首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（）报告。

A. 主动回避

B. 必要时，应当及时向监管部门报告

C. 向中国期货业协会报告

D. 予以拒绝

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行淡话

B. 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

C. 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况

D. 参加、列席相关会议

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单

B. 期货公司资产被用于担保

C. 期货公司净资本无法持续达到监管标准

D. 营业部从业人员不足

A. 住所地中国证监会派出机构

B. 当地法院

C. 公司董事会

D. 公司监事会

A. 正确

B. 错误

A. 中国期货业协会

B. 期货公司总经理

C. 董事会

D. 公司住所地中国证监会派出机构

A. 正确

B. 错误

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B. 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报

C. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

D. 利用职务之便牟取私利

A. 正确

B. 错误

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

C. 滥用职权，干预期货公司正常经营

D. 向公司住所地中国证监会派出机构报告公司违法违规行为

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B. 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报

C. 及时汇报风险情况

D. 利用职务之便牟取私利

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东大会

D. 董事长

A. 正确

B. 错误

A. 股东大会

B. 董事会

C. 住所地中国证监会派出机构

D. 员工大会

A. 利用职务之便牟取私利

B. 保守客户信息

C. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

D. 滥用职权，干预期货公司正常经营

A. 董事长

B. 理事长

C. 监事

D. 总经理或者相关负责人

A. 公司住所地中国证监会派出机构

B. 公司董事会

C. 公司监事会

D. 期货业协会

A. 涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

B. 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

C. 期货公司净资本持续达到监管标准的

D. 期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的

A. 期货公司董事履职情况

B. 期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

C. 首席风险官所作的尽职调查

D. 提出的整改意见和期货公司整改效果

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

A. 1月20日

B. 1月25日

C. 1月30日

D. 2月1日

A. 期货公司董事

B. 期货公司监事

C. 期货公司首席风险官

D. 期货公司股东

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 公司住所地中国证监会派出机构

B. 中国期货业协会

C. 公司董事会

D. 公司住所地期货交易所

A. 公司董事会应该提前通知本人

B. 公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

C. 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会

D. 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

A. 正确

B. 错误

A. 独立、审慎、及时地做出判断

B. 主动回避与本人有利害冲突的事项

C. 保持充分的独立性

D. 保守期货公司的商业秘密和客户信息

A. 商业秘密

B. 客户信息

C. 商业计划

D. 股东信息

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 如果发现客户有不诚信，违法违纪的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

B. 客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

C. 本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告

D. 为开发客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本

A. 3

B. 5

C. 15

D. 30

A. 客户

B. 期货公司

C. 期货交易所

D. 自身

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 期货公司客户保证金安全存管制度

B. 期货公司风险监管指标管理制度

C. 期货公司治理和内部控制制度

D. 期货公司员工近亲属持仓报告制度

A. 期货公司客户保证金安全存管制度

B. 期货公司风险监管指标管理制度

C. 期货公司治理和内部控制制度

D. 期货公司员工近亲属持仓报告制度

A. 财务负责人

B. 债务负责人

C. 独立董事

D. 法定代表人

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 正确

B. 错误

A. 李平在任首席风险官期间向监事会负责

B. 李平在期货公司兼任合规部门负责人

C. 李平在期货公司兼任财务部门负责人

D. 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

A. 期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户

B. 期货公司应当为客户申请交易编码

C. 客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D. 经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

A. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

B. 客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

C. 期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

D. 期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效

A. 期货公司客户保证金安全存管制度

B. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

D. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

A. 期货公司应当公开投诉处理流程

B. 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

C. 期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任

D. 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

A. 正确

B. 错误