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首页>试题列表>下列各项中,不属于公司监事会行使的职权是( )。
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[单选题]

下列各项中,不属于公司监事会行使的职权是()。

A. 检查公司财务

B. 提议召开临时股东会会议

C. 决定公司内部管理机构的设置

D. 对董事执行公司职务的行为进行监督

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第1题

下列各项中,不属于公司监事会行使的职权是()。

A. 检查公司财务

B. 提议召开临时股东会会议

C. 决定公司内部管理机构的设置

D. 对董事执行公司职务的行为进行监督

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第2题

下列选项中,不属于股份有限公司监事会职权的是()。

A. 检查公司财务

B. 执行股东会的决议

C. 向股东会会议提出提案

D. 对董事.高级管理人员提起诉讼

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第3题

下列职权中,属于股份有限公司股东大会的是()。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并.分立.解散.清算或者变更公司形式做出决议④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券做出决议⑦对公司增加或者减少注册资本做出决议

A. ①②④⑤⑥

B. ①③④⑤⑥⑦

C. ①③④⑥⑦

D. ①②③④⑤⑥

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第4题

督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括()。

A. 公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

B. 公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

C. 公司员工是否严格有效执行公司规章制度

D. 基金及公司的信息披露是否真实.准确.完整.及时,是否存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏等问题

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第5题

下列事项属于有限责任公司监事会职权的是()。①检查公司财务②对董事.高级管理人员执行公司职务的行为进行监督③当董事.高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事.高级管理人员予以纠正④提议召开临时股东会会议⑤对公司增加或者减少注册资本作出决议⑥向股东会会议提出提案

A. ①②③④⑥

B. ②③④⑤

C. ①③④⑤⑥

D. ②③④⑤⑥

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第6题

基金管理公司股东会的职权包括()。Ⅰ决定公司的经营方针和投资计划Ⅱ选举和更换董事,批准董事的报酬事项Ⅲ审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案,审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案Ⅳ聘任.解聘公司高级管理人员及基金经理,并决定他们的薪酬.聘用期限和其他聘用条款事宜

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第7题

下列有关股份有限公司监事会的说法,错误的是()。

A. 监事会发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所等协助其工作,但费用由监事会承担

B. 监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议

C. 监事会可以列席董事会会议

D. 监事会行使职权所必需的费用,由公司承担

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第8题

下列职权中,属于股份有限公司董事会的是()。①召集股东会会议②决定公司的经营计划和投资方案③制订公司合并.分立.解散或者变更公司形式的方案④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制定公司基本管理制度⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项

A. ②③⑤⑥⑦

B. ①②③⑤⑥⑦

C. ①③④⑥⑦

D. ①②③④⑤⑥⑦

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第9题

下列事项中,属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是()。①公司名称和住所②公司经营范围③公司股份总数.每股金额和注册资本④公司的机构及其产生办法.职权.议事规则⑤董事会的组成.职权和议事规则⑥公司的法定代表人⑦监事会的组成.职权和议事规则

A. ①②④⑤⑥⑦

B. ①②③⑥⑦

C. ①②③④⑤⑥⑦

D. ①②③⑤⑥⑦

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第10题

基金管理人设监事会,监事会向股东会负责。监事会的职权不包括()。

A. 检查公司的财务

B. 对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

C. 列席股东大会会议

D. 提议召开临时股东会

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第11题

下列事项中,()属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。1.公司名称和住所2.公司经营范围3.公司股份总数.每股金额和注册资本4.股东的姓名或者名称5.股东的出资方式.出资额和出资时间6.公司的法定代表人7.监事会的组成.职权和议事规则

A. 1、2、4、5、6

B. 1、2、3、4、6、7

C. 1、2、3、4、5、6、7

D. 1、2、4、5、6、7

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第12题

下列选项中不属于公司制期货交易所总经理职权的是()。

A. 组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议​

B. 主持期货交易所的日常工作

C. 根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

D. 决定对违规行为的纪律处分

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第13题

下列事项属于有限责任公司董事会职权的是()。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③执行股东会的决议④制定公司的基本管理制度⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

