按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚并且（）的律师从事证券法律业务。

A. 最近两年从事过证券法律业务

B. 最近三年接受过证券法律业务的行业培训

C. 最近两年连续执业

D. 最近两年连续从事证券法律领域的教学.研究工作

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ②③④

A. 20；5

B. 20；3

C. 10；5

D. 10；3

A. 5；3

B. 5；2

C. 3；3

D. 3；2

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 《中华人民共和国律师法》

B. 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C. 《律师事务所管理办法》

D. 《中华人民共和国证券投资基金法》

A. 2014年10月

B. 2010年10月

C. 2012年10月

D. 2015年10月

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ②③④

A. 最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B. 最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分

C. 最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D. 曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

A. 二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某

B. 三年前因违法行为被撤销资格的律师李某

C. 四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某

D. 六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某

A. 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

B. 3年内因违法行为被撤销资格的律师

C. 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

D. 6年内因违法行为被解除职务的证券交易所负责人

A. 企业主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

B. 公民和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

C. 国家工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

D. 安全工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

E. 单位主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

A. 企业主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

B. 公民和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

C. 国家工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

D. 安全工作人员因违反政纪或在执行职务时违反行政法规的规定而受到的行政处分

E. 单位主要负责人和法人因违反行政管理法律、法规的行为而应承担的行政处罚

A. 证券法律业务

B. 证券咨询业务

C. 证券监管业务

D. 法律服务业务

A. 经营旅行社业务满两年，且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书

B. 经营旅行社业务满三年，且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书

C. 经营旅行社业务满两年，且连续三年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关处罚的承诺书

D. 经工商行政管理部门变更经营范围的企业法人营业执照

E. 经工商行政管理部门变更经营范围的旅行社业务经营许可证

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年

B. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C. 因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D. 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

A. 经营旅行社业务三年且连续三年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门变更经营范围的《企业法人营业执照》

B. 经营旅行社业务满两年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门确定经营范围的《企业法人营业执照》

C. 经营旅行社业务满两年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门变更经营范围的《企业法人营业执照》

D. 经营旅行社业务满三年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门确定经营范围的《企业法人营业执照》

A. 经营旅行社业务三年且连续三年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门变更经营范围的《企业法人营业执照》

B. 经营旅行社业务满两年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门确定经营范围的《企业法人营业执照》

C. 经营旅行社业务满两年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门变更经营范围的《企业法人营业执照》

D. 经营旅行社业务满三年且连续两年未因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的承诺书；经工商行政管理部门确定经营范围的《企业法人营业执照》

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B. 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C. 最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D. 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A. 取得基金从业资格

B. 未通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

C. 具有1年以上证券投资管理经历

D. 最近5年没有受到证券.银行.工商和税务等行政管理部门的行政处罚

A. 具有证券从业资格

B. 具备中国证监会规定的投资银行业务经历

C. 最近36个月无违反诚信的不良记录

D. 未负有数额较大到期未清偿的债务

A. 6

B. 12

C. 24

D. 36

A. 取得证券从业资格

B. 具有1年以上证券投资管理经历

C. 最近2年没有受到相关行政处罚

D. 取得基金从业资格

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致

A. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

B. 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C. 具有1年以上证券投资管理经历

D. 最近2年没有受到证券.银行.工商和税务等行政管理部门的行政处罚

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 违反民事法律行为

B. 违约

C. 民事法律规定

D. 行政法律规定

E. 刑事法律规定

A. 违反民事法律行为

B. 违约

C. 民事法律规定

D. 行政法律规定

E. 刑事法律规定

A. 违反民事法律行为

B. 违约

C. 民事法律规定

D. 行政法律规定

E. 刑事法律规定

A. 违反民事法律行为

B. 违约

C. 民事法律规定

D. 行政法律规定

E. 刑事法律规定

A. 违反民事法律行为

B. 违约

C. 民事法律规定

D. 行政法律规定

E. 刑事法律规定

A. 违反民事法律行为

B. 违约

C. 民事法律规定

D. 行政法律规定

E. 刑事法律规定

A. 违反民事法律行为

B. 违约

C. 民事法律规定

D. 行政法律规定

E. 刑事法律规定

A. 地方证监局

B. 中国期货业协会

C. 期货交易所

D. 中国期货市场监控中心

A. 业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式

B. 最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告

C. 香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定

D. 证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

A. 无特殊要求

B. 至少开立3年以上

C. 从业人员有数量限制

D. 应出具过类似意见书

A. 有符合法律.行政法规规定的公司章程

B. 董事.监事.高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

C. 主要股东最近五年无违法违规记录

D. 有完善的风险管理与内部控制制度

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. I.II.III.IV

B. I.III

C. I.III.IV

D. II.IV

A. 金融服务机构

B. 证券服务机构

C. 金融咨询机构

D. 证券咨询机构

A. 从业单位按照规定在行政审批等事项中作出承诺而未履行承诺的违法行为

B. 从业单位受到市级及以上建设管理部门书面通报批评的违行为

C. 超过两年行政处罚追溯期的违法或违规行为

D. 从业单位在一个自然年度内，被开具5次行政措施单

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 普通会员

B. 联席会员

C. 特别会员

D. 以上都不是

A. 基金管理人

B. 律师事务所

C. 证券期货交易所

D. 地方基金业协会

A. 境内外

B. 境内

C. 境外

D. 香港

A. 导游和领队等从业人员的服务行为

B. 旅行社的经营行为

C. 法律、法规规定的其他事项

D. 经营旅游客运以及从事旅游客运驾驶是否取得经营、执业许可

E. 经营旅行社业务以及从事导游、领队服务是否取得经营、执业许可

A. 证券立法机构应当制定体现公平精神的法律.法规和政策

B. 对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行

C. 市场参与者在进入与退出市场.投资机会.享受服务.获取信息等方面都享有完全平等的权利

D. 证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