申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（）。

A. 申请人的财务稳健.资信良好，达到中国证监会规定的资产规模

B. 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C. 申请人近2年未受到监管机构的重大处罚

D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

A. 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

B. 申请人近5年未受到监管机构的重大处罚

C. 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

D. 申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度

A. 投标人应当根据企业战略编制投标文件

B. 投标人是响应招标.参加投标竞争的法人或者其他组织

C. 国家有关规定对投标人资格条件有规定的，投标人应当具备规定的资格条件

D. 招标文件对投标人资格条件有规定的，投标人应当具备规定的资格条件

A. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施

B. 有人民币200万元以上的注册资本

C. 单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D. 同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员

A. 至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格

B. 有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

D. 有1亿元人民币以上的注册资本

A. 对不具备申请资格的申请人核发导游证的

B. 取得导游证后出现无民事行为能力或限制行为能力

C. 申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得导游证的

D. 对不符合法定条件的申请人核发导游证的

A. 对不具备申请资格的申请人核发导游证的

B. 取得导游证后出现无民事行为能力或限制行为能力

C. 申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得导游证的

D. 对不符合法定条件的申请人核发导游证的

A. 对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上

B. 对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%

C. 有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

D. 最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查

A. 合格的境内机构投资者

B. 合格的境外机构投资者

C. 境内机构投资者

D. 境外机构投资者

A. 资产管理机构（即基金管理公司）而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B. 保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

C. 证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D. 商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

A. 每个合格投资者只能委托1个托管人，且不可以更换托管人

B. 实收资本不少于70亿元人民币

C. 最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录

D. 外贸商业银行境内分行在境内持续经营5年以上

A. 5

B. 4

C. 3

D. 2

A. 申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

B. 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C. 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近2年未受到监管机构的重大处罚

D. 申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。

A. 联合体牵头单位具备招标文件规定的相应资格条件即可

B. 联合体一方具备招标文件规定的相应资格条件即可

C. 联合体各方均当具备招标文件规定的相应资格条件

D. 由不同专业的单位组成联合体，按照资质等级，较低的单位确定其资质等级

A. 具有满足业务需要的技术系统

B. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D. 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员

