根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚.被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。

A. 注销登记

B. 中止登记

C. 联合惩戒

D. 终生追责

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ②③④

A. ①②③④

B. ②③④⑤

C. ①③④⑤

D. ①②③④⑤

A. 禁止证券分析师通过网络对宏观经济.行业状况.证券市场变动情况发布评论意见

B. 证券分析师参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目期间，秉持独立.客观.公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告

C. 从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营.证券资产管理等存在利益冲突的业务

D. 证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责.暂停办理相关业务，撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分

B. 一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分

C. 基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单.公开谴责.暂停或取消基金从业资格等纪律处分

D. 基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可要求其限期改正

A. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

B. 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C. 具有1年以上证券投资管理经历

D. 最近2年没有受到证券.银行.工商和税务等行政管理部门的行政处罚

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告

B. 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C. 证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

D. 同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

A. 申请机构的高管人员是否具备基金从业资格

B. 申请机构是否收到刑事处罚

C. 申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分

D. 申请机构最近2年涉诉或仲裁的情况

A. 区域性股权市场运营机构.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查

B. 区域性股权市场运营机构之间.运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解

C. 区域性股权市场运营机构.证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施

D. 证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

A. 小李说，“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”

B. 小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”

C. 小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记.备案”

D. 小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”

A. 证券交易所的从业人员

B. 期货经纪公司的从业人员

C. 期货业协会的工作人员

D. 基金管理公司的从业人员

A. 具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用

B. 品行端正，具有良好的职业道德

C. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

A. 经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

B. 证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

C. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

D. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同.对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

A. 在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

B. 在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

C. 申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历

D. 投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

A. 申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

B. 在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集

C. 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更

D. 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

A. 基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

B. 商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

C. 证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介.基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格

D. 证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

A. 因侵害旅游者合法权益，被人民法院判处刑罚的

B. 在旅游经营活动中因妨害国（边）境管理受到刑事处罚的

C. 受到文化和旅游行政部门或者文化市场综合执法机构吊销旅行社业务经营许可证、导游证处罚的

D. 连续12个月内四次被列入旅游市场重点关注名单的

E. 连续12个月内两次被列入旅游市场重点关注名单的

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

A. 5

B. 7

C. 15

D. 20

A. 4

B. 2

C. 1

D. 3

A. 中国银保监会

B. 中国证监会

C. 中国人民银行

D. 中国证券业协会

A. 取得基金从业资格

B. 未通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

C. 具有1年以上证券投资管理经历

D. 最近5年没有受到证券.银行.工商和税务等行政管理部门的行政处罚

A. 证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动

B. 证券经纪商，是指接受客户委托.代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C. 证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

D. 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

A. 因侵害旅游者合法权益，被人民法院判处刑罚的

B. 连续18个月内两次被列入旅游市场重点关注名单的

C. 在旅游经营活动中因妨害国（边）境管理受到刑事处罚的

D. 受到文化和旅游行政部门或者文化市场综合执法机构吊销旅行社业务经营许可证、导游证处罚的

E. 因侵害旅游者合法权益，造成游客滞留或者严重社会不良影响的

A. 因侵害旅游者合法权益，被人民法院判处刑罚的

B. 连续18个月内两次被列入旅游市场重点关注名单的

C. 在旅游经营活动中因妨害国（边）境管理受到刑事处罚的

D. 受到文化和旅游行政部门或者文化市场综合执法机构吊销旅行社业务经营许可证、导游证处罚的

E. 因侵害旅游者合法权益，造成游客滞留或者严重社会不良影响的

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律.行政法规，维护投资人合法权益

B. 依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

C. 拟定私募投资基金合格投资者标准.信息披露规则

D. 制定和实施行业自律规则，监督.检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

A. 基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，但不是社会团体法人

B. 基金业协会从事营利性活动

C. 基金业协会不以营利为目的

D. 基金业协会成员各自制定团体的章程

A. 20；5

B. 20；3

C. 10；5

D. 10；3

A. 人民法院认定的失信被执行人

B. 在旅游经营活动中因妨害国（边）境管理受到刑事处罚的

C. 旅游市场主体发生重大安全事故，属于旅游市场主体主要责任的

D. 受到文化和旅游行政部门或者文化市场综合执法机构吊销旅行社业务经营许可证、导游证处罚的

A. 中国证券投资基金业协会是民办非企业单位

B. 中国证券投资基金业协会是社会团体法人

C. 中国证券投资基金业协会是行政机关

D. 中国证券投资基金业协会是事业单位法人

A. 从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

B. 从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

C. 证券监管机构.证券基金业自律组织任职8年以上。

D. 最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。

A. 制定和实施行业自律规则

B. 制定行业执业标准和业务规范

C. 提供会员服务

D. 筹备召开会员代表大会

A. 制定和实施行业自律规则

B. 制定行业执业标准和业务规范

C. 研究论证业内相关政策与方案

D. 提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新

A. 品行端正，具有良好的职业道德、已被本机构聘用

B. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

D. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

A. 已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

B. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

D. 最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

A. Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. ①②③④

B. ①③④⑤

C. ②③④⑤

D. ①②③④⑤

A. ①②③

B. ②③

C. ①②③④

D. ③④

A. 证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

B. 证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

C. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D. 证券经纪人只能是自然人

A. 经登记后的基金管理人依法解散.被依法撤销或者被依法宣告破产的，证监会应当及时注销基金管理人登记

B. 基金管理人应就重大事项变更向基金业协会进行变更登记

C. 变更登记具体报送方式为：将控股股东.实际控制人或法定代表人（执行事务合伙人）变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱

D. 基金业协会可以采取约谈高级管理人员.现场检查.向中国证监会及其派出机构.相关专业协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

A. 申请人的财务稳健.资信良好，达到中国证监会规定的资产规模

B. 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C. 申请人近2年未受到监管机构的重大处罚

D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

A. ①②③④⑥

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤

D. ①②③④⑤⑥

A. 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B. 证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C. 证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D. 在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