根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列说法正确的是（）。

A. 禁止证券分析师通过网络对宏观经济.行业状况.证券市场变动情况发布评论意见

B. 证券分析师参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目期间，秉持独立.客观.公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告

C. 从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营.证券资产管理等存在利益冲突的业务

D. 证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. ①②③

B. ①②

C. ①③④

D. ①②③④

A. 证券公司.证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程.披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B. 证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C. 发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营.证券资产管理等业务

D. 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

A. 业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式

B. 最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告

C. 香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定

D. 证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 1、2、4

B. 1、2、3、4

C. 1、3

D. 1、3、4

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 证券公司.证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩

B. 与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

C. 证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐.财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

D. 证券公司.证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大.诱导性的标题或者用户，不得对证券估值.投资评级做出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门.人员或者特定对象

C. 证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人.上市公司.基金管理公司.资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

D. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B. 担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C. 担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D. 证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 3％

B. 10％

C. 1％

D. 5％

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

A. 香港机构应当确保其发布港股研究报告.授权证券公司转发港股研究报告.为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B. 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C. 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间.方式.内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值.投资评级作出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D. 证券公司.证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料.调研纪要.分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

A. 发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B. 证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C. 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正.诚实守信的原则

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ②③④

A. 在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

B. 在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

C. 申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历

D. 投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

A. Ⅰ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 采用定量研究方法撰写报告时，报告的结构要依照定性研究的范式展开

B. 如果组合了定性研究方法和定量研究方法撰写总结报告，报告的展示格式就得体现两者的相应特性.

C. 以实务阶段为对象的研究报告可以分为需求评估报告、项目方案书和项目总结报告三类

D. 需求评估报告、项目计划书和总结评估报告是特殊的社会工作研究报告

E. 社会工作研究不可以独立于具体实务过程

A. 采用定量研究方法撰写报告时，报告的结构要依照定性研究的范式展开

B. 如果组合了定性研究方法和定量研究方法撰写总结报告，报告的展示格式就得体现两者的相应特性

C. 社会工作的研究报告可以分为普通报告、学术报告和学位论文三种

D. 需要评估报告、项目计划书和总结评估报告是特殊的社会工作研究报告

E. 社会工作研究不可以独立于具体实务过程

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值.投资评级做出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D. 证券公司.证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料.调研纪要.分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

A. 研究助理

B. 证券研究员

C. 证券分析师

D. 投资顾问

A. 在定量研究中，研究者往往被研究对象视为自己人

B. 在定量研究中，研究假设经常在资料收集中逐步完善

C. 定性研究主要收集数字信息

D. 定性研究的结果不可推论

A. Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅲ

A. 本公司的研究报告

B. 合法取得的研究报告

C. 相关行业信息资料

D. 未公开发布的相关信息

A. 研究方法兼用量与质的方法，但偏向定量研究

B. 研究方法兼用量与质的方法，但偏向定性研究

C. 研究过程是研究者与行动者伙伴式合作，实务工作者是主要研究者

D. 研究成果的应用者就是实务工作者和研究者自身

E. 研究效果在于解决实践问题，增进实务工作者的专业成长和全面发展

A. 研究方法兼用量与质的方法，但偏向定量研究

B. 研究方法兼用量与质的方法，但偏向定性研究

C. 研究过程是研究者与行动者伙伴式合作，实务工作者是主要研究者

D. 研究成果的应用者就是实务工作者和研究者自身

E. 研究效果在于解决实践问题，增进实务工作者的专业成长和全面发展

A. 研究方法兼用量与质的方法，但偏向定量研究

B. 研究方法兼用量与质的方法，但偏向定性研究

C. 研究过程是研究者与行动者伙伴式合作，实务工作者是主要研究者

D. 研究成果的应用者就是实务工作者和研究者自身

E. 研究效果在于解决实践问题，增进实务工作者的专业成长和全面发展

A. 标题可以采用单标题或双标题形式

B. 文献回顾首先要说明的是与本研究相关的已有研究成果

C. 研究者要说明本研究使用方法的科学性和资料的可信度

D. 对本研究所得出的新发现，要给出有说服力的解释说明，这可能正是研究的创新所在

A. 定量研究的研究者被研究对象视为自己人

B. 定量研究一般运用标准化的方法收集资料

C. 定量研究的内容可以根据情况灵活变化

D. 定量研究主要以建构主义为方法论基础

A. 行动研究侧重于优化实务，而不是建构理论

B. 行动研究有效克服了理论和实践脱节的问题

C. 行动研究过程中服务对象基本不参与研究

D. 行动研究可以兼用定量与定性的研究方法

E. 行动研究与社会工作的价值伦理比较一致

A. 标题可以采用单标题或双标题形式

B. 导论之后，研究者应说明研究目标和指出研究意义

C. 文献回顾首先要说明的是与本研究相关的已有研究成果

D. 研究者要说明本研究使用方法的科学性和资料的可信度

A. 研究对象多采用非随机抽样方法选取

B. 研究对象可以是一个个案

C. 分析单位根据研究题目与研究目标来定

D. 需要建立一个合适的研究假设

E. 需要选择收集资料的方法

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 社会研究对象都是客观的

B. 自然科学方法同样适用于社会研究

C. 社会研究的任务在于说明社会现象或规律是什么

D. 社会研究的研究结果是由研究者与被研究者通过互动而达成的共识

A. 定量研究重视假设检验，定性研究注重发现问题的独特性

B. 定量研究重视发现新问题，定性研究注重结论的代表性

C. 定量研究计划灵活可变，定性研究更加系统化

D. 定量研究是理论建构的过程，定性研究更侧重理论

A. 在定量研究中，研究者往往被当做自己人

B. 在定量研究中，研究者主要进行演绎推理

C. 在定性研究中，研究者应该恪守预设研究大纲

D. 在定性研究中，研究者旨在发现问题的普遍性

A. 定性研究可以比定量研究获得更广泛的资料

B. 定性研究事先要有假设并在研究中进行检验

C. 定量研究一般注重变量的操作与测量

D. 定量研究比较适用于不熟悉的社会系统

A. 在定量研究中，研究者往往被当作自己人

B. 在定量研究中，研究者主要进行演绎推理

C. 在定性研究中，研究者应该恪守预设研究大纲

D. 在定性研究中，研究者旨在发现问题的普遍性

A. 定量研究重在理解回答者所经历事实的含义、隐喻和象征，探索社会关系

B. 定量研究中研究者被研究对象视为自己人，这样获得的资料比较真实

C. 定性研究不一定事先建立研究假设，其假设可在研究过程中逐步形成

D. 定性研究由于重在领悟事实的本质，因此其所得结论具有很好的可推论性

A. 证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

B. 证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

C. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D. 证券经纪人只能是自然人

A. 建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

B. 自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

C. 自营业务和投资管理业务可以一起操作

D. 重要投资要有详细研究报告.风险评估及决策记录