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第1题
按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.
2000
B.
3000
C.
4000
D.
5000
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第2题
申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。
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第3题
申请设立期货公司的，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。
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第4题
按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。
A.
70％
B.
75％
C.
80％
D.
85％
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第5题
申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备（）等条件。
A.
有合格的经营场所和业务设施
B.
主要股东最近3年无重大违法违规记录
C.
有健全的风险管理制度
D.
有健全的内部控制制度
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第6题
申请设立期货公司，需要具备的条件包括（）。
A.
主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力
B.
有合格的经营场所和业务设施
C.
董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格
D.
有健全的风险管理和内部控制制度
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第7题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）。
A.
5000万
B.
8000万元
C.
1亿元
D.
2亿元
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第8题
自然人投资者申请开户时，如其用仿真交易经历申请开户，那么其股指期货仿真交易经历应当至少达到的标准是（）。
A.
10个交易日，20笔以上的股指期货仿真交易经历
B.
20个交易日，10笔以上的股指期货仿真交易经历
C.
5个交易日，10笔以上的股指期货仿真交易经历
D.
10个交易日，10笔以上的股指期货仿真交易经历
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第9题
期货公司应当按照规定为客户申请、注销（）。
A.
交易编码
B.
交易账户
C.
结算编码
D.
结算账户
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第10题
期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。
A.
交易编码
B.
交易账户
C.
结算编码
D.
结算账户
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第11题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
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第12题
金融期货个人投资者申请开户时，保证金账户可用资金余额的最低额度是（）万元。
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第13题
个人投资者在申请开立金融期货交易编码前，不需要保证金，可以直接进行交易。（）
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第14题
个人投资者进行金融期货交易时，不需要具备相关期货知识，可以直接开户交易，盈亏自己负责。（）
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第15题
设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。
A.
期货交易所
B.
国务院期货监督管理机构
C.
中国期货业协会
D.
国务院
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第16题
未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务（）
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第17题
设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。
A.
4亿元
B.
3亿元
C.
2亿元
D.
1亿元
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第18题
下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。
A.
期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户
B.
期货公司应当为客户申请交易编码
C.
客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D.
经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
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第19题
（），造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。
A.
期货公司未按交易规则规定的方式。将交易的结算结果通知客户的
B.
期货交易所未按交易规则规定的期限，将交易的结算结果通知期货公司的
C.
期货交易所未按交易规则规定的方式，将持仓头寸的结算结果通知期货公司的
D.
期货公司未按交易规则规定的期限，将交易的结算结果通知客户的
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第20题
出现（）等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A.
保障基金总额达到8亿元人民币
B.
保障基金总额达到5亿元人民币
C.
期货交易所、期货公司遭受不可抗力
D.
期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
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第21题
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，（）行为产生的民事责任由期货公司承担。
A.
期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任
B.
不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为
C.
期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为
D.
期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任
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第22题
《期货公司风险监管指标管理试行办法》明确，期货公司经营期货经纪业务的，必须符合以下（）要求。
A.
净资本不得低于以下三项指标中的最高值
B.
人民币1500万元
C.
公司客户权益总额的6%
D.
按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于300万元
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第23题
下列关于期货账户注销交易编码的表述，正确的有（）。
A.
期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销
B.
监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所
C.
期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司
D.
期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司
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第24题
以下说法正确的是（）。
A.
期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任
B.
期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任
C.
期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担80％的赔偿责任
D.
期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担80％的赔偿责任
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第25题
期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60％。（）
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第26题
中国金融期货交易所是由（）共同发起设立的。I.香港交易所II.上海期货交易所III.深圳期货交易所IV.大连商品交易所
A.
I.II
B.
I.II.IV
C.
II.III
D.
II.IV
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第27题
期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（）。
A.
30％
B.
50％
C.
100％
D.
150％
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第28题
期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（）
A.
净资本不得低于人民币1500万元
B.
净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％
C.
净资本与净资产的比例不得低于50％
D.
