董事会席位条款的实质是对被投资企业的（）分配进行约定。

A. 财政权

B. 人事权

C. 控制权

D. 投资权

A. “投资人有权提名一名董事（“投资人提名董事”）至被投资公司董事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的董事在内，董事会由不超过11名董事组成……”

B. “公司如向第三方提供担保，依照公司章程，应由董事会决议通过……”

C. “投资人有权提名一名监事（“投资人提名监事”）至被投资公司监事会，如经股东会选举通过，则包括括投资人提名并选举通过的监事在内，监事会由不超过5名监事组成，其中两名监事分别由职工代表和外部监事组成”

D. “公司股东会议由董事会召集，董事长主持……”

A. 对关联交易进行决策

B. 批准公司章程的修改

C. 聘任和解聘公司董事

D. 批准公司发展战略

A. 监控被投资企业财务状况

B. 跟踪协议条款的执行情况

C. 委派专门人员对被投资企业进行定向监控

D. 参与被投资企业的公司治理

A. 日常联络和沟通工作

B. 帮助被投资企业进行经营决策

C. 关注被投资企业经营状况

D. 参与被投资企业股东大会.董事会.监事会

A. 关注被投资企业经营状况

B. 向被投资企业委派高管，直接参与被投资企业的日常经营

C. 日常联络与沟通工作

D. 参与被投资企业股东大会（股东会）.董事会.监事会

A. 跟踪协议条款的执行情况

B. 监控被投资企业财务状况

C. 委派专门人员常驻被投资企业进行监控

D. 参与被投资企业的公司治理

A. 公司型基金缴纳公司所得税之后再按照《公司章程》关于利润分配的条款规定进行分配

B. 契约型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定，在实务中，相关约定无需参照现行行业监管和业务指引的要求

C. 合伙企业的利润分配.亏损分担，按照合伙协议的约定办理

D. 公司型基金税后利润分配需在亏损弥补和提取公积金之后进行，分配顺序的灵活性相对较低

A. 为被投资企业提供各种商业资源和管理支持

B. 帮助被投资企业更好发展

C. 防范被投资企业的破产风险

D. 对被投资企业进行有效监管

A. 参加被投资企业股东大会（股东会）.董事会.监事会

B. 定期举行业务考核

C. 日常联络与沟通工作

D. 关注被投资企业经营状况

A. 流动性风险

B. 经营风险

C. 委托代理风险

D. 财务风险

A. 监事会必须设立主席和副主席

B. 监事会主席和副主席是监事会的召集人

C. 监事会可根据需要对公司财务情况.合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D. 对董事.高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

A. 较少

B. 一般

C. 较多

D. 以上都不是

A. 公司型基金中，投资者出资成为公司股东，通过公司章程对公司内部组织结构设立.监管权限.利益分配划分作出规定

B. 公司型基金聘请外部管理机构进行投资运营管理时，股东大会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法.合规.风险控制和收益实现

C. 在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件.程序.职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议对合伙企业的投资业务进行决策和管理

D. 在契约框架下，通常设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会，投资者往往参与其人员构成，契约型基金的决策权归属投资者

A. 以被投资企业为案例进行下一轮基金募资

B. 对被投资企业实施项目监控

C. 参与被投资企业的管理

D. 提供各项围绕企业发展的增值服务

A. 指商业银行在对潜在目标客户群分析研究的基础上，针对特定目标客户群开发设计并销售的资金投资和管理计划

B. 指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，本金以外的投资风险由客户承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划

C. 指商业银行根据约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益，并不保证客户本金安全的理财计划

D. 指商业银行按照约定条件向客户承诺支付固定收益，银行承担由此产生的投资风险，或银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险，其他投资收益由银行和客户按照合同约定分配，并共同承担相关投资风险的理财计划

A. 承包人未取得建筑施工企业资质或超越资质等级的

B. 没有资质的实际施工企业借有资质的建筑施工企业名义的

C. 建设工程必须进行招投标而未招标或中标无效的

D. 建设单位组成联合体进行联合承包

E. 施工总承包单位将工程中的劳务作业分包给有资质的劳务分包企业

A. 投资机构应当高度关注被投资企业的公司治理.股东参与.投资者保护等相关问题

B. 投资机构应当根据复杂多变的经营环境.行业与市场变化等，制定被投资企业公司战略和业务发展定位

C. 投资机构应当充分了解掌握管理团队的真实能力素养与道德品质，特别重视被投资企业高层人员频繁变动

D. 投资机构可以利用自身的经验与视角，协助被投资企业进行监控，预判潜在风险，增强企业抵御风险和防范风险的能力

A. 股份有限公司型股权投资基金分红只能采用现金分配的形式；有限责任公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式

B. 公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案，并经股东大会（股东会）决议通过

C. 有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例进行收益分配

D. 股份有限公司型股权投资基金一般按股东实际持股比例进行收益分配

A. 监事会应当设主席，可以设副主席

B. 监事会主席是监事会的召集人

C. 监事会可根据需要对公司财务情况.合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D. 对董事.高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

