客户开户应当遵守（）等实名制要求。

A. 个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料

B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书

C. 期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

A. 证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核

B. 证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件

C. 客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育

D. 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访

A. 期货公司应当先为李某开户

B. 期货公司应当不予为其开户

C. 期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户

D. 若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户

A. 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

B. 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

C. 期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D. 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

A. 个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续

B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

C. 期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

A. 授权委托书

B. 法人身份证

C. 代理人的身份证

D. 组织机构代码证和营业执照

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户

B. 核实单位客户是否由经授权的代理人开户

C. 确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D. 个人身份证必须为中华人民共和国身份证

A. 一户一码

B. 一户多码

C. 多户一码

D. 多户多码

A. 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户

B. 实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料

C. 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料

D. 对照有效身份证明文件，核实小李是是否本人亲自开户

A. 特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户.分账户.虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用

B. 不得为专门申购新股.炒作风险警示（sT股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性

C. 为产品.员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品.员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年

D. 对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户.分账户.虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 正确

B. 错误

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 期货公司

A. 授权委托书

B. 代理人的身份证

C. 法人的身份证

D. 其他开户证件

A. 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致

B. ​监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核

C. ​监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。关键信息之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护

D. ​期货交易所应当不定期向监控中心核对客户资料

A. 期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户

B. 期货公司应当为客户申请交易编码

C. 客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D. 经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

A. 不得从事与投资人利益相冲突的业务

B. 不得在不同基金资产之间.基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

C. 不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

D. 不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 客户资料不符合实名制要求

B. 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

C. 客户没有期货交易的经历

D. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

A. 客户资料不符合实名制要求

B. 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

C. 客户没有期货交易的经历

D. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

A. 期货交易所

B. 期货合约

C. 期货交易品种

D. 期货公司

A. 要求期货公司补齐或更正申请材料

B. 要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C. 退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D. 退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

A. 正确

B. 错误

A. 证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B. 证券公司不得为客户开立假名账户

C. 考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

D. 客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

A. 向客户充分揭示期货交易风险

B. 告知客户期货保证金安全存管要求

C. 解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

D. 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

A. 正确

B. 错误

A. 诚实守信，恪尽职守

B. 保守客户的商业秘密

C. 充分揭示期货交易风险

D. 具有完全民事行为能力

A. 客户合法利益优先

B. 客户盈利优先

C. 承诺收益

D. 严格执法

A. 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

B. 以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

C. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

D. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②③④

A. 客户姓名或者名称

B. 客户的资金投入

C. 客户有效身份证明文件号码

D. 客户期货结算账户户名

A. 正确

B. 错误

A. 内部资金账户

B. 期货结算账户

C. 客户姓名或者名称

D. 交易编码

A. ①②③

B. ②③

C. ①②④

D. ①③④

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 1、2

D. 1、2、3、4

A. 开户资料

B. 资产收益

C. 风险承受能力

D. 交易级别

A. 投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

B. 证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离

C. 证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金.第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离

D. 证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

A. 具有良好的职业道德与守法意识

B. 不以本人或者他人名义从事期货交易

C. 不为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D. 充分揭示期货交易风险

A. 单位客户开户代理人头部正面照

B. 开户代理人身份证正反面扫描件

C. 单位客户有效身份证明文件扫描件

D. A公司开户代理人的开户录音

A. 实际控制客户的自然人；实际受益人

B. 实际控制客户的法人；实际受益人

C. 实际控制客户的自然人；直接受益人

D. 实际控制客户的法人；直接受益人

A. 要获得高收益率，就必须承担高风险

B. 投资经理应当为客户提供保荐业务

C. 投资经理必须要提醒客户投资的下行风险

D. 投资经理必须确保客户的收益率要求能够在法律限制范围内得以实现

A. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

B. 客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

C. 期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

D. 期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效

A. 证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施监控资产

B. 客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码

C. 证券公司应提醒客户密码的保护

D. 证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件

B. 单位客户开户代理人头部正面照

C. 单位客户开户代理人身份证正反面扫描件

D. 单位客户有效身份证明文件扫描件

A. 保守秘密

B. 守法合规

C. 客户至上

D. 诚信守信

A. 正确

B. 错误

A. 如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

B. 证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

C. 每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人

D. 证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质