客户开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。

A. 个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件

B. 单位客户开户代理人头部正面照

C. 单位客户开户代理人身份证正反面扫描件

D. 单位客户有效身份证明文件扫描件

A. 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户

B. 实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料

C. 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料

D. 对照有效身份证明文件，核实小李是是否本人亲自开户

A. 正确

B. 错误

A. 单位客户开户代理人头部正面照

B. 开户代理人身份证正反面扫描件

C. 单位客户有效身份证明文件扫描件

D. A公司开户代理人的开户录音

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 期货公司

A. 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致

B. ​监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核

C. ​监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。关键信息之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护

D. ​期货交易所应当不定期向监控中心核对客户资料

A. 期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户

B. 期货公司应当为客户申请交易编码

C. 客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D. 经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

A. 正确

B. 错误

A. 向客户充分揭示期货交易风险

B. 告知客户期货保证金安全存管要求

C. 解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

D. 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

A. 期货公司和证券公司

B. 期货公司和客户

C. 证券公司和客户

D. 期货公司和证监会派出机构

A. 告知客户，现货、期货市场行情发生重大变化时只能由期货公司提示风险

B. 告知客户，证券公司可以为客户期货交易提供融资服务

C. 根据客户提供的开户申请单，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字

D. 告知客户，证券公司对期货公司的风险承担连带责任

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核

B. 证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件

C. 客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育

D. 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访

A. 开户资料

B. 资产收益

C. 风险承受能力

D. 交易级别

A. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

B. 客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

C. 期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

D. 期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效

A. 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销

B. ​监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所

C. 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司

D. ​期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司

A. 冻结客户在期货公司保证金账户中的资金

B. 冻结客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

C. 划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

D. 划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

A. 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理

B. 期货公司应当按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

C. 期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定

D. 期货公司应当明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项

A. 中国证监会

B. 期货交易所

C. 期货公司

D. 中国期货市场监控中心有限公司

A. 期货公司应当公开投诉处理流程

B. 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

C. 期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任

D. 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

A. 内部资金账户

B. 期货结算账户

C. 客户姓名或者名称

D. 交易编码

A. 期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证

B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示

C. 《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成

D. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 各期货公司

A. 客户保证金不属于期货公司清算资产

B. 客户保证金不属于期货公司破产财产

C. 非因客户本身的债务不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封

D. 期货公司存管的期货保证金属于客户所有

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

B. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

C. 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

D. 期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程

A. 个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料

B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书

C. 期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

A. 国有商业

B. 股份制商业

C. 专门从事期货保证金存管业务的政策性

D. 依法批准的期货保证金存管

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 各期货交易所

A. 甲证券公司代理客户进行期货交易.结算或者交割

B. 乙证券公司代期货公司收付期货保证金

C. 丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金

D. 丁证券公司利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

A. 相互独立

B. 统一管理

C. 合并

D. 分别管理

A. 正确

B. 错误

A. 客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有

B. 客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C. 非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产

D. 期货公司破产或者清算时，客户资产属于破产财产或者清算财产

A. 协助办理开户手续

B. 代理客户进行期货交易

C. 通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

D. 代期货公司收付期货保证金

A. 非结算会员保证金账户

B. 个人客户保证金账户

C. 特别结算会员保证金账户

D. 其自有资金账户

A. 客户

B. 特别结算会员期货公司

C. 期货交易所

D. 非结算会员

A. 证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

B. 保证金可以用证券充抵

C. 融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D. 保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户

A. 中小企业客户在期货交易所的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

B. 中小企业客户在期货公司的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

C. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货公司风险管理公司，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

D. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货交易所，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

A. 正确

B. 错误

A. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供期货行情信息及交易设施

B. 证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割

C. 证券公司不得代期货公司.客户收付期货保证金

D. 证券公司不得利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

A. 位置

B. 大小

C. 时间

D. 权利

A. 非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用

B. 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理

C. 非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

D. 非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

A. 投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

B. 证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离

C. 证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金.第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离

D. 证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

A. 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

B. 证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息.业务凭证.账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同.业务凭证.单据.业务函件和其他资料

C. 客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

D. 证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

A. 个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续

B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

C. 期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

A. 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

B. 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

C. 期货公司在期货交易所的交易席位

D. 期货公司在期货交易所的会员资格费

A. 期货公司是指利用客户账户进行期货交易并收取提成的中介组织

B. 期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织

C. 期货公司是指代理客户进行期货交易并收取提成的政府组织

D. 期货公司是可以利用内幕消息，代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织

A. 证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务

B. 证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户

C. 证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务

D. 证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务

A. 期货交易所

B. 期货合约

C. 期货交易品种

D. 期货公司