流动资产与流动负债的比例不得低于100％
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第29题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有（）。
A.
净资本不得低于人民币1500万元
B.
净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%
C.
净资本与净资产的比例不得低于40％
D.
流动资产与流动负债的比例不得低于100％
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第30题
按照《期货公司风险监管指标管理办法》，风险监管指标预警标准，下列风险监管指标标准中正确的是（）。
A.
负债与净资产不得高于1500万元
B.
净资本与风险资本准备的比例不得低于100%
C.
净资本与净资产的比例不得低于20%
D.
净资本不得低于人民币1000万元
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第31题
下列普通机构投资者符合参与上海期货交易所期权交易条件的有（）。①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币100万元②乙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币50万元③丙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币150万元；净资产为人民币150万元④丁机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币200万元；净资产为人民币200万元
A.
①③④
B.
④
C.
③④
D.
①②③④
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第32题
申请证券.期货投资咨询从业资格的机构应具有（）万元人民币以上的注册资本。
A.
200
B.
150
C.
100
D.
50
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第33题
按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。
A.
100％
B.
120％
C.
125％
D.
150％
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第34题
上海证券交易所个人投资者参与期权交易，申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币（）万元。
A.
50
B.
100
C.
500
D.
1000
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第35题
期货公司应当持续符合下列（）风险监管指标标准。
A.
净资本不得低于人民币3000万元
B.
净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于40%
C.
净资本与净资产的比例不得低于20％
D.
负债与净资产的比例不得高于100％
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第36题
期货公司申请从事期货投资咨询业务时，申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求（）
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第37题
申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。
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第38题
按照《证券法》的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。1.证券经纪2.证券投资咨询3.证券自营4.证券资产管理
A.
2、3
B.
3、4
C.
1、2
D.
1、4
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第39题
期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前（）的风险监管指标应持续符合监管要求。
A.
3个月
B.
24个月
C.
12个月
D.
6个月
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第40题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。
A.
注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
B.
申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.
具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
D.
近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
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第41题
小王到某期货公司办理期货交易开户手续，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险、与小王签订了《期货经纪合同》，下列表述正确的是（）。
A.
公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
B.
公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
C.
公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
D.
期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程
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第42题
根据（）等行政法规和规章，制定期货市场客户开户管理规定。
A.
《期货交易管理条例》
B.
《期货交易所管理办法》
C.
《期货公司管理办法》
D.
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》
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第43题
期货公司备案风险管理公司应当符合，备案时期货公司最近一期分类评级不低千B类BB级，净资本不低千人民币（）亿元
A.
3亿元
B.
6亿元
C.
1亿元
D.
2亿元
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第44题
符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
A.
有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
B.
期货交易所、期货公司为债权人的
C.
期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
D.
期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的
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第45题
证券公司、期货公司违反本办法规定，存在较大风险或者风险隐患的，中国证监会及其派出机构可以按照（）、（）的规定，采取监督管理措施。
A.
《公司法》
B.
《证券公司监督管理条例》
C.
《中国金融期货交易所交易规则》
D.
《期货交易管理条例》
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第46题
按照《期货交易管理条例》的有关规定，期货公司可以接受（）的委托为其进行期货交易。
A.
期货交易所
B.
期货业协会的工作人员
C.
证券公司的普通员工
D.
期货保证金安全存管监控机构
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第47题
按照《期货交易管理条例》的规定，期货交易所.非期货公司结算会员出现不按照规定建立.健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上10万元以下的罚款。
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第48题
按照《证券法》的规定，证券公司经营（）业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。①证券经纪②证券投资咨询③证券交易.证券投资活动有关的财务顾问④证券资产管理
A.
①②
B.
②③④
C.
①②③
D.
①④
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第49题
证券公司经营证券承销与保荐.证券融资融券.证券做市交易或证券自营等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）亿元；经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。
A.
2；3
B.
1；5
C.
1；2
D.
3；10
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第50题
下面构成交割违约的有（）。
A.
在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
B.
买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
C.
在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货
D.
买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款
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搜题
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