李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是（）。

A. 期货公司应当先为李某开户

B. 期货公司应当不予为其开户

C. 期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户

D. 若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户

A. 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

B. 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

C. 期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D. 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

A. 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户

B. 实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料

C. 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料

D. 对照有效身份证明文件，核实小李是是否本人亲自开户

A. 个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件

B. 单位客户开户代理人头部正面照

C. 单位客户开户代理人身份证正反面扫描件

D. 单位客户有效身份证明文件扫描件

A. 证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B. 证券公司不得为客户开立假名账户

C. 考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

D. 客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

A. 授权委托书

B. 法人身份证

C. 代理人的身份证

D. 组织机构代码证和营业执照

A. 个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续

B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

C. 期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

A. 个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料

B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书

C. 期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

A. 正确

B. 错误

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 期货公司

A. 单位客户开户代理人头部正面照

B. 开户代理人身份证正反面扫描件

C. 单位客户有效身份证明文件扫描件

D. A公司开户代理人的开户录音

A. 对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户

B. 核实单位客户是否由经授权的代理人开户

C. 确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D. 个人身份证必须为中华人民共和国身份证

A. 客户姓名或者名称

B. 客户的资金投入

C. 客户有效身份证明文件号码

D. 客户期货结算账户户名

A. 非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用

B. 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理

C. 非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

D. 非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

A. 开户资料

B. 资产收益

C. 风险承受能力

D. 交易级别

A. 授权委托书

B. 代理人的身份证

C. 法人的身份证

D. 其他开户证件

A. 告知客户，现货、期货市场行情发生重大变化时只能由期货公司提示风险

B. 告知客户，证券公司可以为客户期货交易提供融资服务

C. 根据客户提供的开户申请单，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字

D. 告知客户，证券公司对期货公司的风险承担连带责任

A. 证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核

B. 证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件

C. 客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育

D. 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访

A. 向客户充分揭示期货交易风险

B. 告知客户期货保证金安全存管要求

C. 解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

D. 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

A. 实际控制客户的自然人；实际受益人

B. 实际控制客户的法人；实际受益人

C. 实际控制客户的自然人；直接受益人

D. 实际控制客户的法人；直接受益人

A. 证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务

B. 证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户

C. 证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务

D. 证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务

A. 客户保证金不属于期货公司清算资产

B. 客户保证金不属于期货公司破产财产

C. 非因客户本身的债务不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封

D. 期货公司存管的期货保证金属于客户所有

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 期货公司管理不善

B. 期货公司从业人员职业道德缺乏

C. 客户资信状况恶化

D. 客户发生违规行为

A. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任

B. 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为

C. 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为

D. 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

A. 期货公司和证券公司

B. 期货公司和客户

C. 证券公司和客户

D. 期货公司和证监会派出机构

A. 甲保证金水平为4％，期货公司允许甲继续持仓

B. 甲保证金水平为4％，期货公司允许甲开仓交易

C. 甲保证金水平为6％，期货公司允许甲继续持仓

D. 甲保证金水平为6％，期货公司允许甲开仓交易

A. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供期货行情信息及交易设施

B. 证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割

C. 证券公司不得代期货公司.客户收付期货保证金

D. 证券公司不得利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

A. 《道路危险货物运输经营申请表》

B. 拟担任企业法定代表人的投资人或者负责人的身份证明及其复印件，经办人身份证明及其复印件和书面委托书

C. 企业章程文本

D. 证明专用车辆、设备情况的材料

A. 《道路危险货物运输经营申请表》

B. 拟担任企业法定代表人的投资人或者负责人的身份证明及其复印件，经办人身份证明及其复印件和书面委托书

C. 企业章程文本

D. 证明专用车辆、设备情况的材料

A. 期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证

B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示

C. 《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成

D. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

A. 正确

B. 错误

A. 冻结客户在期货公司保证金账户中的资金

B. 冻结客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

C. 划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

D. 划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

A. 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

B. 期货公司次日可以按照《期货经纪合同》约定对甲进行强行平仓

C. 期货公司的行为不应当认定为透支交易

D. 如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

A. 正确

B. 错误

A. 上述保仓协议违反相关法律规定

B. 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

C. 上述保仓协议不违反相关法律规定

D. 穿仓造成的损失，由期货公司承担

A. 甲证券公司代理客户进行期货交易.结算或者交割

B. 乙证券公司代期货公司收付期货保证金

C. 丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金

D. 丁证券公司利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

A. 有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B. 期货交易所、期货公司为债权人的

C. 期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D. 期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

A. 故意提供虚假信息误导客户下单的

B. 私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的

C. 擅自以客户的名义进行交易，但客户对交易结果追认的

D. 挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金的

A. 3

B. 5

C. 10

D. 50

A. 证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务

B. 证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务

C. 证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务

D. 证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务

A. 特种设备作业人员证及复印件（使用单位盖公章）

B. 使用和运营的安全管理制度及目录复印件（使用单位盖公章）

C. 使用单位组织机构代码证或者产权所有（公民个人拥有）的身份证复印件（使用单位盖公章）

D. 产品质量合格证复印件

A. 特种设备作业人员证及复印件（使用单位盖公章）

B. 使用和运营的安全管理制度及目录复印件（使用单位盖公章）

C. 使用单位组织机构代码证或者产权所有（公民个人拥有）的身份证复印件（使用单位盖公章）

D. 产品质量合格证复印件

A. 继续为客户办理业务

B. 中止为客户办理业务

C. 采取临时冻结账户

D. 不予理睬

A. 正确

B. 错误

A. 一次性的

B. 间隔的

C. 持续性的

D. 定期的

A. 国有商业

B. 股份制商业

C. 专门从事期货保证金存管业务的政策性

D. 依法批准的期货保证金存管

A. 身份证复印件

B. 学历证书复印件

C. 体检证明

D. 考试合格证明

E. 户籍证明

A. 学历证书复印件

B. 身份证复印件

C. 体检证明

D. 考试合格证明

E. 户籍证明

A. 身份证复印件

B. 学历证书复印件

C. 体检证明

D. 考试合格证明

E. 户籍证明