监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（）。

A. 要求期货公司补齐或更正申请材料

B. 要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C. 退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D. 退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

A. 客户资料不符合实名制要求

B. 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

C. 客户没有期货交易的经历

D. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

A. 正确

B. 错误

A. 客户资料不符合实名制要求

B. 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

C. 客户没有期货交易的经历

D. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

A. 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销

B. ​监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所

C. 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司

D. ​期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司

A. 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致

B. ​监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核

C. ​监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。关键信息之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护

D. ​期货交易所应当不定期向监控中心核对客户资料

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 中国证监会

B. 期货交易所

C. 期货公司

D. 中国期货市场监控中心有限公司

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 各期货交易所

A. 客户

B. 期货公司

C. 中国期货保证金监控中心

D. 中国期货业协会

A. 监控中心

B. 中国证监会

C. 期货业协会

D. 期货公司

A. 正确

B. 错误

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国证券登记结算公司

C. 期货交易所

D. 中国期货业协会

A. 次日

B. 当日

C. 前日

D. 前两日

A. 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

B. 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

C. 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

D. 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性

A. 正确

B. 错误

A. 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

B. 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

C. 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

D. 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容

A. 客户姓名或者名称

B. 客户的资金投入

C. 客户有效身份证明文件号码

D. 客户期货结算账户户名

A. 正确

B. 错误

A. 内部资金账户

B. 期货结算账户

C. 客户姓名或者名称

D. 交易编码

A. 随时

B. 不定期

C. 随机

D. 定期

A. 正确

B. 错误

A. 期货公司

B. 证券公司

C. 期货交易所

D. 客户本人

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 各期货公司

A. 期货交易所

B. 期货合约

C. 期货交易品种

D. 期货公司

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户

B. 期货公司应当为客户申请交易编码

C. 客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D. 经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

A. 期货交易所交易结算系统

B. 期货公司结算系统

C. 中国期货保证金监控中心统一开户系统

D. 期货公司交易系统

A. 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户

B. 实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料

C. 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料

D. 对照有效身份证明文件，核实小李是是否本人亲自开户

A. 证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施监控资产

B. 客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码

C. 证券公司应提醒客户密码的保护

D. 证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案

A. 交易编码

B. 交易账户

C. 结算编码

D. 结算账户

A. 从严监控客户核心资料信息修改.非交易过户和异户资金划转

B. 对宣传推介材料进行合规审核

C. 建立信息披露风险责任制

D. 每日跟踪评估投资比例.投资范围等合规性指标执行情况

A. 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

B. 信息披露前应经过必要的合规性审查

C. 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存

D. 建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

A. 交易编码

B. 交易账户

C. 结算编码

D. 结算账户

A. 中国期货保证金监控中心

B. 期货交易结算中心

C. 期货交易所

D. 期货公司

A. 正确

B. 错误

A. 对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户

B. 核实单位客户是否由经授权的代理人开户

C. 确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D. 个人身份证必须为中华人民共和国身份证

A. 授权委托书

B. 法人身份证

C. 代理人的身份证

D. 组织机构代码证和营业执照

A. 个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续

B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

C. 期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

A. 个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料

B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书

C. 期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

A. 正确

B. 错误

A. 授权委托书

B. 代理人的身份证

C. 法人的身份证

D. 其他开户证件

A. 对单客户多银行主辅账户划转.B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告

B. 证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责

C. 证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户.客户的资金或者其他资产.客户的交易或者试图进行的交易与洗钱.恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D. 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告

A. 期货公司应当先为李某开户

B. 期货公司应当不予为其开户

C. 期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户

D. 若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户

A. 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

B. 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

C. 期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D. 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

A. 正确

B. 错误

A. 投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

B. 证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离

C. 证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金.第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离

D. 证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

A. 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

B. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

C. 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

D. 期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程