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第2题
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A.
合法合规性
B.
违法操作
C.
违规操作
D.
风险操作程序
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第3题
首席风险官向期货公司（）负责。
A.
董事会
B.
监事会
C.
理事会
D.
股东大会
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第4题
首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.
中国期货业协会
B.
期货公司总经理
C.
董事会
D.
公司住所地中国证监会派出机构
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第5题
首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门,进行报告。（）
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第6题
在五位一体监管体系中，证监局的工作具体包括（）。
A.
在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会
B.
在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定
C.
在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理
D.
在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调
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第7题
在五位一体的监管体系中，中国期货业协会的工作具体包括（）。
A.
在净资本监管中主要负责对期货公司从业人员进行有关净资本工作的培训，对违规人员按照自律规则进行处罚
B.
在保证金安全监管工作中，负责对期货从业人员进行保证金安全存管规定的培训，向期货投资者宣传监控中心客户查询系统的功能，提醒投资者经常登录监控中心客户查询系统核对客户权益变动情况
C.
在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责对拟任期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官的资质测试，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理和业务培训，对违规人员按照自律规则进行处罚
D.
在期货公司风险处置工作中，负责对相关会员单位提出自律要求，为风险处置工作营造良好外部环境
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第8题
首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.
董事会
B.
监事会
C.
股东大会
D.
董事长
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第9题
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。
A.
住所地中国证监会派出机构
B.
当地法院
C.
公司董事会
D.
公司监事会
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第10题
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。
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第11题
期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告，报告的内容包括（）。
A.
期货公司董事履职情况
B.
期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
C.
首席风险官所作的尽职调查
D.
提出的整改意见和期货公司整改效果
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第12题
期货公司首席风险官发现违法违规行为时，需要向（）机构汇报。
A.
股东大会
B.
董事会
C.
住所地中国证监会派出机构
D.
员工大会
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第13题
下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所依据的法律法规是（）。
A.
《期货交易管理条例》
B.
《刑法》
C.
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
D.
《期货公司管理办法》
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第14题
首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
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第15题
首席风险官需要每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
A.
1月20日
B.
1月25日
C.
1月30日
D.
2月1日
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第16题
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。
A.
期货公司客户保证金安全存管制度
B.
期货公司风险监管指标管理制度
C.
期货公司治理和内部控制制度
D.
期货公司员工近亲属持仓报告制度
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第17题
首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。
A.
期货公司客户保证金安全存管制度
B.
期货公司风险监管指标管理制度
C.
期货公司治理和内部控制制度
D.
期货公司员工近亲属持仓报告制度
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第18题
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，主要目的是（）。
A.
促进期货公司依法稳健经营
B.
加强期货公司内部控制和风险管理
C.
维护期货投资者合法权益
D.
完善期货公司治理结构
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第19题
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的高级管理人员包括（）。
A.
总经理
B.
副总经理
C.
首席风险官
D.
财务负责人
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第20题
某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。（）
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第21题
中国证监会及其派出机构将（）等事项记入首席风险官诚信档案。
A.
中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B.
首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况
C.
首席风险官的培训情况
D.
首席风险官的考试成绩
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第22题
期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
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第23题
期货公司的哪些人员适用《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》?（）
A.
董事
B.
监事
C.
高级管理人员
D.
总经理
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第24题
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，首席风险官享有的职权包括（）。
A.
参加或者列席与其履职相关的会议
B.
查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C.
与期货公司有关人员进行谈话
D.
了解期货公司业务执行情况
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第25题
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有（）。
A.
情节严重的，认定其为不适当人选
B.
责令期货公司更换
C.
出具警示函
D.
监管谈话
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第26题
下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。
A.
董事长
B.
监事
C.
保安人员
D.
财务负责人
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第27题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当由（）提名并聘任首席风险官。
A.
董事会
B.
股东会
C.
监事会
D.
公司章程的规定依法
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第28题
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任下列哪些岗位?（）
A.
副总经理
B.
首席风险官
C.
监事
D.
董事长
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第29题
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
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第30题
某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中没有违反中国证监会管理规定的是（）。
A.
李平在任首席风险官期间向监事会负责
B.
李平在期货公司兼任合规部门负责人
C.
李平在期货公司兼任财务部门负责人
D.
期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
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第31题
（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
A.
期货公司董事
B.
期货公司股东
C.
期货公司经理层
D.
期货公司监事
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第32题
期货公司首席风险官履行职务要做到（）。
A.
独立、审慎、及时地做出判断
B.
主动回避与本人有利害冲突的事项
C.
保持充分的独立性
D.
保守期货公司的商业秘密和客户信息
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第33题
首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。（）
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第34题
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的需要按规定将相关情况报告公司住所地（）。
A.
公安部门
B.
中国证监会派出机构
C.
工商部门
D.
期货交易所
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第35题
总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（）。
A.
董事长
B.
理事长
C.
监事
D.
总经理或者相关负责人
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第36题
下列首席风险官行为中，违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有（）。
A.
利用职务之便牟取私利
B.
保守客户信息
C.
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
D.
滥用职权，干预期货公司正常经营
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第37题
被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。
A.
公司住所地中国证监会派出机构
B.
中国期货业协会
C.
公司董事会
D.
公司住所地期货交易所
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第38题
某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。
A.
公司董事会应该提前通知本人
B.
公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务
C.
公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会
D.
王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
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第39题
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。
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第40题
首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。
A.
客户
B.
期货公司
C.
期货交易所
D.
自身
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第41题
首席风险官应当保守期货公司的（）。
A.
商业秘密
B.
客户信息
C.
商业计划
D.
股东信息
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第42题
下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。
A.
财务负责人
B.
独立董事
C.
监事会主席
D.
董事长
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第43题
首席风险官享有下列职权（）。
A.
参加或者列席董事会
B.
查阅公司相关文件、档案和资料
C.
了解期货公司业务执行情况
D.
对合规部经理有任免权
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第44题
期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
A.
对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
B.
与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
C.
保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
D.
参加、列席相关会议
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第45题
首席风险官根据履行职责的需要，可以查阅期货公司的相关文件、档案和资料
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第46题
首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。
A.
期货公司客户保证金安全存管制度
B.
期货公司风险监管指标管理制度
C.
期货公司治理和内部控制制度
D.
期货公司员工近亲属持仓报告制度
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第47题
在五位一体监管体系中，中国证监会负责监管协调机制的规则制定、统一领导、统筹协调和监督检查。具体包括（）。
A.
在净资本监管工作中，负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度，督促、指导期货公司净资本监管工作的落实以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等
B.
在期货公司风险处置工作中，负责法规政策的制定，对地方证监局风险处置工作进行指导和协调
C.
在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架，制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则
D.
在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调
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第48题
期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。
A.
独立
B.
有效
C.
恪守诚信
D.
勤勉尽责
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第49题
首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查。
A.
公安部门
B.
中国证监会派出机构
C.
工商部门
D.
期货交易所
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第50题
首席风险官发现期货公司有系列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向（）报告。
A.
公司住所地中国证监会派出机构
B.
公司董事会
C.
公司监事会
D.
期货业协会
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搜题
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