A. 在净资本监管中主要负责对期货公司从业人员进行有关净资本工作的培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

B. 在保证金安全监管工作中，负责对期货从业人员进行保证金安全存管规定的培训，向期货投资者宣传监控中心客户查询系统的功能，提醒投资者经常登录监控中心客户查询系统核对客户权益变动情况

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责对拟任期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官的资质测试，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理和业务培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

D. 在期货公司风险处置工作中，负责对相关会员单位提出自律要求，为风险处置工作营造良好外部环境

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式

B. 通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为

C. 清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式

D. 清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目获得成功的一种退出方式

A. 基金托管人

B. 被投资企业

C. 项目投资经理

D. 基金投资者

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 跟踪协议条款执行情况

B. 提高被投资企业抵御和防范风险的能力

C. 监控被投资企业的各类经营指标与财务状况

D. 参与被投资企业的公司治理

A. 对于非公司制的企业，主要负责人为企业的厂长、经理、矿长等企业行政“一把手”

B. 参与企业管理工作并持有企业股份的股东是企业主要负责人

C. 通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人是企业主要负责人

D. 对于公司制的企业，有限责任公司和股份有限公司的主要负责人应当是公司董事长和经理（总经理、首席执行官或其他实际履行经理职责的企业负责人）

A. 对于非公司制的企业，主要负责人为企业的厂长、经理、矿长等企业行政“一把手”

B. 参与企业管理工作并持有企业股份的股东是企业主要负责人

C. 通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人是企业主要负责人

D. 对于公司制的企业，有限责任公司和股份有限公司的主要负责人应当是公司董事长和经理（总经理、首席执行官或其他实际履行经理职责的企业负责人）

A. 目标企业发行新股或可转换债券时，作为老股东的股权投资基金可以按照比例优先于新进投资人进行认购

B. 目标企业现任股东及其任何任职职员.董事.财务顾问.经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触

C. 目标企业的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权按一定原则参与该出售交易

D. 赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 总包单位将工程进行了分包的

B. 建设单位将工程中的非关键、非主体工程进行了指定分包的

C. 承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的

D. 没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的

E. 建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的

A. 总包单位将工程进行了分包的

B. 建设单位将工程中的非关键、非主体工程进行了指定分包的

C. 承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的

D. 没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的

E. 建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的

A. 总包单位将工程进行了分包的

B. 建设单位将工程中的非关键、非主体工程进行了指定分包的

C. 承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的

D. 没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的

E. 建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的

A. 总包单位将工程进行了分包的

B. 建设单位将工程中的非关键、非主体工程进行了指定分包的

C. 承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的

D. 没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的

E. 建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的

A. 总包单位将工程进行了分包的

B. 建设单位将工程中的非关键、非主体工程进行了指定分包的

C. 承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的

D. 没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的

E. 建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的

A. 总包单位将工程进行了分包的

B. 建设单位将工程中的非关键、非主体工程进行了指定分包的

C. 承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的

D. 没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的

E. 建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的

A. 总包单位将工程进行了分包的

B. 建设单位将工程中的非关键、非主体工程进行了指定分包的

C. 承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的

D. 没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的

E. 建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的

A. 总包单位将工程进行了分包的

B. 建设单位将工程中的非关键、非主体工程进行了指定分包的

C. 承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的

D. 没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的

E. 建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的

A. 总包单位将工程进行了分包的

B. 建设单位将工程中的非关键、非主体工程进行了指定分包的

C. 承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的

D. 没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的

E. 建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的

A. 总包单位将工程进行了分包的

B. 建设单位将工程中的非关键、非主体工程进行了指定分包的

C. 承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的

D. 没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的

E. 建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的

A. 总包单位将工程进行了分包的

B. 建设单位将工程中的非关键、非主体工程进行了指定分包的

C. 承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的

D. 没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的

E. 建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的

A. 总包单位将工程进行了分包的

B. 建设单位将工程中的非关键、非主体工程进行了指定分包的

C. 承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的

D. 没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的

E. 建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的

A. 总包单位将工程进行了分包的

B. 建设单位将工程中的非关键、非主体工程进行了指定分包的

C. 承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的

D. 没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的

E. 建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 项目投资经理

D. 基金投资者

A. 聘请专业的第三方机构开展尽职调查

B. 监控被投资企业的各类经营指标与财务状况

C. 跟踪协议条款执行情况

D. 参与被投资企业的公司治理

A. 保护性条款

B. 反摊薄条款

C. 随售权条款

D. 董事会席位条款

A. 将普通股转换为优先股

B. 增加购买被投资企业的债券

C. 将优先股或债权转换为普通股

D. 转让其所持有的被投资企业的股权

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. I.II

B. I.III.Ⅳ

C. II.III.Ⅳ

D. I.II.III

A. 目标公司董事不得兼职与本公司业务有竞争的职位

B. 目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资者的利益

C. 约定了目标企业的控制权分配

D. 目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司