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期货投资者保障基金启动资金的来源为()。

A. 期货交易所风险准备金

B. 期货交易所交易手续费

C. 期货公司交易手续费

D. 国家专项资金

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第1题

期货投资者保障基金启动资金的来源为()。

A. 期货交易所风险准备金

B. 期货交易所交易手续费

C. 期货公司交易手续费

D. 国家专项资金

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第2题

期货投资者保障基金启动资金的来源为()。

A. 期货交易所交易手续费

B. 期货公司交易手续费

C. 期货交易所风险准备金

D. 国家专项资金

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第3题

保障基金的启动资金来源为()

A. 期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成

B. 期货交易所按期向期货公司会员收取的交易手续费的15%缴纳

C. 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的30%的比例缴纳。

D. 期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的30%缴纳形成

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第4题

鼓励期货投资者保障基金来源多元化,期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。

A. 正确

B. 错误

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第5题

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于()。

A. 期货公司

B. 期货交易所

C. 期货投资者保障基金

D. 期货投资者保障基金管理机构

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第6题

期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理期货投资者保障基金。

A. 正确

B. 错误

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第7题

现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,由()。

A. 投资者自负

B. 后续缴纳的保障基金补偿

C. 交易所补偿

D. 期货公司补偿

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第8题

某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口,中国证监会决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元,乙个人投资者的保证金损失了10万元,丙机构投资者的保证金损失了300万元。如果现有的保障基金不足以补偿,则()。

A. 以现有的保障基金为限

B. 由后续缴纳的保障基金补偿

C. 如果投资者是因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,则保障基金不予补偿

D. 如果该损失是由于期货市场波动所导致的,则由投资者自行负担

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第9题

根据《期货投资者保障基金管理办法》动用期货投资者保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得()。

A. 撤销权

B. 清偿权

C. 受偿权

D. 代位权

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第10题

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。

A. 保障基金管理机构

B. 期货投资者

C. 期货公司

D. 期货交易所

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第11题

根据《期货投资者保障基金管理办法》,期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

A. 正确

B. 错误

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第12题

期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。()

A. 正确

B. 错误

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第13题

期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至()风险准备金账户总额的15%缴纳形成。

A. 2005年7月1日

B. 2005年12月16日

C. 2006年7月7日

D. 2006年12月31日

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第14题

期货投资者保障基金由国家、交易所、期货公司、投资者四方筹集。()

A. 正确

B. 错误

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第15题

期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。()

A. 正确

B. 错误

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第16题

期货投资者保障基金可以接受社会捐赠。()

A. 正确

B. 错误

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第17题

期货投资者保障基金管理机构应当以()设立资金专用账户,专户存储保障基金。

A. 期货交易所名义

B. 保障基金名义

C. 期货公司名义

D. 期货投资者名义

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第18题

关于股权投资母基金,说法正确的是()。

A. 其投资者为股权投资基金,因此被称为母基金

B. 以股权投资基金为主要投资对象

C. 股权投资母基金只能投资于中后期的股权投资基金,不能投资于早期股权投资基金

D. 以创业企业的股权投资为主,但规模较创业投资基金大

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第19题

期货投资者保障基金按照()的原则筹集。

A. 取之于市场、用之于市场

B. 取之于民、用之于民

C. 取之于投资者、用之于投资者

D. 取之于机构、用之于机构

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第20题

期货投资者保障基金按照()的原则筹集。

A. 资金大小的比例

B. 公开、公平、公正

C. 取之于市场、用之于市场

D. 个人劳动所得倍率

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第21题

投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由()负担。

A. 期货公司

B. 期货投资者保障基金

C. 投资者

D. 中国证监会

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第22题

使用期货投资者保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以()弥补保证金缺口。

A. 风险准备金

B. 期货投资者保障基金

C. 公积金

D. 自有资金和变现资产

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第23题

《期货投资者保障基金管理办法》是为保护期货投资者的合法权益,根据《期货公司管理办法》制定的。

A. 正确

B. 错误

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第24题

经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有()