A. ①②④⑤⑥

B. ②③④⑤

C. ①③④⑤⑥

D. ②③④⑤⑥

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第14题

存在特殊情况时,监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是()。

A. 当公司与董事间发生诉讼时,除法律另有规定外,由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜

B. 当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉

C. 当监事调查公司业务及财务状况.审核账册报表时,有权代表公司委托律师.会计师或其他第三方人员协助调查

D. 当股东对本公司有交涉时,由监事会代表公司与股东进行交涉

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第15题

公司制期货交易所监事会对会员大会负责,对公司财务以及公司董事、经理等高级管理人员履行职责的合法性进行监督,维护公司及股东的合法权益。()

A. 正确

B. 错误

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第16题

下列事项属于有限责任公司股东会职权的是()。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并.分立.解散.清算或者变更公司形式作出决议④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券作出决议

A. ①②④⑤⑥

B. ①③④⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③④⑤⑥

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第17题

下列职权不属于董事会职权的是()。

A. 执行股东会的决议

B. 批准总经理制定的公司经营计划和投资方案

C. 审议公司管理的公募基金的定期报告

D. 监督.检查公司的财务状况

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第18题

公司制期货交易所监事会行使的职权有()。

A. 决定对违规行为的纪律处分

B. 检查期货交易所财务

C. 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D. 向股东大会会议提出提案

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第19题

股东大会是公司的最高权力机构,其职责不包括()。

A. 修改公司章程

B. 审批重大关联交易

C. 批准公司发展战略

D. 聘任和解聘公司董事

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第20题

在下列哪些机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员,不得担任期货公司独立董事?()

A. 持有或者控制期货公司5%以上股权的单位

B. 期货公司前5名股东单位

C. 与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

D. 和公司无业务往来的独立公司

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第21题

下列人员中不得担任期货公司独立董事的有()。

A. 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B. 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D. 持有或者控制期货公司5%以上股权的单位人员

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第22题

下列哪些人员不得担任期货公司独立董事?()

A. 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B. 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D. 持有或者控制期货公司5%以上股权的单位人员

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第23题

某人所在单位入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。据了解,该单位是这家期货公司的第3大股东。依据法律规定,该人不得担任该期货公司独立董事。()

A. 正确

B. 错误

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第24题

下列关于债券与股票的说法,错误的是()。

A. 债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金,无权参与公司的经营决策

B. 股票所有者是发行股票公司的股东,一般拥有表决权,可行使对公司的经营决策权和监督权

C. 能发行股票的经济主体不只有股份有限公司

D. 发行债券获取的资金属于公司的负债

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第25题

()作为公司内部专门行使监督权的监督机构,对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力,是公司法人治理结构的重要组成部分。

A. 监事会

B. 理事会

C. 董事会

D. 股东大会

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第26题

下列有关分公司的说法,错误的是()。

A. 分公司不具有法人资格,不能独立享有权利.承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担

B. 分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程

C. 分公司在人事上没有自主权,其主要管理人员由总公司决定并委任,但能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动

D. 分公司没有独立的财产,其所有资产属于总公司,并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中

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第27题

期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则,谨慎地在职权范围内行使职权,维护客户和公司的合法利益,可以适当从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动,不得利用职务之便为自己或者他人牟取属于本公司的商业机会。()

A. 正确

B. 错误

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第28题

关于我国社会服务机构的类型,下列说法错误的是()。

A. 中华慈善总会属于政府支持的民间组织

B. 福利院属于全额拨款单位

C. 红十字会是以各类人群为服务对象的

D. 高等教育院校属于社会公益类事业单位

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第29题

某施工队在某单位租借一间平房,承揽装修工程,由原来仅加工的木工活,要再增加做铝合金和塑钢门窗加工,没有正式电工。房间里要重新布置一下,原有一单相小电气设备(多功能木工机械)要移位,该设备的一次电源线是使用软电缆线沿墙边明设在水泥地面上的。缆线绝缘层已有磨损,电缆线裸露,接头处也没有用绝缘胶布包好,安装在该设备上的漏电开关也已失灵。在移动过程中田某等两名触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉田某也被电死。

A. 下列关于电工的说法正确的是()。

B. 对于本案例中造成3人死亡的事故,下列说法正确的是()。

C. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

D. 上述事故中,只有最后的学徒工的做法是错误的,其前两名人员的死亡属于意外,很难控制。

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第30题

某施工队在某单位租借一间平房,承揽装修工程,由原来仅加工的木工活,要再增加做铝合金和塑钢门窗加工,没有正式电工。房间里要重新布置一下,原有一单相小电气设备(多功能木工机械)要移位,该设备的一次电源线是使用软电缆线沿墙边明设在水泥地面上的。缆线绝缘层已有磨损,电缆线裸露,接头处也没有用绝缘胶布包好,安装在该设备上的漏电开关也已失灵。在移动过程中田某等两名触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉田某也被电死。

