下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（）。

A. 期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B. 期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C. 期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理

D. 分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

A. 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致

B. ​监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核

C. ​监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。关键信息之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护

D. ​期货交易所应当不定期向监控中心核对客户资料

A. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任

B. 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为

C. 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为

D. 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

A. 研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容

B. 研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示

C. 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规.研究方法专业审慎，分析结论合理

D. 制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

A. 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地

B. 因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地

C. 因实物交割发生纠纷的，交割仓库所在地为合同履行地

D. 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地

A. 撤销期货公司部分期货业务许可

B. 撤销期货公司全部期货业务许可

C. 关闭期货公司分支机构

D. 通知出境管理机关阻止相关负责人出境

A. 限制或者暂停部分期货业务

B. 停止批准新增业务

C. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利

D. 限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

A. 交易账户和客户编码

B. 营业场所和设施

C. 客户资产

D. 工作人员工资和劳务合同

A. 2年

B. 6个月

C. 1年

D. 3个月

A. 2年

B. 6个月

C. 1年

D. 3个月

A. 期货公司主要提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

B. 成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续

C. 期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产

D. 营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

A. 投保主体向保险公司购买保险产品后，保险公司承担了投保主体的价格风险

B. 保险公司向期货经营机构卖出场外期权产品，价格风险转移给期货经营机构

C. 期货经营机构在场内交易，将价格风险转移至期货市场

D. 风险转移的顺序是投保主体→保险公司→期货经营机构→期货市场

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 期货公司的管理人员和专业人员

B. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

A. 申请日前3个月符合风险监管指标标准

B. 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案

C. 公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行

D. 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

A. 期货公司董事长可以在党政机关兼职顾问

B. 期货公司总经理可以兼子公司的总裁

C. 期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D. 期货公司总经理可以兼子公司董事

A. 3日

B. 5日

C. 10日

D. 15日

A. 净资本实在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

B. 负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益。

C. 最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。

D. 资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金。

A. 国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员.交割仓库报送相关资料

B. 限制或者暂停部分期货业务

C. 期货交易所.期货公司及其他期货经营机构.期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告

D. 国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查.调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝.阻碍和隐瞒

A. 谈话

B. 记入信用记录

C. 暂停从业资格

D. 提示

A. 投机者进行实物交割

B. 投机者的交易目的就是为了转移或规避市场价格风险

C. 投机交易主要利用期货市场中的价格波动进行买空卖空，从而获得价差收益

D. 期货投机交易以较少资金作高速运转，以获取较大利润为目的

A. 财务负责人

B. 债务负责人

C. 独立董事

D. 法定代表人

A. 在结算中充当了所有合约买方的卖方

B. 在结算中充当了所有合约卖方的买方

C. 担保交易履约

D. 增加了市场的信用成本

A. 净资本与净资产的比例

B. 净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例

C. 流动资产与流动负债的比例

D. 以上都不是

A. 投资者所在地

B. 期货公司所在地

C. 该分支机构住所地

D. 期货公司所在地或该分支机构所在地

A. 非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用

B. 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理

C. 非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

D. 非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

A. 期货交易所

B. 国务院期货监督管理机构

C. 中国期货业协会

D. 国务院

A. 正确

B. 错误

A. 中小企业客户在期货交易所的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

B. 中小企业客户在期货公司的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

C. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货公司风险管理公司，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

D. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货交易所，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

A. 期货公司股东会每月应当至少召开一次会议

B. 期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C. 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D. 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

A. 期货公司应当立即向期货交易所报告

B. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

C. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

D. 期货公司应当立即向监管机构报告

A. 申请日前3个月符合风险监管指标标准

B. 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

C. 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

D. 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 建筑施工总承包资质特级资质专职安全生产管理人员不少于6人

B. 建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理员的配备与企业经营规模和生产需要有关，与企业设备管理无关

C. 建筑施工专业承包资质二级和二级以下资质企业的专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构不需要具备专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业的专职安全生产管理人员不少于2人

A. 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

B. 具有从事期货业务2年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年

C. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验

D. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

A. 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

B. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

C. 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

D. 期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程

A. 对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员，实行资格管理制度

B. 制定期货公司持续性经营规则

C. 制定期货行业的自律性规则

D. 设计并安排期货合约上市

A. 基金管理公司内部控制应当遵循合法.合规性.全面性.审慎性.适时性原则

B. 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性.有效性.独立性.相互制约性.成本效益原则

C. 公司内部控制机制一般包括五个层次

D. 公司内部控制制度由内部控制大纲.基本管理制度.部门业务规章.业务操作手册等部分组成

A. 建筑施工总承包资质特级资质专职安全生产管理人员不少于6人

B. 建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理员的配备与企业经营规模和生产需要有关，与企业设备管

C. 建筑施工专业承包资质二级和二级以下资质企业的专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构不需要具备专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业的专职安全生产管理人员不少于2人

A. 建筑施工总承包资质特级资质专职安全生产管理人员不少于6人

B. 建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理员的配备与企业经营规模和生产需要有关，与企业设备管

C. 建筑施工专业承包资质二级和二级以下资质企业的专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构不需要具备专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业的专职安全生产管理人员不少于2人

A. 建筑施工总承包资质特级资质专职安全生产管理人员不少于6人

B. 建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理员的配备与企业经营规模和生产需要有关，与企业设备管

C. 建筑施工专业承包资质二级和二级以下资质企业的专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构不需要具备专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业的专职安全生产管理人员不少于2人

A. 建筑施工总承包资质特级资质专职安全生产管理人员不少于6人

B. 建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理员的配备与企业经营规模和生产需要有关，与企业设备管

C. 建筑施工专业承包资质二级和二级以下资质企业的专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构不需要具备专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业的专职安全生产管理人员不少于2人

A. 建筑施工总承包资质特级资质专职安全生产管理人员不少于6人

B. 建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理员的配备与企业经营规模和生产需要有关，与企业设备管

C. 建筑施工专业承包资质二级和二级以下资质企业的专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构不需要具备专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业的专职安全生产管理人员不少于2人

A. 合并、分立、停业、解散或者破产

B. 变更业务范围

C. 变更注册资本且调整股权结构

D. 新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化

A. 持有或者控制期货公司5％以上股权的单位

B. 期货公司前5名股东单位

C. 与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

D. 和公司无业务往来的独立公司

A. 在期货监管机构

B. 在期货自律机构

C. 在期货公司其他承担期货监管职能的专业监管岗位

D. 在证券公司监管机构