A. 期货投资者保障基金总额足以覆盖市场风险

B. 期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

C. 期货交易所遭受重大突发市场风险

D. 期货交易所、期货公司遭受不可抗力

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第25题

根据《期货投资者保障基金管理办法》,期货交易活动实行()的原则。

A. 公开

B. 公平

C. 公正

D. 投资者投资决策自主、投资风险自担

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第26题

居间人行为规范方面明确了居间人的合作范围,主要包括()。

A. 向期货公司介绍投资者,并促成投资者与期货公司签订期货经纪合同

B. 向投资者介绍期货公司的基本情况

C. 向投资者传递由期货公司统一提供的公司宣传推介材料

D. 向投资者介绍期货投资的基本常识包括但不限于开户、交易、追加保证金、强行平仓、资金存取等

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第27题

以下说法正确的是()。

A. 股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失

B. 投资者应当确保投资资金来源合法

C. 基金管理人不需要坚持专业化管理原则

D. 个人可以规避合格投资者标准募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品

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第28题

对期货投资者的保证金损失,现有期货投资者保证基金不足补偿的,()。

A. 由后续缴纳的保障基金补偿

B. 不再补偿

C. 由期货交易所风险准备金补偿

D. 由期货公司风险准备金补偿

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第29题

期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是()。

A. 安全、稳健

B. 保障投资者合法权益

C. 多元化

D. 公平救助

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第30题

为保护期货投资者的合法权益,根据《条例》规定,()制定了《期货投资者保障基金管理办法》,对保障基金的筹集、管理和使用进行了具体规定。

A. 中国证监会

B. 国务院财政部门

C. 期货业协会

D. 证券业协会

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第31题

财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。()

A. 正确

B. 错误

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第32题

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

A. 每日

B. 每月

C. 每年

D. 每季度

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第33题

期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

A. 财政部

B. 中国证监会

C. 期货公司

D. 商务部

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第34题

期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列支。

A. 管理费用

B. 财务费用

C. 投资收益

D. 营业成本

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第35题

关于强基金管理人的内部控制机制建设,下列说法不正确的是()。

A. 可以消除投资者和基金管理人的信息不对称

B. 可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为

C. 可以保障基金财产的安全

D. 可以保障投资者和基金管理人双方的利益

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第36题

《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是()。

A. 《期货交易管理条例》

B. 《期货交易所管理办法》

C. 《期货公司监督管理办法》

D. 《期货从业人员管理办法》

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第37题

下列说法错误的是()。

A. 一级投资,是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资,成为基金投资者

B. 二级投资,是指母基金在股权投资基金募集设立完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资

C. 直接投资,是指母基金直接进行股权投资

D. 母基金发展初期,主要从事二级投资,二级投资是母基金的本源业务

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第38题

商品投资基金是指广大投资者将资金集中起来,直接自己投资于期货或期权。()

A. 正确

B. 错误

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第39题

某机构以个人投资者名义参与期货交易的,保障基金对其补偿原则为()。

A. 对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之七十补偿;

B. 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之七十补偿。

C. 对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿

D. 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿。

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第40题

以下关于股权投资母基金的特点和作用的表述,错误的是()。

A. 母基金管理人通常拥有全面的股权投资的知识.人脉和资源

B. 母基金通常只会投资于1~2只股权投资基金,以防利益分散

C. 投资者可以通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会

D. 母基金可以为缺乏经验的投资者提供投资股权投资基金的渠道

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第41题

股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和()。

A. 一般个人客户

B. 一般单位客户

C. 高净值单位客户

D. 高净值个人客户

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第42题

期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A. 公开

B. 合理

C. 机构投资者优先于个人投资者

D. 有效

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第43题

随着期货市场的发展,中国期货市场监控中心的职能也逐步拓展。现有职能主要包括:()

A. 期货市场统一开户

B. 期货保证金安全监控

C. 代管期货投资者保障基金

D. 为监管机构和期货交易所等提供信息服务

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第44题

投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,由投资者自行负担。()

A. 正确

B. 错误

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第45题

关于跨境股权投资基金活动,说法错误的是()

A. 主要包括跨境设立股权投资基金以及股权投资基金的跨境投资两类行为

B. 外国基金管理人在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为跨境设立股权投资基金

C. 外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为股权投资基金的跨境投资

D. 设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为称为股权投资基金的跨境投资

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第46题

()应当以保障基金的名义设立资金专用账户,用于专户存储保障基金。

A. 期货公司

B. 期货投资者保障基金管理机构

C. 期货交易所

D. 中国证监会

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第47题

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由()根据期货公司风险状况确定。

A. 财政部

B. 中国证监会

C. 期货交易所

D. 期货公司保证金监控中心

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第48题

期货投资者保障基金的后续资金缴纳比例,由()确定,并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。

A. 期货业协会

B. 中国证监会和财政部

C. 期货交易所

D. 期货公司保证金监控中心

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第49题

《社会保险法》第六十九条对社会保险基金的投资运营做了规定,下列说法中正确的是()

A. 社会保险基金在保证安全的前提下,为了能让社保基金实现保值和增值,可以用来投资运营

B. 社保基金可以用来投资兴建、改建办公场所

C. 社会保险基金不能用来支付人员经费

D. 社会保险基金不得违规投资运营

E. 社会保险基金不能用来支付管理费用

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第50题

以下说法错误的是()。

A. 股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失

B. 投资者应当确保投资资金来源合法

C. 基金管理人应当坚持专业化管理原则,符合专业化经营要求

D. 不得非法汇集他人资金投资股权投资基金

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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成()。 吸收客户资金不入账罪是指银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的行为。犯本罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金 为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额巨大的,()。 行贿罪是指为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额较大的,处()年以下有期徒刑或者拘役; 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 行为人具有()情形的,可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。 以下()应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。 刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”,包括() 以下有()行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。
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