A. 下列关于电工的说法正确的是()。

B. 对于本案例中造成3人死亡的事故,下列说法正确的是()。

C. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

D. 上述事故中,只有最后的学徒工的做法是错误的,其前两名人员的死亡属于意外,很难控制。

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第31题

某施工队在某单位租借一间平房,承揽装修工程,由原来仅加工的木工活,要再增加做铝合金和塑钢门窗加工,没有正式电工。房间里要重新布置一下,原有一单相小电气设备(多功能木工机械)要移位,该设备的一次电源线是使用软电缆线沿墙边明设在水泥地面上的。缆线绝缘层已有磨损,电缆线裸露,接头处也没有用绝缘胶布包好,安装在该设备上的漏电开关也已失灵。在移动过程中田某等两名触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉田某也被电死。

A. 下列关于电工的说法正确的是()。

B. 对于本案例中造成3人死亡的事故,下列说法正确的是()。

C. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

D. 上述事故中,只有最后的学徒工的做法是错误的,其前两名人员的死亡属于意外,很难控制。

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第32题

某施工队在某单位租借一间平房,承揽装修工程,由原来仅加工的木工活,要再增加做铝合金和塑钢门窗加工,没有正式电工。房间里要重新布置一下,原有一单相小电气设备(多功能木工机械)要移位,该设备的一次电源线是使用软电缆线沿墙边明设在水泥地面上的。缆线绝缘层已有磨损,电缆线裸露,接头处也没有用绝缘胶布包好,安装在该设备上的漏电开关也已失灵。在移动过程中田某等两名触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉田某也被电死。

A. 下列关于电工的说法正确的是()。

B. 对于本案例中造成3人死亡的事故,下列说法正确的是()。

C. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

D. 上述事故中,只有最后的学徒工的做法是错误的,其前两名人员的死亡属于意外,很难控制。

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第33题

某施工队在某单位租借一间平房,承揽装修工程,由原来仅加工的木工活,要再增加做铝合金和塑钢门窗加工,没有正式电工。房间里要重新布置一下,原有一单相小电气设备(多功能木工机械)要移位,该设备的一次电源线是使用软电缆线沿墙边明设在水泥地面上的。缆线绝缘层已有磨损,电缆线裸露,接头处也没有用绝缘胶布包好,安装在该设备上的漏电开关也已失灵。在移动过程中田某等两名触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉田某也被电死。

A. 下列关于电工的说法正确的是()。

B. 对于本案例中造成3人死亡的事故,下列说法正确的是()。

C. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

D. 上述事故中,只有最后的学徒工的做法是错误的,其前两名人员的死亡属于意外,很难控制。

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第34题

以下投资协议条款的简要约定中,属于董事会席位分配条款的是()。

A. “投资人有权提名一名董事(“投资人提名董事”)至被投资公司董事会,如经股东会选举通过,则包括投资人提名并选举通过的董事在内,董事会由不超过11名董事组成……”

B. “公司如向第三方提供担保,依照公司章程,应由董事会决议通过……”

C. “投资人有权提名一名监事(“投资人提名监事”)至被投资公司监事会,如经股东会选举通过,则包括括投资人提名并选举通过的监事在内,监事会由不超过5名监事组成,其中两名监事分别由职工代表和外部监事组成”

D. “公司股东会议由董事会召集,董事长主持……”

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第35题

期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务,具体包括()。

A. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向中国证监会报告

B. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,不需要通知期货公司;反之,期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,自行解决,不需要通知相关监督机构

D. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

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第36题

下列关于期货公司股东会的表述,错误的是()。

A. 期货公司股东会每月应当至少召开一次会议

B. 期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C. 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D. 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决

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第37题

公司制期货交易所股东大会行使下列()职权。

A. 选举和更换由职工代表担任的董事、监事

B. 审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

C. 决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

D. 期货交易所章程规定的其他职权

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第38题

首席风险官不得有下列行为()。

A. 擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

C. 滥用职权,干预期货公司正常经营

D. 向公司住所地中国证监会派出机构报告公司违法违规行为

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第39题

对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品.新业务,证券公司在投资该产品或者开展该业务前,应当按照规定事先向().()报告或者报批。

