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第1题
下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。
A.
期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B.
制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
C.
建立健全信息隔离机制
D.
保持办公场所和办公设备相对独立
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第2题
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，期货公司总经理应当对前款规定事项进行检查落实。（）
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第3题
期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对前款规定事项进行检查落实。
A.
总经理
B.
总经理制定的副总经理
C.
首席风险官
D.
董事长
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第4题
期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（），并保持办公场所和办公设备相对独立。
A.
保密机制
B.
防范机制
C.
防火墙机制
D.
隔离机制
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第5题
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列属于期货公司投资咨询业务的是（）。
A.
为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息,研究分析期货、现货价格及相关影响因素,提供研究分析报告
B.
为客户小丁设计套利的投资方案,拟定期货交易策略
C.
协助客户老张建立操作流程,提供风险管理顾问服务
D.
接受归国华侨陈某的全权委托,进行期货投资
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第6题
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施。
A.
对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户
B.
以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
C.
未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制
D.
利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
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第7题
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的（）等工作安排。
A.
岗位独立
B.
信息隔离
C.
场所分区
D.
人员回避
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第8题
期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的（），不得就市场行情做出确定性判断。
A.
市场风险
B.
市场变化
C.
投资变化
D.
投资风险
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第9题
下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，正确的是（）。
A.
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理
B.
期货公司应当按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
C.
期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定
D.
期货公司应当明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项
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第10题
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（）
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第11题
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括（）。
A.
向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B.
以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C.
利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息
D.
以个人名义收取服务报酬
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第12题
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。
A.
客户利益优先；先开发的客户利益优先
B.
自身利益优先；先开发的客户利益优先
C.
客户利益优先；公平对待
D.
自身利益优先；公平对待
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第13题
下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。
A.
具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B.
保守客户的商业秘密
C.
帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易
D.
维护客户合法权益
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第14题
期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。（）
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第15题
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为（）。
A.
向客户约定分享收益或共担风险
B.
以内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C.
传播虚假、误导性信息
D.
以个人名义收取服务报酬
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第16题
期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。（）
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第17题
下列选项中，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则有（）。
A.
保守客户的商业秘密
B.
定期为客户提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析
C.
维护客户合法权益
D.
以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
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第18题
期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的（）营利性活动。
A.
协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B.
收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C.
为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务
D.
中国证监会规定的其他活动
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第19题
期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
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第20题
期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员也可以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。（）
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第21题
对《期货公司期货投资咨询业务试行办法》制定的目的和依据，表述正确的是（）。
A.
为了规范期货公司期货投资咨询业务活动
B.
保护客户合法权益
C.
促进期货市场更好地服务国民经济发展
D.
根据《期货交易管理条例》等有关规定来制定
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第22题
期货公司从事期货投资咨询业务，不得有下列行为（）。
A.
向客户做获利保证
B.
对市场走势做出确定性的判断
C.
以公司名义收取服务报酬
D.
利用向客户提供投资建议谋取不正当利益
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第23题
不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。
A.
本公司的研究报告
B.
合法取得的研究报告
C.
相关行业信息资料
D.
未公开发布的相关信息
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第24题
下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（）。
A.
期货公司的管理人员和专业人员
B.
期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C.
期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D.
为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
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第25题
中国期货监督管理委员会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。（）
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第26题
下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。
A.
期货交易所的非期货公司结算会员
B.
期货投资咨询机构
C.
为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.
期货公司
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第27题
A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。
A.
中国证监会及其派出机构
B.
财政部门
C.
期货交易所
D.
证券公司
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第28题
期货投资咨询业务是基于客户委托，取得期货投资咨询资格的期货公司可以向客户提供（）等服务并获得合理报酬。
A.
风险管理顾问
B.
信息研究分析
C.
交易咨询
D.
资产管理
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第29题
期货公司及其从业人员应当以专业的技能，（）地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。
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第30题
证券.期货投资咨询的活动包括（）。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券.期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券.期货投资咨询的讲座.报告会.分析会等Ⅲ.通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统，提供证券.期货投资咨询服务Ⅳ.中国证监会认定的其他形式
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
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第32题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。
A.
期货交易所
B.
期货公司
C.
为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.
期货投资咨询机构
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第33题
期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的（）人员属于《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员。
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第34题
期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
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第35题
中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由（）制定。
A.
中国金融期货交易所
B.
期货公司
C.
期货交易所
D.
中国期货业协会
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第36题
（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.
证券公司
B.
期货公司
C.
期货交易所
D.
中国证监会及其派出机构
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第37题
下列选项中，期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有（）。
A.
期货投资咨询业务的风险揭示书
B.
风险管理意见
C.
研究分析报告和交易咨询建议
D.
期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
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第38题
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。（）
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第39题
（）及其授权的地方派出机构负责对证券.期货投资咨询业务的监督管理。
A.
中国证监会
B.
国务院
C.
财政部
D.
中国证监会与财政部
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第40题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）。
A.
5000万
B.
8000万元
C.
1亿元
D.
2亿元
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第41题
期货公司应当按照信息公示有关规定，在（）公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息
A.
营业场所
B.
公司网站
C.
中国期货业协会网站
D.
《期货日报》
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第42题
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条规定，期货公司应当按照信息公示有关规定，在（）上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
A.
中国期货业协会网站
B.
营业场所
C.
公司网站
D.
期货交易所网站
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第43题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。
A.
注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
B.
申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.
具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
D.
近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
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第44题
下列服务属于证券.期货投资咨询服务的是（）。①接受投资人或者客户委托，提供证券.期货投资咨询服务②举办有关证券.期货投资咨询的讲座.报告会.分析会等③在报刊上发表证券.期货投资咨询的文章.评论.报告，以及通过电台.电视台等公众传播媒体提供证券.期货投资咨询服务④通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统，提供证券.期货投资咨询服务
A.
①②
B.
①②③
C.
①②④
D.
①②③④
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第45题
期货投资咨询业务人员应当与（）等业务人员岗位独立，职责分离。
A.
交易
B.
结算和财务
C.
风险控制
D.
技术
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第46题
下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。
A.
期货公司股东会每月应当至少召开一次会议
B.
期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C.
期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.
期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
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第47题
对证券.期货投资咨询人员申请取得证券.期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（）。
A.
具有中华人民共和国国籍
B.
具备完全民事行为能力
C.
具有专科以上学历
D.
通过中国证监会统一组织的证券.期货从业人员资格考试
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第48题
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。
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第49题
根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。①买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票②代理委托人从事证券投资③与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失④代理投资人从事证券.期权买卖
A.
①②④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①③④
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第50题
（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析.预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.
证券投资咨询
B.
期货投资咨询
C.
证券.期货投资
D.
证券.期货投资咨询
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搜题
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