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[单选题]

最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

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第1题

最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

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第2题

甲获得从业资格考试合格证明。2018年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2016年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（）。

A. 不能为甲办理从业资格申请

B. 可以为甲办理从业资格申请

C. 仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务

D. 必须解聘甲

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第3题

根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有（）。

A. 具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用

B. 品行端正，具有良好的职业道德

C. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

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第4题

机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?（）

A. 品行端正，具有良好的职业道德、已被本机构聘用

B. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

D. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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第5题

机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。

A. 品行端正，具有良好的职业道德

B. 已被本机构聘用

C. 最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D. 有三年以上金融业务经验

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第6题

具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

A. 已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

B. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

D. 最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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第7题

不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括（）。

A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年

B. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C. 因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D. 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

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第8题

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第9题

下列哪些情况，相关人员连续2年未在机构中执业的.在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训（）

A. 取得从业资格考试合格证明

B. 被注销从业资格

C. 没有从业证明

D. 获得国外从业证明

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第10题

取得从业资格考试合格证明的人员连续两年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。（）

A. 正确

B. 错误

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第11题

关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。

A. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

B. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格

C. 机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D. 机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

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第12题

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。

A. 注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B. 申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C. 具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

D. 近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

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第13题

根据《建筑施工特种作业人员管理规定》，属于考核发证机关应当撤销建筑施工特种作业资格证书的情形是（）。

A. 持证人弄虚作假骗取资格证书

B. 考核发证机关工作人员违法核发资格证书的

C. 持证人逾期未申请办理延期复核手续的

D. 考核发证机关规定应当撤销资格证书的其他情形

E. 持证人死亡或者不具有完全民事行为能力的

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第14题

根据《建筑施工特种作业人员管理规定》，属于考核发证机关应当撤销建筑施工特种作业资格证书的情形是（）。

A. 持证人弄虚作假骗取资格证书

B. 考核发证机关工作人员违法核发资格证书的

C. 持证人逾期未申请办理延期复核手续的

D. 考核发证机关规定应当撤销资格证书的其他情形

E. 持证人死亡或者不具有完全民事行为能力的

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第15题

通过期货从业资格考试的人员，可以获得（）。

A. 中国期货业协会颁发的资格证书

B. 中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C. 中国证监会颁发的从业资格证书

D. 中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

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第16题

根据《建筑施工特种作业人员管理规定》，不属于考核发证机关应当撤销建筑施工特种作业资格证书的情形是（）。

A. 持证人弄虚作假骗取资格证书

B. 考核发证机关工作人员违法核发资格证书的

C. 持证人逾期未申请办理延期复核手续的

D. 考核发证机关规定应当撤销资格证书的其他情形

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第17题

根据《建筑施工特种作业人员管理规定》，不属于考核发证机关应当撤销建筑施工特种作业资格证书的情形是（）。

A. 持证人弄虚作假骗取资格证书

B. 考核发证机关工作人员违法核发资格证书的

C. 持证人逾期未申请办理延期复核手续的

D. 考核发证机关规定应当撤销资格证书的其他情形

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第18题

根据《建筑施工特种作业人员管理规定》，不属于考核发证机关应当撤销建筑施工特种作业资格证书的情形是（）。

A. 持证人弄虚作假骗取资格证书

B. 考核发证机关工作人员违法核发资格证书的

C. 持证人逾期未申请办理延期复核手续的

D. 考核发证机关规定应当撤销资格证书的其他情形

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第19题

下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。

A. 二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某

B. 三年前因违法行为被撤销资格的律师李某

C. 四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某

D. 六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某

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第20题

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

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第21题

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。

A. 向其所在机构

B. 向中国证监会及其派出机构

C. 直接向协会

D. 事先通过其所在机构向协会

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第22题

根据《道路运输从业人员管理规定》，道路危险货物运输从业人员存在（）情形，危险货物运输企业不得聘用。

A. 机动车驾驶证被注销或者被吊销的

B. 超过机动车驾驶证、从业资格证件有效期，未申请换证的

C. 从业人员年龄超过50周岁的

