更多“期货公司董事应当按照（）的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。”相关的问题
第1题
期货公司董事应当按照（）的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。
A.
董事会规定
B.
公司章程
C.
公司法
D.
中国证监会
点击查看答案
第2题
期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司活动，切实履行职责。期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、（）的合法利益，发表客观、公正的独立意见。
A.
大股东
B.
中小股东
C.
主要股东
D.
实控人
点击查看答案
第3题
某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中没有违反中国证监会管理规定的是（）。
A.
李平在任首席风险官期间向监事会负责
B.
李平在期货公司兼任合规部门负责人
C.
李平在期货公司兼任财务部门负责人
D.
期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
点击查看答案
第4题
甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错误的是（）。
A.
甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会
B.
甲公司决定不设副董事长
C.
董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律.行政法规和公司章程的规定，履行董事职务
D.
董事张某一届任期五年
点击查看答案
第5题
期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。
A.
报告权
B.
知情权
C.
经营权
D.
决策权
点击查看答案
第6题
期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的收益权。
点击查看答案
第7题
期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系
A.
独立、客观
B.
公平、公正
C.
自由、民主
D.
自主
点击查看答案
第8题
期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定（），按照有关规定履行相应程序。
A.
拟任人选或者代行职责人选
B.
离职日期
C.
离职补偿
D.
总经理
点击查看答案
第9题
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的需要按规定将相关情况报告公司住所地（）。
A.
公安部门
B.
中国证监会派出机构
C.
工商部门
D.
期货交易所
点击查看答案
第10题
小明于2021年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小明依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小明不宜进一步调查，小明当场决定提出辞职。根据规定，小明提出辞职的，应当提前（）日向期货公司提出申请。
点击查看答案
第11题
首席风险官提出辞职的，应当提前15日向期货公司董事会提出申请。（）
点击查看答案
第12题
被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。
A.
公司住所地中国证监会派出机构
B.
中国期货业协会
C.
公司董事会
D.
公司住所地期货交易所
点击查看答案
第13题
某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。
A.
公司董事会应该提前通知本人
B.
公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务
C.
公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会
D.
王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
点击查看答案
第14题
首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
点击查看答案
第15题
首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
点击查看答案
第16题
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。
点击查看答案
第17题
下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是（）。
A.
检查公司财务
B.
提议召开临时股东会会议
C.
决定公司内部管理机构的设置
D.
对董事执行公司职务的行为进行监督
点击查看答案
第18题
期货公司拟免除（）职务的。应当将免除决定报告监管部门。
A.
监事会主席
B.
独立董事
C.
首席风险官
D.
董事长
点击查看答案
第19题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。
A.
证券公司首席风险官；证券公司董事会
B.
证券公司首席风险官；子公司董事会
C.
证券公司董事长；证券公司董事会
D.
证券公司总经理；子公司董事会
点击查看答案
第20题
下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。
A.
期货公司股东会每月应当至少召开一次会议
B.
期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C.
期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.
期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
点击查看答案
第21题
基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会的职权不包括（）。
A.
检查公司的财务
B.
对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
C.
列席股东大会会议
D.
提议召开临时股东会
点击查看答案
第22题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。
A.
首席风险官；证券公司董事会
B.
首席风险官；子公司董事会
C.
首席风险官；首席风险官
D.
子公司董事会；子公司董事会
点击查看答案
第23题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。
A.
首席风险官；证券公司董事会
B.
首席风险官；子公司董事会
C.
首席风险官；首席风险官
D.
子公司董事会；子公司董事会
点击查看答案
第24题
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。
A.
董事会会议应当制作会议记录，并可以录音
B.
董事会会议记录应当依法保存
C.
出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求
D.
证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备.文件的保管以及股东资料的管理
点击查看答案
第25题
首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。
点击查看答案
第26题
总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（）。
A.
董事长
B.
理事长
C.
监事
D.
总经理或者相关负责人
点击查看答案
第27题
在五位一体监管体系中，证监局的工作具体包括（）。
A.
在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会
B.
在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定
C.
在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理
D.
在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调
点击查看答案
第28题
某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是（）。
A.
拟任职的人员应当符合相应的任职条件
B.
公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C.
应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.
应当由股东会作出决议
点击查看答案
第29题
首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.
中国期货业协会
B.
期货公司总经理
C.
董事会
D.
公司住所地中国证监会派出机构
点击查看答案
第30题
首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门,进行报告。（）
点击查看答案
第31题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当由（）提名并聘任首席风险官。
A.
董事会
B.
股东会
C.
监事会
D.
公司章程的规定依法
点击查看答案
第32题
设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。
A.
不需要独立董事同意即可
B.
应当经超过1／2的独立董事同意
C.
应当经超过2／3的独立董事同意
D.
应当经全体独立董事同意
点击查看答案
第33题
期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定，若有独立董事，还应当经全体独立董事同意。
点击查看答案
第34题
期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。（）
点击查看答案
第35题
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下选项中（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
A.
合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
B.
证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C.
证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
D.
证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
点击查看答案
第36题
首席风险官发现期货公司有系列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向（）报告。
A.
公司住所地中国证监会派出机构
B.
公司董事会
C.
公司监事会
D.
期货业协会
点击查看答案
第37题
首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.
董事会
B.
监事会
C.
股东大会
D.
董事长
点击查看答案
第38题
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
点击查看答案
第39题
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任下列哪些岗位?（）
A.
副总经理
B.
首席风险官
C.
监事
D.
董事长
点击查看答案
第40题
下列关于期货公司董事，监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是（）。
A.
期货公司董事长可以在党政机关兼职顾问
B.
期货公司总经理可以兼子公司的总裁
C.
期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
D.
期货公司总经理可以兼子公司董事
点击查看答案
第41题
以下投资协议条款的简要约定中，属于董事会席位分配条款的是（）。
A.
“投资人有权提名一名董事（“投资人提名董事”）至被投资公司董事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的董事在内，董事会由不超过11名董事组成……”
B.
“公司如向第三方提供担保，依照公司章程，应由董事会决议通过……”
C.
“投资人有权提名一名监事（“投资人提名监事”）至被投资公司监事会，如经股东会选举通过，则包括括投资人提名并选举通过的监事在内，监事会由不超过5名监事组成，其中两名监事分别由职工代表和外部监事组成”
D.
“公司股东会议由董事会召集，董事长主持……”
点击查看答案
第42题
董事会席位条款的实质是对被投资企业的（）分配进行约定。
A.
财政权
B.
人事权
C.
控制权
D.
投资权
点击查看答案
第43题
某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法正确的有（）。
A.
拟任职人员应取得中国证监会核准的任职资格
B.
公司如设有独立董事，应经全体独立董事同意
C.
应根据章程的规定进行提名和聘任
D.
应当由股东会作出决议
点击查看答案
第44题
下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。
A.
监事会主席由出席监事过半数选举产生
B.
监事会成员可以为2人
C.
监事会中，职工代表的比例不得低于1／3
D.
监事会中，职工代表的比例由董事长决定
点击查看答案
第45题
期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.
董事会
B.
理事会
C.
监事会
D.
股东大会
点击查看答案
第47题
期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.
中国证监会
B.
期货交易所
C.
公司章程
D.
期货业协会
点击查看答案
第48题
期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。
A.
独立董事
B.
董事长
C.
理事长
D.
股东大会
点击查看答案
第49题
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A.
合法合规性
B.
违法操作
C.
违规操作
D.
风险操作程序
点击查看答案
第50题
首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。
A.
独立董事
B.
董事会
C.
理事会
D.
股东大会
点击查看答案
搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
