下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。

A. 证券公司.证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程.披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B. 证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C. 发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营.证券资产管理等业务

D. 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

A. 禁止证券分析师通过网络对宏观经济.行业状况.证券市场变动情况发布评论意见

B. 证券分析师参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目期间，秉持独立.客观.公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告

C. 从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营.证券资产管理等存在利益冲突的业务

D. 证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值.投资评级作出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D. 证券公司.证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料.调研纪要.分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

A. 3％

B. 10％

C. 1％

D. 5％

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 证券公司.证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩

B. 与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

C. 证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐.财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

D. 证券公司.证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告

A. 基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

B. 基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务

C. 基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

D. 私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务

A. 证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露

B. 证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施

C. 证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则

D. 证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大.诱导性的标题或者用户，不得对证券估值.投资评级做出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门.人员或者特定对象

C. 证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人.上市公司.基金管理公司.资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

D. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B. 证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C. 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正.诚实守信的原则

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

A. 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B. 制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度

C. 建立健全信息隔离机制

D. 保持办公场所和办公设备相对独立

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

B. 采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论

C. 防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

D. 建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月

A. 1、2

B. 1、2、4

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

A. 采用定量研究方法撰写报告时，报告的结构要依照定性研究的范式展开

B. 如果组合了定性研究方法和定量研究方法撰写总结报告，报告的展示格式就得体现两者的相应特性.

C. 以实务阶段为对象的研究报告可以分为需求评估报告、项目方案书和项目总结报告三类

D. 需求评估报告、项目计划书和总结评估报告是特殊的社会工作研究报告

E. 社会工作研究不可以独立于具体实务过程

A. 采用定量研究方法撰写报告时，报告的结构要依照定性研究的范式展开

B. 如果组合了定性研究方法和定量研究方法撰写总结报告，报告的展示格式就得体现两者的相应特性

C. 社会工作的研究报告可以分为普通报告、学术报告和学位论文三种

D. 需要评估报告、项目计划书和总结评估报告是特殊的社会工作研究报告

E. 社会工作研究不可以独立于具体实务过程

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值.投资评级做出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D. 证券公司.证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料.调研纪要.分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

A. 香港机构应当确保其发布港股研究报告.授权证券公司转发港股研究报告.为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B. 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C. 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间.方式.内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 境内机构投资者.投资顾问应当力求交易成本最小化

B. 境内机构投资者.投资顾问应寻求最佳交易执行

C. 交易佣金不是基金.集合计划持有人的财产

D. 境内机构投资者.投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

A. 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配

B. 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

C. 基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

D. 基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

A. 标题可以采用单标题或双标题形式

B. 文献回顾首先要说明的是与本研究相关的已有研究成果

C. 研究者要说明本研究使用方法的科学性和资料的可信度

D. 对本研究所得出的新发现，要给出有说服力的解释说明，这可能正是研究的创新所在

A. 社会工作研究不可以独立于具体实务过程

B. 社会工作研究者可以是资料的收集者、分析者和结果应用者

C. 社会工作研究注重采用社会工作视角

D. 社会工作研究属于社会工作和社会研究的交叉领域

A. 应当坚持专业化管理原则

B. 管理可能导致利益输送的不同私募基金的，应当建立防范利益输送的机制

C. 管理可能导致利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益冲突的机制

D. 应当坚持统一管理原则

A. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B. 担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C. 担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D. 证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

A. 基金从业人员不得买卖证券

B. 公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资

C. 公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D. 当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先

A. 业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式

B. 最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告

C. 香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定

D. 证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

A. 对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户

B. 以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

C. 未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制

D. 利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

A. 事先不需要取得客户同意

B. 事后不需告知客户

C. 不需向证券交易所报告

D. 防范利益冲突.保护客户合法权益

A. 定性研究要求研究者对自己与研究对象之间的关系进行调适

B. 定量研究基本上排除了研究者本人对研究对象的影响

C. 定性研究注重站在对方立场审视、领悟和分析具体事实

D. 定量研究尽量设法让被研究对象把研究人员视为自己人

A. 定性研究要求研究者对自己与研究对象之间的关系进行调适

B. 定量研究基本上排除了研究者本人对研究对象的影响

C. 定性研究要求研究者对自己与研究对象之间的关系进行动态反思

D. 定量研究尽量设法让被研究对象把研究人员视为自己人

A. Ⅰ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 从事与投资人利益相冲突的业务

B. 采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突

C. 遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，及时向所在机构报告

D. 不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

A. 研究助理

B. 证券研究员

C. 证券分析师

D. 投资顾问

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ②③④

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

B. 在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

C. 申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历

D. 投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

A. 基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产

B. 基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

C. 基金托管人一定不得被委托担任同一基金的基金服务机构。

D. 基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

A. 社会研究对象都是客观的

B. 自然科学方法同样适用于社会研究

C. 社会研究的任务在于说明社会现象或规律是什么

D. 社会研究的研究结果是由研究者与被研究者通过互动而达成的共识

A. 是实行自律管理的法人

B. 享有交易所业务规则制定权

C. 负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管

D. 设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为

A. 是为证券交易提供集中登记.存管与结算服务，不以营利为目的的法人

B. 必须经国务院证券监督管理机构批准设立

C. 机构为证券市场提供安全.高效的证券登记结算服务

D. 机构设会员大会.理事会和专门委员会

A. 市场利率上升时，大部分债券的价格会下降

B. 债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越大

C. 债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高

D. 一只债券基金的平均到期日能很好地衡量利率变动对基金净值变动的影响

A. 人民调解委员会受理纠纷以后，要及时开展调查研究

B. 如需查看现场的，人民调解委员会应及时查看现场

C. 人民调解委员会要先向周围群众了解情况，之后向双方当事人进行调查

D. 人民调解委员会在必要时可作现场勘验笔录

A. 债券买卖报价分为净价和全价两种

B. 债券结算为全价结算

C. 债券报价为每100元面值债券的价格

D. 净价=全价+应计利息

A. 证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动

B. 证券经纪商，是指接受客户委托.代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C. 证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

D. 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

A. 标题可以采用单标题或双标题形式

B. 导论之后，研究者应说明研究目标和指出研究意义

C. 文献回顾首先要说明的是与本研究相关的已有研究成果

D. 研究者要说明本研究使用方法的科学性和资料的可信度

A. 研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容

B. 研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示

C. 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规.研究方法专业审慎，分析结论合理

D. 制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权