期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的收益权。

A. 正确

B. 错误

A. 报告权

B. 知情权

C. 经营权

D. 决策权

A. 独立、客观

B. 公平、公正

C. 自由、民主

D. 自主

A. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告

B. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要通知期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构

D. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A. 在净资本监管中主要负责对期货公司从业人员进行有关净资本工作的培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

B. 在保证金安全监管工作中，负责对期货从业人员进行保证金安全存管规定的培训，向期货投资者宣传监控中心客户查询系统的功能，提醒投资者经常登录监控中心客户查询系统核对客户权益变动情况

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责对拟任期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官的资质测试，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理和业务培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

D. 在期货公司风险处置工作中，负责对相关会员单位提出自律要求，为风险处置工作营造良好外部环境

A. 结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单

B. 期货公司资产被用于担保

C. 期货公司净资本无法持续达到监管标准

D. 营业部从业人员不足

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 董事会规定

B. 公司章程

C. 公司法

D. 中国证监会

A. 在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会

B. 在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定

C. 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. 当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜

B. 当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉

C. 当监事调查公司业务及财务状况.审核账册报表时，有权代表公司委托律师.会计师或其他第三方人员协助调查

D. 当股东对本公司有交涉时，由监事会代表公司与股东进行交涉

A. 期货公司股东会每月应当至少召开一次会议

B. 期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C. 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D. 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

A. 大股东

B. 中小股东

C. 主要股东

D. 实控人

A. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任

B. 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为

C. 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为

D. 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

A. 涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

B. 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

C. 期货公司净资本持续达到监管标准的

D. 期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的

A. 期货公司应当立即向期货交易所报告

B. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

C. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

D. 期货公司应当立即向监管机构报告

A. 中国期货业协会

B. 期货公司总经理

C. 董事会

D. 公司住所地中国证监会派出机构

A. 正确

B. 错误

A. 在净资本监管工作中，负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度，督促、指导期货公司净资本监管工作的落实以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等

B. 在期货公司风险处置工作中，负责法规政策的制定，对地方证监局风险处置工作进行指导和协调

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架，制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. 正确

B. 错误

A. 在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据，参与定期或不定期现场检查，配合证监局或证监会采取相关监管措施

B. 在保证金安全监管工作中，负责监控期货公司的交易情况，发现异常动态应当及时采取措施，并向相关证监局通报，对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理

D. 在期货公司风险处置工作中，参与市场风险处置，并根据有关法规和风险处置工作的需要，及时采取相应措施

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东大会

D. 董事长

A. 期货公司董事长可以在党政机关兼职顾问

B. 期货公司总经理可以兼子公司的总裁

C. 期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D. 期货公司总经理可以兼子公司董事

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. “投资人有权提名一名董事（“投资人提名董事”）至被投资公司董事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的董事在内，董事会由不超过11名董事组成……”

B. “公司如向第三方提供担保，依照公司章程，应由董事会决议通过……”

C. “投资人有权提名一名监事（“投资人提名监事”）至被投资公司监事会，如经股东会选举通过，则包括括投资人提名并选举通过的监事在内，监事会由不超过5名监事组成，其中两名监事分别由职工代表和外部监事组成”

D. “公司股东会议由董事会召集，董事长主持……”

A. 提高保证金收取标准

B. 降低风险管理要求

C. 降低手续费收取标准

D. 提高手续费收取标准

A. 财务

B. 人员

C. 资产

D. 业务

A. 向期货公司全体股东提交

B. 进行信息披露

C. 向期货公司全体工作人员提交

D. 向期货公司客户提交

A. 监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担

B. 监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议

C. 监事会可以列席董事会会议

D. 监事会行使职权所必需的费用，由公司承担

A. 公司住所地中国证监会派出机构

B. 公司董事会

C. 公司监事会

D. 期货业协会

A. 董事长

B. 理事长

C. 监事

D. 总经理或者相关负责人

A. 股东至上

B. 股权至上

C. 实力至上

D. 利润至上

A. 当董事或经理人员执行业务违反法律法规.公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为

B. 定期调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

C. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

D. 当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会

A. 监事会必须设立主席和副主席

B. 监事会主席和副主席是监事会的召集人

C. 监事会可根据需要对公司财务情况.合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D. 对董事.高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

A. 募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30％

B. 股份有限公司必须有公司住所

C. 股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记

D. 股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

A. 住所地中国证监会派出机构

B. 当地法院

C. 公司董事会

D. 公司监事会

A. 正确

B. 错误

A. 监事会主席由出席监事过半数选举产生

B. 监事会成员可以为2人

C. 监事会中，职工代表的比例不得低于1／3

D. 监事会中，职工代表的比例由董事长决定

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. 公司订立重要合同，可能对公司的资产.负债.权益和经营成果产生重要影响

B. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

C. 公司的董事.三分之一以上监事或者经理发生变动

D. 持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

A. 监事会应当设主席，可以设副主席

B. 监事会主席是监事会的召集人

C. 监事会可根据需要对公司财务情况.合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D. 对董事.高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

A. 正确

B. 错误

A. 期货公司董事

B. 期货公司股东

C. 期货公司经理层

D. 期货公司监事

A. 检查公司财务

B. 提议召开临时股东会会议

C. 决定公司内部管理机构的设置

D. 对董事执行公司职务的行为进行监督

A. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

B. 期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告

C. 期货公司应当立即向期货交易所报告

D. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

A. 董事会

B. 理事会

C. 股东会

D. 管理层

A. 谈话

B. 记入信用记录

C. 暂停从业资格

D. 提示

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 公司名称和住所

B. 公司经营范围

C. 发起人的姓名或者名称

D. 公司的经营计划

A. I.II.III.IV

B. I.II.IV

C. II.III.IV

D. II.IV