A. 中国证监会;公司所在地的中国证监会派出机构

B. 中国证监会;公司注册地的中国证监会派出机构

C. 中国人民银行;公司所在地的中国证监会派出机构

D. 中国人民银行;公司注册地的中国证监会派出机构

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第40题

下列法律中,属于行政法的是()。

A. 《公司法》

B. 《节约能源法》

C. 《合同法》

D. 《建筑法》

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第41题

下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是()

A. 审议批准理事会和总经理的工作报告

B. 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C. 批准期货交易所的成立

D. 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

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第42题

下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第43题

下列各项中()不属于基金公司的投资管理部门。

A. 决策委员会

B. 研究部

C. 市场推广部

D. 交易部

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第44题

一施工队在租借平房内承揽装修工程,使用的多功能木工机械一次电源线是软电缆线沿墙边明设在水泥地面上。电缆线绝缘层已有磨损,电线裸露,在移动过程中赵某等两名工人触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉赵某也被电死。

A. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

B. 本次发生的事故属于()。

C. 对于本案例中发生的事故,下列说法正确的是()。

D. 学徒工基本触电应急抢险、抢救知识不足。()

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第45题

一施工队在租借平房内承揽装修工程,使用的多功能木工机械一次电源线是软电缆线沿墙边明设在水泥地面上。电缆线绝缘层已有磨损,电线裸露,在移动过程中赵某等两名工人触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉赵某也被电死。

A. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

B. 本次发生的事故属于()。

C. 对于本案例中发生的事故,下列说法正确的是()。

D. 学徒工基本触电应急抢险、抢救知识不足。()

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第46题

一施工队在租借平房内承揽装修工程,使用的多功能木工机械一次电源线是软电缆线沿墙边明设在水泥地面上。电缆线绝缘层已有磨损,电线裸露,在移动过程中赵某等两名工人触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉赵某也被电死。

A. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

B. 本次发生的事故属于()。

C. 对于本案例中发生的事故,下列说法正确的是()。

D. 学徒工基本触电应急抢险、抢救知识不足。()

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第47题

一施工队在租借平房内承揽装修工程,使用的多功能木工机械一次电源线是软电缆线沿墙边明设在水泥地面上。电缆线绝缘层已有磨损,电线裸露,在移动过程中赵某等两名工人触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉赵某也被电死。

A. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

B. 本次发生的事故属于()。

C. 对于本案例中发生的事故,下列说法正确的是()。

D. 学徒工基本触电应急抢险、抢救知识不足。()

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第48题

一施工队在租借平房内承揽装修工程,使用的多功能木工机械一次电源线是软电缆线沿墙边明设在水泥地面上。电缆线绝缘层已有磨损,电线裸露,在移动过程中赵某等两名工人触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉赵某也被电死。

A. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

B. 本次发生的事故属于()。

C. 对于本案例中发生的事故,下列说法正确的是()。

D. 学徒工基本触电应急抢险、抢救知识不足。()

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第49题

一施工队在租借平房内承揽装修工程,使用的多功能木工机械一次电源线是软电缆线沿墙边明设在水泥地面上。电缆线绝缘层已有磨损,电线裸露,在移动过程中赵某等两名工人触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉赵某也被电死。

A. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

B. 本次发生的事故属于()。

C. 对于本案例中发生的事故,下列说法正确的是()。

D. 学徒工基本触电应急抢险、抢救知识不足。()

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第50题

一施工队在租借平房内承揽装修工程,使用的多功能木工机械一次电源线是软电缆线沿墙边明设在水泥地面上。电缆线绝缘层已有磨损,电线裸露,在移动过程中赵某等两名工人触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉赵某也被电死。

A. 1.对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

B. 2.本次发生的事故属于()。

C. 3.对于本案例中发生的事故,下列说法正确的是()。

D. 4.学徒工基本触电应急抢险、抢救知识不足。()

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经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据(),对销售产品或提供的服务划分风险等级。 经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是()。 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是()。 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,应当给予警告,并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处()万元以下罚款。 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的()情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的 以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是()。 洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。 对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的()内至少应进行一次复核。 当可疑交易明显涉嫌洗钱.恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向()或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。 证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息.对依法检测.分析.报告可以交易的有关情况.对配合()调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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