《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的高级管理人员包括（）。

A. 总经理

B. 副总经理

C. 首席风险官

D. 财务负责人

A. 《期货交易管理条例》

B. 《刑法》

C. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D. 《期货公司管理办法》

A. 董事

B. 监事

C. 高级管理人员

D. 总经理

A. 董事长

B. 监事

C. 保安人员

D. 财务负责人

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

A. 期货公司董事长可以在党政机关兼职顾问

B. 期货公司总经理可以兼子公司的总裁

C. 期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D. 期货公司总经理可以兼子公司董事

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

A. 在期货监管机构

B. 在期货自律机构

C. 在期货公司其他承担期货监管职能的专业监管岗位

D. 在证券公司监管机构

A. 董事

B. 监事

C. 高级管理人员

D. 普通员工

A. 具有金融专业硕士研究生以上学历

B. 具有会计专业硕士研究生以上学历

C. 具有法律专业硕士研究生以上学历

D. 具有管理专业硕士研究生以上学历

A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年

B. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C. 因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D. 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

A. 在净资本监管工作中，负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度，督促、指导期货公司净资本监管工作的落实以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等

B. 在期货公司风险处置工作中，负责法规政策的制定，对地方证监局风险处置工作进行指导和协调

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架，制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. 董事会规定

B. 公司章程

C. 公司法

D. 中国证监会

A. 未按规定报告董事的处分状况

B. 任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员

C. 任用未取得任职资格的人员担任董事

D. 未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 任职决定文件

B. 相关会议的决议

C. 相关人员的任职资格核准文件

D. 高级管理人员职责范围的说明

A. 在净资本监管中主要负责对期货公司从业人员进行有关净资本工作的培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

B. 在保证金安全监管工作中，负责对期货从业人员进行保证金安全存管规定的培训，向期货投资者宣传监控中心客户查询系统的功能，提醒投资者经常登录监控中心客户查询系统核对客户权益变动情况

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责对拟任期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官的资质测试，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理和业务培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

D. 在期货公司风险处置工作中，负责对相关会员单位提出自律要求，为风险处置工作营造良好外部环境

A. 董事

B. 监事

C. 高级管理人员

D. 总经理

A. 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

B. 具有从事期货业务2年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年

C. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验

D. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

A. 合规负责人

B. 董事会秘书

C. 财务负责人

D. 总经理秘书

A. 在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会

B. 在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定

C. 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

A. 促进期货公司依法稳健经营

B. 加强期货公司内部控制和风险管理

C. 维护期货投资者合法权益

D. 完善期货公司治理结构

A. 法人治理结构、内部控制存在重大隐患

B. 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

C. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 副总经理

B. 首席风险官

C. 监事

D. 董事长

A. 专科

B. 本科

C. 硕士

D. 博士

A. 期货公司的管理人员和专业人员

B. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

A. 薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任

B. 应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选

C. 对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见

D. 对董事.高级管理人员进行考核并提出建议

A. 正确

B. 错误

A. 申请书、任职资格申请表

B. 身份、学历、学位证明

C. 期货从业人员资格证书

D. 中国证监会规定的其他材料

A. 监事会主席

B. 独立董事

C. 首席风险官

D. 董事长

A. 资格考试

B. 审核材料

C. 考察谈话

D. 调查从业经历

A. 在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据，参与定期或不定期现场检查，配合证监局或证监会采取相关监管措施

B. 在保证金安全监管工作中，负责监控期货公司的交易情况，发现异常动态应当及时采取措施，并向相关证监局通报，对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理

D. 在期货公司风险处置工作中，参与市场风险处置，并根据有关法规和风险处置工作的需要，及时采取相应措施

A. 审核材料

B. 考察谈话

C. 调查从业经历

D. 电话访谈

A. 中国证监会

B. 中国证监会的派出机构

C. 期货交易所

D. 财政部

A. 提高保证金收取标准

B. 降低风险管理要求

C. 降低手续费收取标准

D. 提高手续费收取标准

A. 财务

B. 人员

C. 资产

D. 业务

A. 持有或者控制期货公司5％以上股权的单位

B. 期货公司前5名股东单位

C. 与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

D. 和公司无业务往来的独立公司

A. 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B. 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D. 持有或者控制期货公司5％以上股权的单位人员

A. 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B. 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D. 持有或者控制期货公司5％以上股权的单位人员

A. 正确

B. 错误

A. 证券登记结算机构的有关人员

B. 发行人的监事

C. 持有公司3％股份的股东

D. 证券监督管理机构的工作人员

A. 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

B. 具有大专以上学历

C. 通过中国证监会认可的资质测试

D. 有履行职责所必需的时间和精力

A. 对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员，实行资格管理制度

B. 制定期货公司持续性经营规则

C. 制定期货行业的自律性规则

D. 设计并安排期货合约上市

A. 正确

B. 错误