
违法所得1倍以上5倍以下
D.
违法所得1倍以上10倍以下
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第21题
根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。
A.
责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.
考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可
C.
对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元
D.
对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
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第22题
经营机构存在有下列哪些情形的时，将给予警告，并处以3万元以下罚款。
A.
按规定开展适当性自查的
B.
未按规定进行投资者类别转化的
C.
未建立或者更新投资者评估数据库的
D.
按规定对普通投资者进行细化分类和管理的
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第23题
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
A.
①③
B.
①②③④
C.
①②④
D.
②③④
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第24题
违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
3万元以上30万元以下
C.
3万元以上10万元以下
D.
10万元以上100万元以下
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第25题
证券公司违反证券法的规定，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务.混合操作的，应（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收违法所得Ⅳ.并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
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第27题
根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购.受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。
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第28题
根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
10万元以上100万元以下
C.
3万元以上10万元以下
D.
3万元以上30万元以下
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第29题
根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
3万元以上30万元以下
C.
3万元以上10万元以下
D.
10万元以上100万元以下
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第30题
非法开设证券交易场所的，以下关于相关处罚的说法正确的是（）
A.
由县级以上人民法院予以取缔
B.
没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
C.
没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
D.
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
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第31题
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（）的罚款
A.
一百万元以上一千万元以下
B.
二百万元以上二千万元以下
C.
三百万元以上三千万元以下
D.
五百万元以上五千万元以下
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第32题
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与（）承担连带责任。
A.
发行人的实际控制人
B.
发行人的法定代表人
C.
发行人
D.
发行人的控股股东
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第33题
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（）。Ⅰ.责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资.合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包.租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告.3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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第35题
食品生产经营者在食品中添加药品的，下列有关主管部门的处罚措施中，错误的是（）。
A.
没收违法所得和违法生产经营的食品
B.
违法生产经营的食品货值金额不足1万元的，并处2000元以上3万元以下罚款
C.
违法生产经营的食品货值金额不足1万元的，并处十万元以上十五万元以下罚款
D.
吊销许可证，并可以由公安机关对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五日以上十五日以下拘留
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第36题
食品生产经营者在食品中添加药品的，下列有关主管部门的处罚措施中，错误的是（）。
A.
没收违法所得和违法生产经营的食品
B.
违法生产经营的食品货值金额不足1万元的，并处2000元以上3万元以下罚款
C.
违法生产经营的食品货值金额不足1万元的，并处十万元以上十五万元以下罚款
D.
吊销许可证，并可以由公安机关对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五日以上十五日以下拘留
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第37题
旅行社违反《旅游法》规定，要求导游垫付或者向导游收取费用的，由旅游主管部门责令改正，（）。
A.
没收违法所得，并处2000元以上2万元以下罚款
B.
没收违法所得，并处5000元以上5万元以下罚款
C.
情节严重的，责令停业整顿或者吊销旅行社业务经营许可证
D.
对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处2000元以上2万元以下罚款
E.
对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处5000元以上2万元以下罚款
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第38题
按照《旅游法》的规定，旅行社未按规定投保责任险的，应当承担以下法律责任：（）。
A.
由旅游主管部门或者有关部门责令改正
B.
没收违法所得，并处1万元以上5万元以下罚款
C.
违法所得5万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
D.
情节严重的，责令停业整顿或者吊销旅行社业务经营许可证
E.
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处2000元以上2万元以下罚款模拟试卷（三）
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第39题
证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。Ⅰ.合并Ⅱ.分立Ⅲ.停业Ⅳ.解散
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第40题
承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。
A.
没收违法所得
B.
违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款
C.
不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款
D.
对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款
E.
吊销该机构相应的资质
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第41题
承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。
A.
没收违法所得
B.
违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款
C.
不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款
D.
对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款
E.
吊销该机构相应的资质
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第42题
承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。
A.
没收违法所得
B.
违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款
C.
不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款
D.
对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款
E.
吊销该机构相应的资质
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第43题
承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。
A.
没收违法所得
B.
违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款
C.
不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款
D.
对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款
E.
吊销该机构相应的资质
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第44题
承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。
A.
没收违法所得
B.
违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款
C.
不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款
D.
对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款
E.
吊销该机构相应的资质
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第45题
承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。
A.
没收违法所得
B.
违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款
C.
不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款
D.
对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款
E.
吊销该机构相应的资质
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第46题
以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是（）。
A.
责令停止承销或者销售
B.
没收违法所得
C.
没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款
D.
情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
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第47题
按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
3万元以上30万元以下
C.
3万元以上10万元以下
D.
10万元以上100万元以下
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第48题
证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。
A.
十万元以上一百万元以下
B.
五十万元以上五百万元以下
C.
三十万元以上三百万元以下
D.
二十万元以上二百万元以下
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第49题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.处以十万元以上一百万元以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第50题
发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A.
3万元以上30万元以下
B.
5万元以上30万元以下
C.
10万元以上100万元以下
D.
30万元以上300万元以下
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搜题
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