D. 从业人员身体健康状况不符合有关机动车驾驶和相关从业要求且没有主动申请注销从业资格的

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第23题

根据《道路运输从业人员管理规定》，道路危险货物运输从业人员存在（）情形，危险货物运输企业不得聘用。

A. 机动车驾驶证被注销或者被吊销的

B. 超过机动车驾驶证、从业资格证件有效期，未申请换证的

C. 从业人员年龄超过50周岁的

D. 从业人员身体健康状况不符合有关机动车驾驶和相关从业要求且没有主动申请注销从业资格的

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第24题

期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）。

A. 5000万

B. 8000万元

C. 1亿元

D. 2亿元

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第25题

取得期货从业资格考试合格证明的人员，通过（）向中国期货业协会申请从业资格。

A. 协会授权机构

B. 期货交易所

C. 其本人

D. 其所在机构

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第26题

根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。

A. 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

B. 3年内因违法行为被撤销资格的律师

C. 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

D. 6年内因违法行为被解除职务的证券交易所负责人

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第27题

期货公司申请从事期货投资咨询业务时，申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求（）

A. 正确

B. 错误

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第28题

期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前（）的风险监管指标应持续符合监管要求。

A. 3个月

B. 24个月

C. 12个月

D. 6个月

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第29题

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师或者投资咨询机构.财务顾问机构.资信评级机构.资产评估机构.验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第30题

设立证券公司，应具备的条件不包括（）。

A. 有符合法律.行政法规规定的公司章程

B. 董事.监事.高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

C. 主要股东最近五年无违法违规记录

D. 有完善的风险管理与内部控制制度

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第31题

申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

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第32题

期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第33题

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3年。不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员（）

A. 正确

B. 错误

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第34题

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

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第35题

按照《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

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第36题

按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

A. 6

B. 12

C. 24

D. 36

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第37题

根据《道路运输从业人员管理规定》，道路运输从业人员从业资格管理档案包括（）。

A. 从业资格考试申请材料

B. 从业资格考试及从业资格证件记录

C. 从业资格证件换发、补发、变更记录

D. 从业人员继续教育情况记录

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第38题

根据《道路运输从业人员管理规定》，道路运输从业人员从业资格管理档案包括（）。

A. 从业资格考试申请材料

B. 从业资格考试及从业资格证件记录

C. 从业资格证件换发、补发、变更记录

D. 从业人员继续教育情况记录

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第39题

根据《道路运输从业人员管理规定》，由发证机关注销道路运输从业人员从业资格证件的情形有（）。

A. 持证人死亡的

B. 持证人申请注销的

C. 年龄超过60周岁的

D. 超过从业资格证件有效期180日未申请换证的

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第40题

根据《道路运输从业人员管理规定》，由发证机关注销道路运输从业人员从业资格证件的情形有（）。

A. 持证人死亡的

B. 持证人申请注销的

C. 年龄超过60周岁的

D. 超过从业资格证件有效期180日未申请换证的

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第41题

根据《建筑施工特种作业人员管理规定》，不属于考核发证机关应当撤销建筑施工特种作业资格证书的情形是（）。

A. 持证人弄虚作假骗取资格证书

B. 考核发证机关工作人员违法核发资格证书的

C. 持证人逾期未申请办理延期复核手续的

D. 考核发证机关规定应当撤销资格证书的其他情形

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第42题

根据《建筑施工特种作业人员管理规定》，不属于考核发证机关应当撤销建筑施工特种作业资格证书的情形是()。

A. 持证人弄虚作假骗取资格证书

B. 考核发证机关工作人员违法核发资格证书的

C. 持证人逾期未申请办理延期复核手续的

D. 考核发证机关规定应当撤销资格证书的其他情形

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第43题

申请期货公司首席风险官的任职资格，需要满足的条件是（）。

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 通过中国证监会认可的资质测试

D. 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

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第44题

建筑施工特种作业人员有（）情形，考核发证机关应当撤销其资格证书。

A. 熟悉掌握考核内容的

B. 弄虚作假骗取资格证书或者办理延期复核手续的

C. 考核发证机关工作人员违法核发资格证书的

D. 考核发证机关规定应当撤销资格证书的

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第45题

申请首席风险官的任职资格应具备的条件不包括（）。

A. 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

B. 具有从事期货业务2年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年

C. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验

D. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

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第46题

申请证券.期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有（）。①申请证券.期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员②有100万元人民币以上的注册资本③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施④有公司章程和健全的内部管理制度

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

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第47题

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

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第48题

根据《证券.期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（）年以上的经历。

A. 4

B. 2

C. 1

D. 3

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第49题

申请证券.期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员。

A. 10；15

B. 10；10

C. 8；10

D. 5；10

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第50题

根据住建部《建筑施工特种作业人员管理规定》（建质[2008]75号）规定，建筑施工特种作业人员除以下（）情形，考核发证机关应当撤销其资格证书。

A. 持证人弄虚作假利用他人办理延期复核手续的

B. 持证人弄虚作假骗取资格证书或者办理延期复核手续的

C. 考核发证机关规定应当撤销资格证书的其他情形

D. 考核发证机关工作人员违法核发资格证书的

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