A. 统计申请机构的高管是否具备基金从业资格

B. 了解申请机构的股权结构，是否存在直接.间接外资来源

C. 分析申请机构所申请业务应适用的自律规范

D. 调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务

A. 对不符合资质标准规定条件的申请企业准予资质许可的

B. 对符合受理条件的申请企业不予受理或者未在法定期限内初审完毕的

C. 对符合资质标准规定条件的申请企业不予许可或者不在法定期限内准予资质许可的

D. 发现违反本规定规定的行为不予查处，或者接到举报后不依法处理的

A. 对不符合资质标准规定条件的申请企业准予资质许可的

B. 对符合受理条件的申请企业不予受理或者未在法定期限内初审完毕的

C. 对符合资质标准规定条件的申请企业不予许可或者不在法定期限内准予资质许可的

D. 发现违反本规定规定的行为不予查处，或者接到举报后不依法处理的

A. 对不符合资质标准规定条件的申请企业准予资质许可的

B. 对符合受理条件的申请企业不予受理或者未在法定期限内初审完毕的

C. 对符合资质标准规定条件的申请企业不予许可或者不在法定期限内准予资质许可的

D. 发现违反本规定规定的行为不予查处，或者接到举报后不依法处理的

A. 对不符合资质标准规定条件的申请企业准予资质许可的

B. 对符合受理条件的申请企业不予受理或者未在法定期限内初审完毕的

C. 对符合资质标准规定条件的申请企业不予许可或者不在法定期限内准予资质许可的

D. 发现违反本规定规定的行为不予查处，或者接到举报后不依法处理的

A. 对不符合资质标准规定条件的申请企业准予资质许可的

B. 对符合受理条件的申请企业不予受理或者未在法定期限内初审完毕的；

C. 对符合资质标准规定条件的申请企业不予许可或者不在法定期限内准予资质许可的

D. 发现违反本规定规定的行为不予查处，或者接到举报后不依法处理的

A. 对不符合资质标准规定条件的申请企业准予资质许可的

B. 对符合受理条件的申请企业不予受理或者未在法定期限内初审完毕的

C. 对符合资质标准规定条件的申请企业不予许可或者不在法定期限内准予资质许可的

D. 发现违反本规定规定的行为不予查处，或者接到举报后不依法处理的

A. 投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可

B. 投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金

C. 投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件

D. 投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件

A. 外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出

B. 外币股权投资基金无法在中国境内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外

C. 外币股权投资基金，是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金

D. 外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的基金

A. 外商投资旅行社包括中外合资经营旅行社、中外合作经营旅行社和外资旅行社

B. 设立外商投资旅行社，由投资者向国务院旅游行政主管部门提出申请

C. 国务院旅游行政主管部门应当自受理之日起60个工作日内审查完毕

D. 同意设立的，出具外商投资旅行社业务许可审定意见书

E. 不同意设立的，书面或口头通知申请人并说明理由

A. 外商投资旅行社包括中外合资经营旅行社、中外合作经营旅行社和外资旅行社

B. 设立外商投资旅行社，由投资者向国务院旅游行政主管部门提出申请

C. 国务院旅游行政主管部门应当自受理之日起60个工作日内审查完毕

D. 同意设立的，出具外商投资旅行社业务许可审定意见书

E. 不同意设立的，书面或口头通知申请人并说明理由

A. 有100万元人民币以上的注册资本

B. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

C. 有公司章程

D. 有10名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员

A. 外商投资创业投资企业是指外国投资者或外国投资者与中国投资者根据规定在中国境内设立的以创业投资为经营活动的外商投资企业

B. 创投企业应采取公司制组织形式

C. 必备投资者应拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员

D. 设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”

A. 对符合法定条件的行政许可申请不予受理的

B. 不在办公场所公示依法应当公示的材料的

C. 申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的

D. 依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的

E. 违法披露申请人提交的商业秘密、未披露信息或者保密商务信息的

A. 对符合法定条件的行政许可申请不予受理的

B. 不在办公场所公示依法应当公示的材料的

C. 申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的

D. 依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的

E. 违法披露申请人提交的商业秘密、未披露信息或者保密商务信息的

A. 证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告

B. 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C. 证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

D. 同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

A. 目前我国已形成统一的针对外商投资的股权投资基金设立与运作的法律制度体系

B. 对外国投资者参与股权投资基金设立的政府管理是指对外商投资创业投资企业的管理

C. 投资者在申请“必备投资者”前三年，管理的资本应累计不低于1亿美元

D. 我国不允许外资创业投资企业按照实际投资规模将外汇资本金结汇所得的人民币划入被投资企业

A. 外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体

B. 相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币

C. 外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金

D. 外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出

A. 以其认缴的出资额独立承担法律责任

B. 合作各方达成的投资或者合作条件可以是现金

C. 契约式企业，以合作企业合同为合作基础

D. 具备企业法人资格，组织形式为有限责任公司

A. 境内基金管理公司和证券公司

B. 境内保险公司和证券公司

C. 境内商业银行和保险公司

D. 境内商业银行和证券公司

A. 具有中华人民共和国国籍

B. 具备完全民事行为能力

C. 具有专科以上学历

D. 通过中国证监会统一组织的证券.期货从业人员资格考试

A. 依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内

B. 依法取得相应的执业资格证书，但可在执业资格证书许可的范围外

C. 不必取得执业资格证书

D. 依法取得相应的职业资格证书，但可在执业资格证书许可的范围外

A. 依法取得相应的执业资格证书,并在执业资格证书许可的范围内

B. 依法取得相应的执业资格证书,但可在执业资格证书许可的范围外

C. 不必取得执业资格证书

D. 依法取得相应的职业资格证书,但可在执业资格证书许可的范围外

A. 依法取得相应的执业资格证书，但可在执业资格证书许可的范围外

B. 依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内

C. 不必取得执业资格证书

D. 依法取得相应的职业资格证书，但可在执业资格证书许可的范围外

A. 依法取得相应的执业资格证书,并在执业资格证书许可的范围内

B. 依法取得相应的执业资格证书,但可在执业资格证书许可的范围外

C. 不必取得执业资格证书

D. 依法取得相应的职业资格证书,但可在执业资格证书许可的范围外

A. 依法取得相应的执业资格证书,并在执业资格证书许可的范围内

B. 依法取得相应的执业资格证书,但可在执业资格证书许可的范围外

C. 不必取得执业资格证书

D. 依法取得相应的职业资格证书,但可在执业资格证书许可的范围外

A. 依法取得相应的执业资格证书,并在执业资格证书许可的范围内

B. 依法取得相应的执业资格证书,但可在执业资格证书许可的范围外

C. 不必取得执业资格证书

D. 依法取得相应的职业资格证书,但可在执业资格证书许可的范围外

A. 依法取得相应的执业资格证书,并在执业资格证书许可的范围内

B. 依法取得相应的执业资格证书,但可在执业资格证书许可的范围外

C. 不必取得执业资格证书

D. 依法取得相应的职业资格证书,但可在执业资格证书许可的范围外

A. 依法取得相应的执业资格证书，但可在执业资格证书许可的范围外

B. 依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内

C. 不必取得执业资格证书

D. 依法取得相应的职业资格证书，但可在执业资格证书许可的范围外

A. 依法取得相应的执业资格证书，但可在执业资格证书许可的范围外

B. 依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内

C. 不必取得执业资格证书

D. 依法取得相应的职业资格证书，但可在执业资格证书许可的范围外

A. 依法取得相应的执业资格证书，但可在执业资格证书许可的范围外

B. 依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内

C. 不必取得执业资格证书

D. 依法取得相应的职业资格证书，但可在执业资格证书许可的范围外

A. 依法取得相应的执业资格证书，但可在执业资格证书许可的范围外

B. 依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内

C. 不必取得执业资格证书

D. 依法取得相应的职业资格证书，但可在执业资格证书许可的范围外

A. 依法取得相应的执业资格证书，但可在执业资格证书许可的范围外

B. 依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内

C. 不必取得执业资格证书

D. 依法取得相应的职业资格证书，但可在执业资格证书许可的范围外

A. 依法取得相应的执业资格证书,并在执业资格证书许可的范围内

B. 依法取得相应的执业资格证书,但可在执业资格证书许可的范围外

C. 不必取得执业资格证书

D. 依法取得相应的职业资格证书,但可在执业资格证书许可的范围外

A. 凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资

B. 凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资

C. 凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度

D. 大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称债券的凸性