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第1题
按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。①已被机构聘用②最近2年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的④品行端正，具有良好的职业道德
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第2题
根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有（）。
A.
具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用
B.
品行端正，具有良好的职业道德
C.
最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.
未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
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第3题
申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第4题
机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。
A.
品行端正，具有良好的职业道德
B.
已被本机构聘用
C.
最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.
有三年以上金融业务经验
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第5题
机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?（）
A.
品行端正，具有良好的职业道德、已被本机构聘用
B.
最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.
未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D.
最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
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第6题
具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。
A.
已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德
B.
最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.
未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D.
最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
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第7题
最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。
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第8题
甲获得从业资格考试合格证明。2018年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2016年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（）。
A.
不能为甲办理从业资格申请
B.
可以为甲办理从业资格申请
C.
仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务
D.
必须解聘甲
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第9题
下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第10题
根据《证券.期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（）年以上的经历。
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第11题
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务①有在证券公司工作的经历②最近三年从事过证券法律业务③最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务④最近三年连续从事证券法律领域的教学.研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第12题
按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。
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第13题
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营.犯罪正在被调查的情形。
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第14题
下列说法，错误的是（）。
A.
证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
B.
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C.
证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.
同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
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第15题
担任基金托管人应当具备（）条件。
A.
取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B.
通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C.
具有1年以上证券投资管理经历
D.
最近2年没有受到证券.银行.工商和税务等行政管理部门的行政处罚
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第16题
根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券.期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构
A.
①②④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①③④
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第17题
基金经理任职应当具备的条件包括（）。
A.
取得基金从业资格
B.
未通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
C.
具有1年以上证券投资管理经历
D.
最近5年没有受到证券.银行.工商和税务等行政管理部门的行政处罚
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第18题
下列关于QFII主体资格错误的是（）。
A.
申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件
B.
申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C.
申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近2年未受到监管机构的重大处罚
D.
申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
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第19题
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备（）条件。I.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；II.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人；III.最近5年未受到刑事处罚；IV.最近5年在税务.工商.金融等行政管理机关以及自律组织.商业银行等机构无不良诚信记录。
A.
I.II
B.
I.III
C.
II.III
D.
II.III.IV
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第20题
不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括（）。
A.
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年
B.
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C.
因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D.
国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
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第21题
开展居间合作的自然人不得有下列（）情况。
A.
最近三年内受过刑事处罚
B.
最近三年内被中国证监会及其派出机构采取行政处罚或者行政监管措施的
C.
被协会列入居间人失信名单的
D.
被协会给予资格限制纪律惩戒措施，限制期未满的
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第22题
申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（）。
A.
申请人的财务稳健.资信良好，达到中国证监会规定的资产规模
B.
申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C.
申请人近2年未受到监管机构的重大处罚
D.
中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
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第23题
下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（）。①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度③最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营.犯罪正在被调查的情形④最近3年在税务.工商.金融等行政管理机关以及自律组织.商业银行等机构无不良诚信记录
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第24题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（）。①从事证券业务所需的专业能力②具有3年以上投资管理.投资研究.投资咨询等相关业务经验③具备良好的诚信记录和职业操守④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施.行政处罚
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第25题
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定④公司治理健全，内部控制有效
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第26题
基金经理的任职条件表述正确的是（）。
A.
取得证券从业资格
B.
具有1年以上证券投资管理经历
C.
最近2年没有受到相关行政处罚
D.
取得基金从业资格
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第27题
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）。
A.
500万元
B.
1000万元
C.
2000万元
D.
2500万元
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第28题
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有（）。Ⅰ.有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元Ⅱ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人Ⅲ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅳ.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营.犯罪正在被调查的情形
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第29题
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
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第30题
申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（）未受过刑事处罚的条件。
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第31题
申请证券.期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有（）。①申请证券.期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员②有100万元人民币以上的注册资本③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施④有公司章程和健全的内部管理制度
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第32题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资经理应当依法取得从业资格，具有（）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。
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第33题
申请首席风险官的任职资格应具备的条件不包括（）。
A.
具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
B.
具有从事期货业务2年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年
C.
具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验
D.
具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
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第34题
根据《道路运输从业人员管理规定》，道路危险货物运输从业人员存在（）情形，危险货物运输企业不得聘用。
A.
机动车驾驶证被注销或者被吊销的
B.
超过机动车驾驶证、从业资格证件有效期，未申请换证的
C.
从业人员年龄超过50周岁的
D.
从业人员身体健康状况不符合有关机动车驾驶和相关从业要求且没有主动申请注销从业资格的
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第35题
根据《道路运输从业人员管理规定》，道路危险货物运输从业人员存在（）情形，危险货物运输企业不得聘用。
A.
机动车驾驶证被注销或者被吊销的
B.
超过机动车驾驶证、从业资格证件有效期，未申请换证的
C.
从业人员年龄超过50周岁的
D.
从业人员身体健康状况不符合有关机动车驾驶和相关从业要求且没有主动申请注销从业资格的
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第36题
投资经理应具备的条件包括（）
A.
最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚
B.
具备良好的诚信记录和职业操守
C.
具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
D.
取得从业资格
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第37题
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
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第38题
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。
A.
20；5
B.
20；3
C.
10；5
D.
10；3
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第39题
申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。
A.
有100万元人民币以上的注册资本
B.
有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.
有公司章程
D.
有10名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员
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第40题
对证券.期货投资咨询人员申请取得证券.期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（）。
A.
具有中华人民共和国国籍
B.
具备完全民事行为能力
C.
具有专科以上学历
D.
通过中国证监会统一组织的证券.期货从业人员资格考试
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第41题
下列哪些情况，相关人员连续2年未在机构中执业的.在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训（）
A.
取得从业资格考试合格证明
B.
被注销从业资格
C.
没有从业证明
D.
获得国外从业证明
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第42题
取得从业资格考试合格证明的人员连续两年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。（）
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第43题
以下说法中错误的是（）。
A.
未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
B.
证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件.资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
C.
同时在两个或者两个以上证券.期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚
D.
与报刊.电台.电视台合办或者协办证券.期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上10万元以下罚款
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第44题
鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好Ⅱ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务Ⅲ.已经办理有效的执业责任保险Ⅳ.最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第45题
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚并且（）的律师从事证券法律业务。
A.
最近两年从事过证券法律业务
B.
最近三年接受过证券法律业务的行业培训
C.
最近两年连续执业
D.
最近两年连续从事证券法律领域的教学.研究工作
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第46题
股权投资基金管理人委托募集的，应当委托（）募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。
A.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
B.
获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
C.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构
D.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构
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第47题
合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（）年没有重大违反外汇管理规定的记录。
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第48题
申请期货公司首席风险官的任职资格，需要满足的条件是（）。
A.
具有期货从业人员资格
B.
具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.
通过中国证监会认可的资质测试
D.
具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
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第49题
根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚.被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。
A.
注销登记
B.
中止登记
C.
联合惩戒
D.
终生追责
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第50题
期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前（）的风险监管指标应持续符合监管要求。
A.
3个月
B.
24个月
C.
12个月
D.
6个月
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
